光大证券股份有限公司
关于无锡阿科力科技股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为无锡阿科力
科技股份有限公司（以下简称“阿科力”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定履行持续督导职责，对阿科
力 2018 年度募集资金的存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡阿科力科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可﹝2017﹞1721 号）核准，并经上海证券交易所同意，
阿科力于 2017 年 10 月公开发行 21,700,000 股普通股，发行价格 11.24 元/股，募集
资金总额为人民币 243,908,000.00 元，扣除发行费用 30,454,300.00 元后，募集资金
净额为 213,453,700.00 元。上述募集资金已于 2017 年 10 月 19 日到位。致同会计
师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了“致同验字
（2017）第 110ZC0359 号”《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
公司以前年度已使用金额、本年度使用金额及当期余额情况如下：
1
单位：元
募集资金承诺投 募集资金 2017 年 募集资金 2018 募资资金当前余
序号 项目名称
入总金额 度投入金额 年度投入金额 额
年产 20,000 吨
1 脂肪胺扩产项 138,103,700.00 112,179,134.43 14,333,146.04 11,591,419.53
目
年产 10,000 吨
2 高透光材料新 75,350,000.00 25,950,318.59 45,283,434.59 4,116,246.82
建项目
合计 213,453,700.00 138,129,453.02 59,616,580.63 15,707,666.35
截至2018年12月31日，募集资金累计投入197,746,033.65元，尚未使用的金额为
15,707,666.35元。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，阿科力依照《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《无
锡阿科力科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。该管
理办法于2015年6月10日经公司第一届董事会第九次会议审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，阿科力从2017年10月起对募集资金实行专户存
储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三
方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2018年12
月31日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资
金。
（二）募集资金专户存储情况
2
截至2018年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
注
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国银行无锡东亭 年产 20,000 吨脂肪胺扩产项目、年
502770471858 17,114,430.15
支行 产 10,000 吨高透光材料新建项目
注：上述存蓄余额中，已计入募集资金专户利息收入916,114.33元，理财收益498,164.38元，
扣除手续费7,514.91元，尚未投入募投项目的金额为15,707,666.35元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
阿科力2018年度募集资金实际使用情况详见本文后的《募集资金使用情况对照
表》。
四、闲置募集资金使用情况
2018年5月8日，公司2017年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集
资金进行现金理财的议案》，同意公司使用最高额度不超过8,000.00万元人民币的暂
时闲置募集资金购买安全性高的保本型理财产品，该额度在股东大会审议通过之日
起12个月内可以滚动使用，并授权董事长在上述额度内组织实施。
公司2018年度使用闲置募集资金进行现金理财情况如下：
序 产品 理财金额 本年度收益
受托方 产品品种 日期 年化率 履约情况
号 类型 （万元） （元）
中国银行股份有限 中银保本理 保证
1 1,000.00 2018.5.24-2018.7.27 3%-3.6% 完成 52,602.74
公司无锡锡山支行 财-全球智选 收益
中国银行股份有限 中银保本理 保证
2 2,000.00 2018.5.24-2018.6.29 3%-3.6% 完成 65,095.89
公司无锡锡山支行 财-全球智选 收益
招商证券股份有限 磐石 618 期 保本
3 2,000.00 2018.7.5-2018.10.15 4.35% 完成 243,123.29
公司 SDG748 收益
中国银行股份有限 中银保本理 保本
4 500.00 2018.7.31-2018.10.8 3%-3.6% 完成 28,356.16
公司无锡锡山支行 财-全球智选 收益
中国银行股份有限 挂钩型结构 保本
5 2,000.00 2018.10.18-2018.11.23 3.0% 完成 63,123.29
公司无锡锡山支行 性存款 收益
中国银行股份有限 中银保本理 保本
6 2,000.00 2018.11.23-2018.12.24 2.7% 完成 45,863.01
公司无锡锡山支行 财-按期开放 收益
3
合
498,164.38
计
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2018年度，阿科力不存在变更募集资金投资项目的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2018年度，阿科力已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和本公
司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放
与使用情况。
七、保荐机构专项核查的结论性意见
光大证券通过访谈沟通、审阅相关资料、现场检查等多种方式，对阿科力募集
资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容及方式
包括：查阅阿科力募集资金存放银行对账单、募集资金到账原始凭证、中介机构相
关报告等。
经核查，阿科力2018年度募集资金的存放与使用均符合《上海证券交易所股票
上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规和文件的规定，
公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于无锡阿科力科技股份有限公司 2018
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之盖章页）
保荐代表人：
吕雪岩 钟丙祥
光大证券股份有限公司
年 月 日
5
附件：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 21,345.37 本年度投入募集资金总额
5,961.66
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 0.00% 19,774.60
截至期末累计
是否已变
截至期末 截至期末累 投入金额与承 截至期末投 项目达到预定 本年度 项目可行性
承诺投资项 更项目 募集资金承 调整后投 本年度投 是否达到
承诺投入 计投入金额 诺投入金额的 入进度(%) 可使用状态日 实现的 是否发生重
目 (含部分 诺投资总额 资总额 入金额 预计效益
金额(1) (2) 差额 (4)＝(2)/(1) 期 效益 大变化
变更)
(3)＝(2)-(1)
其中 10000 吨
已经于 2018 年
年产 20,000
7 月份投产，其
吨脂肪胺扩 否 13,810.37 13,810.37 13,810.37 1,433.32 12,651.22 -1,159.15 91.61% 89.19 是 否
余 10000 吨设
产项目
备尚未购置到
位
其中 5000 吨预
年产 10,000 计 2019 年 投
吨高透光材 否 7,535.00 7,535.00 7,535.00 4,528.34 7,123.38 -411.62 94.54% 产，其余 5000 - - 否
料新建项目 吨设备尚未购
置到位
合计 — 21,345.37 21,345.37 21,345.37 5,961.66 19,774.60 -1,570.77 — — 89.19 — —
6
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2017 年 11 月 22 日，公司第二届董事会第十三次会议决议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自
筹资金的议案》，董事会一致同意公司使用募集资金置换前期已经投入自筹资金合计 120,756,880.37 元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
2017 年 12 月 13 日，公司 2017 年第三次临时固定大会决议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目
自筹资金的议案》，董事会一致同意公司使用募集资金置换前期已经投入自筹资金合计 120,756,880.37 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
2018 年 5 月 8 日，公司 2017 年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金理财的议案》，
用闲置募集资金投资产品情况 同意公司使用最高额度不超过 8,000.00 万元人民币的暂时闲置募集资金购买安全性高的保本型理财产品，该额度
在股东大会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用，并授权董事长在上述额度内组织实施。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 项目尚未完工
募集资金其他使用情况 无
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