证券代码:603699 证券简称:纽威股份 公告编号:临 2022-005 苏州纽威阀门股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金购买理财产品 到期赎回并继续购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:兴业银行股份有限公司苏州分行营业部(以下简称“兴 业银行”) 本次委托理财金额:2,000 万元人民币 委托理财产品名称:兴银理财金雪球稳添利短债 1 号净值型理财产品 委托理财期限:随进随出 履行的审议程序:公司第四届董事会第十八次会议审议通过,并经 2020 年年度股东大会审议通过,2021 年第二次临时股东大会通过了《关于修改使用 部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》,有效期至 2021 年年度股东 大会召开。 一、前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况 公司于 2022 年 01 月 06 日购买兴业银行发行的“添利快线净值型理财产品” 人民币 2,000.00 万元(公告编号:临 2022-004),该理财产品已于 2022 年 01 月 11 日到期赎回,实际年化收益率 2.92%,公司收回本金人民币 2,000.00 万元, 获得理财收益人民币 7,997.44 元,本金及收益已于 2022 年 01 月 12 日到账。 1 二、本次委托理财概况 (一)委托理财目的 为提高公司资金使用效率,在确保不影响生产经营活动,对暂时闲置的部分 自有资金进行现金管理,增加资金收益,以更好地实现公司资金的保值增值,保 障公司股东的利益。 (二)资金来源 资金来源:部分闲置自有资金。 (三)委托理财产品的基本情况 预计收益 结构 受托方 产品 产品 金额 预计年化 产品 是否构成 金额 起息日 收益类型 化安 名称 类型 名称 (万元) 收益率 期限 关联交易 (万元) 排 兴银理财金雪 兴业银 银行理 球稳添利短债 无固定收 随进 非保本浮 2,000 - 2022-1-12 无 否 行 财产品 1号净值型理 益 随出 动收益 财产品 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 公司使用自有资金购买投资期限不超过 1 年(含 1 年)的理财产品,且该等 投资产品不得用于质押。理财产品的发行主体为银行、证券公司或信托公司等金 融机构。 公司管理层及财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况,一旦发现 存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取保全措施,控制投资风险。 公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检 查,必要时可以聘请专业机构进行审计。 公司将根据上海证券交易所的相关规定,及时履行信息披露义务。 三、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 1、兴业银行兴银理财金雪球稳添利短债 1 号净值型理财产品 理财产品名称 兴银理财金雪球稳添利短债 1 号净值型理财产品 1 产品销售名称 【金雪球稳添利短债 1 号】 产品登记编码 【Z7002021000228】 产品投资性质 固定收益类 非保本浮动收益 本产品不保证本金且不保证收益。本产品的收益随投资收益浮动,投资者可能会因市场变 产品收益特征 动而蒙受损失。 兴银理财对本产品的本金并不提供保证,也不承诺任何固定收益。 理财币种 人民币 根据兴业银行内部风险评级,本产品属于【□ R1、■ R2、□ R3、□ R4、□ R5】理财产品。 本评级为理财产品管理人内部评级,仅供参考。 内部风险评级 注:若本产品通过代理销售机构销售的,理财产品评级以代理销售机构最终披露的评级结 果为准。 产品期限 无固定期限 【基于当前对未来市场的判断,根据拟投资固定收益类资产的信用利差、久期敞口以及流 动性溢价,预判组合的波动幅度】,管理人对本产品设定业绩比较基准:【中债新综合全价 业绩比较基准 (1 年以下)指数收益率】(年化)。 业绩比较基准不代表理财产品未来表现,不等于理财产品实际收益,不作为产品收益的业 绩保证,投资须谨慎。 (二)委托理财的资金投向 兴业银行兴银理财金雪球稳添利短债 1 号净值型理财产品主要投资范围包 括但不限于(实际可投资范围根据法律法规及监管规定进行调整): (1)银行存款、债券逆回购、货币基金等货币市场工具及其它银行间和交 易所资金融通工具。 (2)同业存单、国债、政策性金融债、地方政府债、央行票据、短期融资 券、超短期融资券、中期票据(包含永续中票)、企业债、公司债(包含可续期 公司债)、非公开定向债务融资工具、项目收益债、项目收益票据、资产支持证 券、次级债(包括二级资本债)、可转债、交易所市场债券及债务融资工具,其 它固定收益类投资工具等。 (3)国债期货、利率互换、信用风险缓释工具、债券借贷。 (4)投资于上述资产的符合监管要求的公募基金、基金公司或子公司资产 管理计划、证券公司资产管理计划、保险资产管理计划及信托计划等。 (5)其他风险不高于前述资产的资产。 (三)风险控制分析 2 1、公司财务部门按照内部资金管理的相关规定,对理财产品进行了严格的 评估、筛选,履行了相应的内部审批流程,购买的产品为投资期限不超过 12 个 月,且产品安全性高、流动性好的银行理财产品,产品类型为非保本浮动收益型, 符合公司内部资金管理的要求。 2、在购买的理财产品存续期间,公司财务部门将建立理财产品台账,与兴 业银行保持密切联系,跟踪理财资金的运作情况,加强风险控制和监督。 3、公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进 行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。 4、公司将严格依据上海证券交易所相关规定,及时做好信息披露工作。 四、委托理财受托方的情况 兴业银行(证券代码:601166)为已上市金融机构,为上交所上市公司,与 公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间均不存在产权、业务、人 员、机构等方面的关联关系。 五、对公司的影响分析 公司最近一年又一期的财务指标 单位:人民币万元 2020 年 12 月 31 日 2021 年 09 月 30 日/2021 项目 /2020 年年度 年 01-09 月(未经审计) 资产总额 534,947.91 586,298.94 负债总额 244,408.61 298,339.63 归属上市公司股东净资产 285,174.35 282,473.93 经营活动产生的现金流量净额 57,482.07 32,027.91 本次委托理财是在保证公司正常经营的情况下,使用闲置自有资金适度进行 现金管理,提高资金使用效率,获得一定的收益,获取更多的回报。本次委托理 财期限较短,对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成 重大的影响。 截至 2021 年 09 月 30 日,公司资产负债率为 50.89%,公司本次使用闲置自 有资金购买理财产品金额为 2,000 万元人民币,占公司期末货币资金的比例为 3 5.89%,占公司期末净资产的比例为 0.71%,占公司期末资产总额的比例为 0.34%, 不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。 根据新金融工具准则,公司将此次购买的非保本浮动收益型理财产品列示为 “其他流动资产”。 六、风险提示 公司本次购买的理财产品为非保本浮动收益型产品。产品受宏观经济、财政 及货币政策的影响较大,不排除该项投资可能受到市场波动的影响。敬请广大投 资者谨慎决策,注意防范投资风险。 七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见 公司第四届董事会第十八次会议、2020 年年度股东大会审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》,在确保不影响募集资 金项目建设、生产经营过程中对募集资金及自有资金使用的情况下,公司及公司 子公司拟使用合计不超过 7 亿元闲置募集资金及自有资金购买理财产品。其中闲 置募集资金总额度不超过 5 亿元(含本数)用于购买最长不超过 1 年(含 1 年) 的保本型理财产品;自有资金总额度不超过 2 亿元人民币(含本数)用于购买最 长期限不超过 1 年(含 1 年)的低风险理财产品。公司 2021 年第二次临时股东 大会通过了《关于修改使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》, 自有资金总额度不超过 2 亿元人民币(含本数)用于购买最长期限不超过 1 年(含 1 年)的理财产品。所购理财产品的发行主体仅为银行、证券公司或信托公司等 金融机构。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用。详见上海证券交易所网 站(www.sse.com.cn)本公司(临 2021-032 号、临 2021-080 号公告)《苏州纽威 阀门股份有限公司关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公 告》。 公司独立董事、监事、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。 八、截至本公告日,公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况 金额:人民币万元 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回 4 本金金额 1 银行理财 2,200.00 2,200.00 13.44 - 2 银行理财 1,500.00 1,500.00 3.41 - 3 银行理财 1,000.00 1,000.00 0.54 - 4 银行理财 2,000.00 2,000.00 1.38 - 5 银行理财 5,000.00 5,000.00 10.11 - 6 信托理财 2,800.00 2,800.00 2.43 - 7 信托理财 19,000.00 19,000.00 67.32 - 8 信托理财 7,500.00 7,500.00 7.77 - 9 信托理财 1,000.00 1,000.00 0.76 - 10 银行理财 6,400.00 2,000.00 0.80 4,400.00 11 银行理财 9,600.00 9,600.00 12 银行理财 3,000.00 3,000.00 13 银行理财 2,000.00 2,000.00 合计 63,000.00 44,000.00 107.95 19,000.00 最近 12 个月内单日最高投入金额 19,000.00 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 6.66 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 0.20 目前已使用的理财额度 19,000.00 尚未使用的理财额度 1,000.00 总理财额度 20,000.00 截至本公告日(含本次理财),公司使用闲置自有资金购买理财产品累计余 额 1.90 亿元人民币,未超过公司股东大会对使用闲置自有资金进行现金管理的 授权额度。 特此公告。 苏州纽威阀门股份有限公司 董事会 2022 年 01 月 13 日 5