证券代码:603699 证券简称:纽威股份 公告编号:临 2020-072 苏州纽威阀门股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金 购买理财产品的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行 本次委托理财金额:12,000 万元人民币 委托理财产品名称:上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期 JG6004 期人民币对公结构性存款(90 天) 委托理财期限:90 天 履行的审议程序:公司第四届董事会第八次会议审议通过,并经 2019 年年度股东大会审议通过,有效期自公司 2019 年年度股东大会审议通 过之日至 2020 年年度股东大会召开。 一、本次委托理财概况 (一)委托理财目的 为提高公司资金使用效率,在确保不影响募集资金项目建设、生产经营过程 中,对暂时闲置的募集资金进行现金管理,增加资金收益,以更好地实现公司资 金的保值增值,保障公司股东的利益。 (二)资金来源 1.资金来源:闲置募集资金。 2.使用闲置募集资金委托理财的情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州纽威阀门股份有限公司首次公开 发行股票的批复》(证监许可[2013]1653 号文)核准,公司于 2014 年 1 月 14 日 1 在上海证券交易所以人民币 17.66 元/股的发行价格公开发行 82,500,000 股人民 币普通股(A 股),其中公司公开发行新股 50,000,000 股,募集资金总额计人民 币 883,000,000.00 元,扣除发行费用人民币 43,804,089.37 元后,实际募集资金净 额为人民币 839,195,910.63 元。上述资金于 2014 年 1 月 14 日全部到账,并经德 勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具德师报(验)字(14)第 0027 号验资报告。 截至 2019 年 12 月 31 日,募集资金使用情况如下: 单位:万元 序 募集资金承诺 调整后投资 募集资金已累 项目名称 号 投资总额 总额 计投入金额 1 年产 35,000 台大口径、特殊阀项目 33,520.39 33,520.39 28,433.57 2 年产 10,000 吨各类阀门铸件项目 16,850.64 16,850.64 16,697.08 3 年产 10,000 台(套)石油阀门及设备项目 33,549.33 3,549.33 5,212.04 4 年产 50,000 吨锻件制品一期项目 - 30,000.00 19,445.33 合计 83,920.36 83,920.36 69,788.02 (三)委托理财产品的基本情况 金额 预计收益 结构 受托方 产品 产品 预计年化 产品 收益 是否构成 (万 金额 化安 名称 类型 名称 收益率 期限 类型 关联交易 元) (万元) 排 上海浦东发展 上海浦 银行利多多公 东发展 银行 司稳利固定持 银行股 保本 理财 有期JG6004期 12,000 1.4%-3.15% 42.00-94.50 90天 无 否 份有限 浮动 产品 人民币对公结 公司苏 构性存款(90 州分行 天) (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 公司使用募集资金购买理财产品时,遵守审慎性原则,选择的理财产品类型 为保本型。 公司管理层及财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况,一旦发现 存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取保全措施,控制投资风险。 公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检 查,必要时可以聘请专业机构进行审计。 2 公司将根据上海证券交易所的相关规定,及时履行信息披露义务。 二、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期 JG6004 期人民 产品名称 币对公结构性存款(90 天) 产品代码 1201206004 产品类型 结构性存款 产品期限 90 天 投资及收益币种 人民币 认购日 2020 年 7 月 28 日 起息日 2020 年 7 月 29 日 到期日 2020 年 10 月 27 日 收益类型 保本浮动收益型 产品风险等级 低风险 浮动收益率范围 1.4%(低档收益率)- 3.15%(高档收益率)(年化,下同) 伦敦银行间美元一个月拆借利率(USD 1M LIBOR),当日伦 挂钩标的 敦时间上午 11:00 公布。 产品观察日 投资到期日前第二个伦敦工作日 如果在产品观察期的产品挂钩指标低于或等于 5%,则产品预 期收益率为 3.15%/年; 产品预期收益率(年) 如果在产品观察期的产品挂钩指标高于 5%,则产品预期收益 率为 1.4%/年。 日收益率=年收益率/360;每个月 30 天,每年 360 天,以单利 产品收益计算方式 计算实际收益。 工作日 观察期采用伦敦、中国的工作日 (二)委托理财的资金投向 本次购买的结构性存款产品为保本浮动收益型产品,是银行存款业务与金融 衍生工具[挂钩伦敦银行间美元一个月拆借利率(USD 1M LIBOR)]相结合而成 的一类产品,上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行提供本金完全保障,产品 最终收益与标的的指标表现挂钩。 (三)公司本次使用闲置募集资金购买的银行理财产品安全性高,不存在变 相改变募集资金用途的行为,不影响募投项目建设及募集资金使用,不存在损害 股东利益的情形。 (四)风险控制分析 3 1、公司财务部门按照内部资金管理的相关规定,对理财产品进行了严格的 评估、筛选,履行了相应的内部审批流程,购买的产品为投资期限不超过 12 个 月,且产品安全性高、流动性好的银行结构性存款产品,产品类型为保本浮动收 益型,符合公司内部资金管理的要求。 2、在购买的理财产品存续期间,公司财务部门将建立理财产品台账,与上 海浦东发展银行股份有限公司苏州分行保持密切联系,跟踪理财资金的运作情 况,加强风险控制和监督。 3、公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进 行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。 4、公司将严格依据上海证券交易所相关规定,及时做好信息披露工作。 三、委托理财受托方的情况 上海浦东发展银行股份有限公司为已上市金融机构(证券代码:600000), 为上海证券交易所上市公司,与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制 人之间不存在产权、业务、人员等关联关系。 四、对公司的影响分析 公司最近一年又一期的财务指标 单位:人民币万元 2020 年 3 月 31 日/2020 年 1-3 2019 年 12 月 31 日 项目 月(未经审计) /2019 年度 资产总额 508,553.46 496,149.89 负债总额 230,220.48 229,156.42 归属上市公司股东净资产 273,511.26 262,245.16 经营活动产生的现金流量净额 -4,472.55 7,714.77 公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下,使用部分闲置募集资 金购买保本型理财产品,能获得一定的投资收益,提高公司的资金管理效率和整 体业绩水平,为公司股东谋求更多的投资收益,符合公司及全体股东的利益。 截止到 2020 年 3 月 31 日,公司资产负债率为 45.27%,公司本次使用闲置 募集资金购买理财产品金额为 12,000 万元,占公司最近一期期末(2020 年 3 月 31 日)货币资金的比例为 30.33%,占公司最近一期期末净资产的比例为 4.39%, 4 占公司最近一期期末资产总额的比例为 2.36%,不会对公司未来主营业务、财务 状况、经营成果等造成重大影响。 根据新金融工具准则,公司将此次购买的保本浮动收益型银行结构性存款产 品列示为“其他流动资产”。 五、风险提示 公司本次购买的结构性存款为保本浮动收益型产品。该产品受宏观经济、财 政及货币政策的影响较大,不排除该项投资可能受到市场波动的影响。敬请广大 投资者谨慎决策,注意防范投资风险。 六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见 公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自 有资金购买理财产品的议案》,在确保不影响募集资金项目建设、生产经营过程 中对募集资金及自有资金使用的情况下,公司及公司子公司拟使用合计不超过 6 亿元闲置募集资金及自有资金购买理财产品。其中闲置募集资金总额度不超过 3 亿元(含本数)用于购买最长不超过 1 年(含 1 年)的保本型理财产品;自有资 金总额度不超过 3 亿元人民币(含本数)用于购买最长期限不超过 1 年(含 1 年)的低风险理财产品。所购理财产品的发行主体仅为银行、证券公司或信托公 司等金融机构。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用。详见上海证券交易 所网站(www.sse.com.cn)本公司(临 2020-028 号公告)《苏州纽威阀门股份有限 公司关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》。 公司独立董事、监事、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。 七、截至本公告日,公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况 金额:人民币万元 尚未收回 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 本金金额 1 银行理财 8,500.00 8,500.00 159.54 - 2 券商理财 1,972.00 1,972.00 36.38 - 3 券商理财 1,000.00 1,000.00 19.73 - 4 券商理财 1,500.00 1,500.00 27.67 - 5 券商理财 2,000.00 2,000.00 36.90 - 5 6 券商理财 2,000.00 2,000.00 36.90 - 7 银行理财 12,500.00 12,500.00 124.66 - 8 银行理财 1,500.00 1,500.00 13.91 - 9 银行理财 14,500.00 14,500.00 130.82 - 10 银行理财 12,000.00 - - 12,000.00 合计 57,472.00 45,472.00 586.50 12,000.00 最近 12 个月内单日最高投入金额 14,500.00 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 5.53% 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 1.29% 目前已使用的理财额度 12,000.00 尚未使用的理财额度 18,000.00 总理财额度 30,000.00 截至本公告日(含本次理财),公司使用闲置募集资金购买理财产品累计余 额 1.20 亿元人民币,未超过公司股东大会对使用闲置募集资金进行现金管理的 授权额度。 特此公告。 苏州纽威阀门股份有限公司 董事会 2020 年 07 月 30 日 6