安信证券股份有限公司

         关于安记食品股份有限公司 2015 年度持续督导报告书



    经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1359 号文核准，安记食品股份
有限公司（以下简称“安记食品”或“公司”）首次向社会公开发行 3000 万股人
民币普通股 A 股并于 2015 年 12 月 9 日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）
上市交易，安信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“安信证券”）作
为安记食品首次公开发行 A 股股票并上市的保荐机构，负责安记食品上市后的持
续督导工作，持续督导期为 2015 年 12 月 9 日至 2017 年 12 月 31 日。

    根据《证券法》、 证券发行上市保荐业务管理办法》 以下简称“《保荐办法》”）、
《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和《上海证券交易
所持续督导工作指引》（以下简称“《工作指引》”）等国家有关法律、法规和规范
性文件的要求，安信证券现就安记食品 2015 年度持续督导工作总结如下：

    一、持续督导工作基本情况


  序号                    工作内容                       完成持续督导情况



          建立健全并有效执行持续督导工作制度， 建立健全并有效执行持续
   1      并针对具体的持续督导工作制定相应的工 督导工作制度，并针对具
          作计划                                    体工作制定工作计划


          根据中国证监会相关规定，在持续督导工
          作开始前，与上市公司或相关当事人签署 已按要求签署了持续督导
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          持续督导协议，明确双方在持续督导期间 协议
          的权利义务
    通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 按要求完成各项持续督导
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    职调查等方式开展持续督导工作           工作


    持续督导期间，按照有关规定对上市公司
    违法违规事项公开发表声明的，应于披露 经核查，公司未发生违法
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    前向上海证券交易所报告，经上海证券交 违规事项
    易所审核后在指定媒体上公告


    持续督导期间，上市公司或相关当事人出
    现违法违规、违背承诺等事项的，应自发
    现或应发现之日起五个工作日内向上海证 经核查，公司未发生违法
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    券交易所报告，报告内容包括上市公司或 违规、违背承诺等事项
    相关当事人出现违法违规、违背承诺等事
    项的具体情况，保荐人采取的督导措施等



    督导上市公司及其董事、监事、高级管理 经核查，公司及其董事、
    人员遵守法律法规、部门规章和上海证券 监事、高级管理人员遵守
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    交易所发布的业务规则及其他规范性文 相关法律法规，并能切实
    件，并切实履行其所做出的各项承诺       履行其所做出的各项承诺


    督导上市公司建立健全并有效执行公司治
    理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 公司已建立并有效执行相
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    监事会议事规则以及董事、监事和高级管 关制度、规则、行为规范
    理人员的行为规范等


    督导上市公司建立健全并有效执行内控制 公司已建立并有效执行相

8   度，包括但不限于财务管理制度、会计核 关制度、规则，能保证规
    算制度和内部审计制度，以及募集资金使 范运行
    用、关联交易、对外担保、对外投资、衍
     生品交易、对子公司的控制等重大经营决
     策的程序与规则等


     督导公司建立健全并有效执行信息披露制 公司已建立并有效执行相
     度，审阅信息披露文件及其他相关文件并 关制度，向上海证券交易
     有充分理由确信上市公司向上海证券交易 所提交的文件不存在虚假
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     所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈 记载、误导性陈述或重大

                                              遗漏
     述或重大遗漏


     对上市公司的信息披露文件及向中国证监
     会、上海证券交易所提交的其他文件进行
     事前审阅，对存在问题的信息披露文件应 按要求进行审阅，不存在
10   及时督促上市公司予以更正或补充，上市 应向上海证券交易所报告
                                              的事项
     公司不予更正或补充的，应及时向上海证
     券交易所报告



     对上市公司信息披露文件未进行事前审阅
     的，应在上市公司履行信息披露义务后五
                                              按要求进行审阅，不存在
     个交易日内，完成对有关文件的审阅工作；
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     对存在问题的信息披露文件应及时督促上
                                              的事项
     市公司更正或补充，上市公司不予更正或
     补充的，应及时向上海证券交易所报告


                                              2015 年持续督导期间，安
     关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
     董事、监事、高级管理人员受到中国证监 记食品及其控股股东、实
12   会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或 际控制人、董事、监事和
     者被上海证券交易所出具监管关注函的情 高级管理人员未出现该等
     况，并督促其完善内部控制制度，采取措 事项
     施予以纠正


     持续关注上市公司及控股股东、实际控制
     人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 公司及控股股东、实际控
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     东、实际控制人等未履行承诺事项的，及 制人严格履行相关承诺
     时向上海证券交易所报告


     关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
     针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
                                              关注公共传媒关于上市公
     市公司存在应披露未披露的重大事项或与 司的报道，公司不存在应
     披露的信息与事实不符的，应及时督促上
14                                        披露未披露的重大事项或

     市公司如实披露或予以澄清；上市公司不 与披露的信息与事实不符
     予披露或澄清的，应及时向上海证券交易 的情况
     所报告



     发现以下情形之一的，保荐人应督促上市
     公司做出说明并限期改正，同时向上海证
     券交易所报告：一）上市公司涉嫌违反《上
     市规则》等上海证券交易所相关业务规则；
     （二）证券服务机构及其签名人员出具的
     专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述 经核查，公司未发生该等
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     或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情 情形
     形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七
     十一条、第七十二条规定的情形；（四）上
     市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）
     上海证券交易所或保荐人认为需要报告的
     其他情形
         制定对上市公司的现场检查工作计划，明 制定现场检查工作计划，
  16     确现场检查工作要求，确保现场检查工作 并按计划实施现场检查工
         质量                                     作


         上市公司出现以下情形之一的，应自知道
         或应当知道之日起十五日内或上海证券交
         易所要求的期限内，对上市公司进行专项
         现场检查：（一）控股股东、实际控制人或
         其他关联方非经营性占用上市公司资金；
         （二）违规为他人提供担保；（三）违规使 经核查，公司未发生该等
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         用募集资金；（四）违规进行证券投资、套 情形
         期保值业务等；（五）关联交易显失公允或
         未履行审批程序和信息披露义务；（六）业
         绩出现亏损或营业利润比上年同期下降
         50%以上；（七）上海证券交易所要求的其
         他情形。




    二、信息披露审阅情况

    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上

市公司持续督导工作指引》等相关规定，安信证券对安记食品自上市起至本报告

出具日之间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露中的下
列事项进行了重点审查：

    （一）审阅信息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定的要求；

    （二）审查董事会、监事会和股东大会的召集与召开程序，确信其合法合规；
   （三）审查董事会、监事会和股东大会的出席人员资格、提案与表决程序，
确信其符合《公司章程》的规定；

   （四）审查董事会、监事会和股东大会表决通过的决议内容，确信其符合相
关法律、法规及《公司章程》的规定；

   （五）审查相关证券服务机构及其签名人员出具的专业意见，确信其不存在
虚假记载、误导性陈述和重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形。




       三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关
规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项

   经保荐机构核查，安记食品在 2015 年度持续督导期间不存在《证券发行上
市保荐业务管理办法》中规定的应向中国证监会报告的如下事项：

   1、上市公司公开发行新股之日起 12 个月内累计 50%以上资产或者主营业务

发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；

   2、关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；

   3、控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较

大；

   4、违规为他人提供担保，涉及金额较大；

   5、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；

   6、董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑
事责任；

   7、违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；

   8、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
   经保荐机构核查，安记食品不存在上海证券交易所相关规则规定的应向上

海证券交易所报告的如下事项：

   1、上市公司涉嫌违反《上海证券交易所股票上市规则》等上海证券交易所
相关业务规则；

   2、证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；

   3、上市公司对存在问题的信息披露文件不予更正或补充的；

   4、上市公司存在应披露未披露的重大事项或披露的信息与事实不符，上市
公司不予披露或澄清的；

   5、上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的；

   6、上市公司不配合保荐人持续督导工作。

   （以下无正文）