证券代码:603699 证券简称:纽威股份 公告编号:临 2020-007 苏州纽威阀门股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金 购买理财产品的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:交通银行股份有限公司苏州分行 本次委托理财金额:12,500.00 万元人民币 委托理财产品名称:交通银行蕴通财富定期型结构性存款 91 天( 汇率 挂钩看涨) 委托理财期限:91 天 履行的审议程序:公司第四届董事会第二次会议审议通过,并经 2018 年年度股东大会审议通过,有效期自公司 2018 年年度股东大会审议通 过之日至 2019 年年度股东大会召开。 一、本次委托理财概况 (一)委托理财目的 为提高公司资金使用效率,在确保不影响募集资金项目建设、生产经营过程 中,对暂时闲置的募集资金进行现金管理,增加资金收益,以更好的实现公司资 金的保值增值,保障公司股东的利益。 (二)资金来源 1.资金来源:闲置募集资金。 2.使用闲置募集资金委托理财的情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州纽威阀门股份有限公司首次公开 发行股票的批复》(证监许可[2013]1653 号文) 核准,公司于 2014 年 1 月 14 1 日在上海证券交易所以人民币 17.66 元/股的发行价格公开发行 82,500,000 股人 民币普通股(A 股),其中公司公开发行新股 50,000,000 股,募集资金总额计人民 币 883,000,000.00 元,扣除发行费用人民币 43,804,089.37 元后,实际募集资金净 额为人民币 839,195,910.63 元。上述资金于 2014 年 1 月 14 日全部到账,并经德 勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具德师报(验)字(14)第 0027 号验资报告。 截至 2019 年 6 月 30 日,募集资金使用情况如下: 单位:万元 序 募集资金承诺 调整后投资 募集资金已累 项目名称 号 投资总额 总额 计投入金额 1 年产 35,000 台大口径、特殊阀项目 33,520.39 33,520.39 27,197.44 2 年产 10,000 吨各类阀门铸件项目 16,850.64 16,850.64 16,678.48 3 年产 10,000 台(套)石油阀门及设备项目 33,549.33 3,549.33 3,716.05 4 年产 50,000 吨锻件制品一期项目 - 30,000.00 13,624.65 合计 83,920.36 83,920.36 61,216.62 (三)委托理财产品的基本情况 金额 预计年 预计收 受托方 产品 产品 产品 收益 结构化 是否构成 (万 化收益 益金额 名称 类型 名称 期限 类型 安排 关联交易 元) 率 (万元) 交通银行蕴通 银行 财富定期型结 交通银行 48.62- 保本 理财 构性存款91天 12,500 1.56%-4% 91天 无 否 苏州分行 124.66 浮动 产品 (汇率挂钩看 涨) (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 公司使用募集资金购买理财产品时,遵守审慎性原则,选择的理财产品类型 为保本型。 公司管理层及财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况,一旦发现 存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取保全措施,控制投资风险。 公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检 查,必要时可以聘请专业机构进行审计。 公司将根据上海证券交易所的相关规定,及时履行信息披露义务。 2 二、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 产品名称 交通银行蕴通财富定期型结构性存款 91 天(汇率挂钩看涨) 产品代码 2699200363 产品类型 结构性存款 产品期限 91 天 投资及收益币种 人民币 认购日 2020 年 1 月 17 日 起息日 2020 年 1 月 20 日 到期日 2020 年 4 月 20 日 收益类型 保本浮动 浮动收益率范围 1.56%(低档收益率)-4.00%(高档收益率)(年化,下同) 挂钩标的 EUR/USD 汇率中间价(以彭博 BFIX 页面公布的数据为准) 2020 年 4 月 15 日,如遇彭博 BFIX 页面非公布日,则取前一个 汇率观察日 彭博 BFIX 公布日的汇率。 如本产品成立且客户成功认购本产品,则银行向该客户提供本 金完全保障,并根据本产品协议的相关约定,按照挂钩标的的 本金及收益 价格表现,向客户支付应得收益(如有,下同)。收益率浮动 范围:1.56%-4.00%(年化) 计算收益基础天数 365 本金×实际年化收益率×实际期限(从产品成立日到产品到期 收益计算方式 日的实际天数,不包括产品到期日当天)/365, 精确到小数点后 2 位,小数点后第 3 位四舍五入。 受理时间、信息公布的相关时间以银行业务处理系统记录的北 其他 京时间为准 (二)委托理财的资金投向 本次购买的结构性存款产品为保本浮动收益型产品,是银行存款业务与金融 衍生工具(汇率挂钩看涨)相结合而成的一类产品,交通银行股份有限公司苏州 分行提供本金完全保障,产品最终收益与标的的价格表现挂钩。 (三)公司本次使用闲置募集资金购买的银行理财产品安全性高,不存在变 相改变募集资金用途的行为,不影响募投项资金项建设及募集资金使用,不存在 损害股东利益的情形。 (四)风险控制分析 3 1、公司财务部门按照内部资金管理的相关规定,对理财产品进行了严格的 评估、筛选,履行了相应的内部审批流程,购买的产品为投资期限不超过 12 个 月,且产品安全性高、流动性好的银行结构性存款产品,产品类型为保本浮动收 益型,符合公司内部资金管理的要求。 2、在购买的理财产品存续期间,公司财务部门将建立理财产品台账,与交 通银行股份有限公司苏州分行保持密切联系,跟踪理财资金的运作情况,加强风 险控制和监督。 3、公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进 行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。 4、公司将严格依据上海证券交易所相关规定,及时做好信息披露工作。 三、委托理财受托方的情况 (一)受托方的基本情况 交通银行股份有限公司为已上市金融机构(证券代码:601328),为上海证 券交易所上市公司,与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不 存在产权、业务、人员等关联关系。 四、对公司的影响分析 公司最近一年以一期的财务指标 单位:万元 2019 年 9 月 30 日/2019 年 1-9 2018 年 12 月 31 日 项目 月(未经审计) /2018 年度 资产总额 470,777.43 497,769.67 负债总额 212,726.31 220,450.41 归属上市公司股东净资产 253,361.34 273,297.31 经营活动产生的现金流量净额 -8,040.68 33,469.44 公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下,使用部分闲置募集资 金购买保本型理财产品,能获得一定的投资收益,提高公司的资金管理效率和整 体业绩水平,为公司股东谋求更多的投资收益,符合公司及全体股东的利益。 截止到 2019 年 9 月 30 日,公司资产负债率为 45.19%,公司本次使用闲置 募集资金购买理财产品金额为 12,500 万元,占公司最近一期期末(2019 年 9 月 4 30 日)货币资金的比例为 36.04%,占公司最近一期期末净资产的比例为 4.93%, 占公司最近一期期末资产总额的比例为 2.66%,不会对公司未来主营业务、财务 状况、经营成果等造成重大影响。 根据新金融工具准则,公司将此次购买的保本浮动收益型银行结构性存款产 品列示为“其他流动资产”。 五、风险提示 公司本次购买的结构性存款为保本浮动收益型产品。该产品受宏观经济、财 政及货币政策的影响较大,不排除该项投资可能受到市场波动的影响。敬请广大 投资者谨慎决策,注意防范投资风险。 六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见 公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自 有资金购买理财产品的议案》,在确保不影响募集资金项目建设、生产经营过程 中对募集资金及自有资金使用的情况下,公司及公司子公司拟使用合计不超过 7 亿元闲置募集资金及自有资金购买理财产品。其中闲置募集资金总额度不超过 3 亿元(含本数),用于购买最长不超过 1 年(含 1 年)的保本型理财产品;自有 资金总额度不超过 4 亿元人民币(含本数),用于购买最长期限不超过 1 年(含 1 年)的低风险理财产品。理财产品发行主体为银行、证券公司或信托公司等金 融机构。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用。详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 本公司(临 2019-034 号公告)《苏州纽威阀门股份有限公司关 于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》。 公司独立董事、监事、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。 七、截至本公告日,公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况 金额:万元 尚未收回 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 本金金额 1 银行理财 8,500.00 8,500.00 147.03 - 2 银行理财 2,000.00 2,000.00 16.89 - 3 银行理财 7,000.00 7,000.00 141.75 - 5 4 银行理财 2,400.00 2,400.00 22.92 - 5 银行理财 4,000.00 4,000.00 76.79 - 6 银行理财 2,000.00 2,000.00 5.29 - 7 银行理财 2,400.00 2,400.00 22.49 - 8 银行理财 4,500.00 4,500.00 89.26 - 9 银行理财 8,500.00 8,500.00 159.54 - 10 券商理财 1,972.00 - - 1,972.00 11 券商理财 1,000.00 - - 1,000.00 12 券商理财 1,500.00 - - 1,500.00 13 券商理财 2,000.00 - - 2,000.00 14 券商理财 2,000.00 - - 2,000.00 15 银行理财 12,500.00 12,500.00 合计 62,272.00 41,300.00 681.96 20,972.00 最近 12 个月内单日最高投入金额 12,500.00 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 4.57% 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 2.49% 目前已使用的理财额度 20,972.00 尚未使用的理财额度 9,028.00 总理财额度 30,000.00 截至本公告日(含本次理财),公司使用闲置募集资金购买理财产品累计余 额 2.0972 亿元人民币,未超过公司股东大会对使用闲置募集资金进行现金管理 的授权额度。 特此公告。 苏州纽威阀门股份有限公司 董事会 2020 年 1 月 21 日 6