重庆秦安机电股份有限公司

              审计委员会 2018 年度履职情况报告


     根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等有关法律
法规及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作制度》的有关规定和要求，作
为现任董事会审计委员会成员，现就 2018 年度工作情况向董事会作如下报告：

    一、董事会审计委员会基本情况

    公司于 2014 年 9 月 1 日召开了二届一次董事会，会议决定审计委员会由
独立董事陈宋生、刘加基和董事、副总经理罗小川组成，主任委员由具有专业会
计资格的独立董事陈宋生先生担任。2017 年 8 月 31 日第二届董事会审计委员会
届满，经第三届董事会第一次会议决定，第三届董事会审计委员会人员组成保持
不变。具体情况如下：

    陈宋生先生，1966 年 2 月生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士，
高级审计师、注册会计师。历任江西省审计厅审计处副处长、北京理工大学会计
系主任、教授、博士生导师；

    刘加基先生，1961 年 5 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
历任湖南国营沅江机械厂研究所助理工程师、福建工业学校企业管理教研室讲师、
教研室主任、新加坡裕廊科技工业集团公司工程师、美国友邦保险公司（新加坡）
财务顾问；

    罗小川女士，1976 年 5 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
历任秦安股份财务部部长、采购部部长、总经理助理、董事、秦安铸造董事。现
任本公司董事、规划审计部部长、副总经理、秦安铸造董事。

    二、2018 年度董事会审计委员会会议召开情况

    报告期内，审计委员会共召开会议 3 次，委员本着勤勉尽责的原则，认真履
行职责，亲自出席会议，积极对相关议题发表专业意见。具体如下：
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    （一）2018 年 4 月 19 日第三届董事会审计委员会第二次会议召开，审议通
过了《关于公司 2017 年年度报告全文及摘要的议案》、《关于公司 2017 年度财务
决算报告的议案》、 公司募集资金存放及实际使用情况的专项报告的议案》、《关
于聘任 2018 年度审计机构的议案》、《关于公司 2018 年一季度报告全文及摘要的
议案》等。

    （二）2018 年 7 月 26 日第三届董事会审计委员会第三次会议召开，审议通
过了《关于股份公司 2017 年半年度报告(全文及摘要)议案》、《关于公司募集资
金存放与实际使用情况的专项报告》。

    （三）2018 年 10 月 25 日第三届董事会审计委员会第四次会议召开，审议
通过了《关于公司 2018 年第三季度报告的议案》。

    三、董事会审计委员会履职情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作

    1、评估外部审计机构的独立性和专业性

    通过直接接触以及调查和评估，审计委员会认为，为公司提供 2018 年度审
计服务的天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计人员业务素质良好，恪尽职守，
能够严格按照审计程序办事,做到事实清楚、定性准确、处理适当、评价适度，
所做综合分析比较透彻，具备审计所需要的专业胜任能力。

    2、报告期初，向董事会提出续聘外部审计机构的建议。鉴于天健会计师事
务所（特殊普通合伙）在 2018 年的审计工作中，独立、客观、公正、及时地完
成了与公司约定的各项审计业务，且该所在从事证券业务资格等方面均符合中国
证监会的有关规定，审计委员会一致决定续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司提供 2019 年的审计服务，包括财务报告审计和内部控制审计。

    （二）指导内部审计工作

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司 2018 年度内部审计工作报告及 2018
年内部审计工作计划，督促公司内部审计机构认真落实审计计划，对内部审计出
现的问题提出了指导性意见，提高了内部审计工作效率。


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    （三）审阅公司财务报告并对其发表意见

    审计委员会在公司年度财务报告审计会计师事务所进场前，认真审阅了公司
编制的 2018 年度财务报表，并提出审阅意见；在注册会计师现场审计期间，与
年审注册会计师进行了充分的沟通，再次审阅财务报表，并同意将审计报告提交
董事会审议。同时，审计委员会重点审核了公司的财务信息及其披露情况，审查
了公司的内控制度执行情况。审计委员会在公司年度财务报告审计过程中充分发
挥了监督作用，维护了审计的独立性。

    （四）评估公司内部控制的有效性

    报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推进公司内部控制
制度建设，督促指导公司内部审计机构完成内部控制审查工作。

    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构沟通。报告期
内，为更好促使管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构进行充分有效
的沟通，审计委员会在充分听取了各方诉求和意见后，积极进行协调，力求达到
高效准确的完成相关审计工作。

    四、总体评价

    报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》等相关规定，尽职尽责地履行了职责，在监督及评估外部审计机构工作、
指导内部审计工作、审阅公司财务报告、协调内外部审计机构的沟通和内部控制
有效性等方面发挥了应有的作用,保障了年度审计工作、内部审计和内部控制工
作的有效进行,提高了公司财务信息披露的质量,促进了公司治理结构的进一步
完善。

    特此报告。




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                                                     董事会审计委员会

                                                     2019 年 4 月 27 日
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