长城证券股份有限公司关于重庆秦安机电股份有限公司 限售股份上市流通的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法律法规的要求,作为重庆秦 安机电股份有限公司(以下简称“秦安股份”或“公司”)首次公开发行股票并上市 的保荐机构,长城证券股份有限公司(以下简称“长城证券”或“保荐机构”)对秦 安股份本次限售股份即将上市流通的情况进行了认真、审慎的核查,具体内容如 下: 一、保荐机构进行的核查工作 根据公司首次公开发行股票限售股份持有人的承诺,自 2020 年 5 月 18 日起, 秦安股份控股股东、董事长、总经理,本次限售股份持有人 YUANMING TANG 持有的限售股份将上市流通。 保荐机构持续督导人员通过与公司董事、监事、高级管理人员等相关人员进 行交谈,查阅限售股上市流通公告、限售股份承诺,核实相关承诺履行情况等, 对本次限售股份上市的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、公司股票发行和股本变动情况 公司首次公开发行股票前股本为 378,797,049 股,经中国证券监督管理委员 会《关于核准重庆秦安机电股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可 [2017]582 号)核准,公司公开发行人民币普通股(A 股)6,000 万股,并于 2017 年 5 月 17 日在上海证券交易所上市交易。公司首次公开发行 A 股股票完成后, 总股本为 438,797,049 股,其中无限售条件流通股为 60,000,000 股,有限售条件 流通股为 378,797,049 股。 公司自首次公开发行股票至今,未发生配股、送股、公积金转增股本等事项, 公司的股本总数未发生变化。 三、限售股份持有人的承诺及执行情况 本次申请限售股上市流通的限售股份持有人 YUANMING TANG 对其所持 1 股份做出的承诺如下: 1、自公司股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本 人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本人直 接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。 2、公司股票上市后六个月内,如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于 公司首次公开发行价格(如公司发生分红、派息、送股、资本公积转增股本等除 权除息事项,则为按照相应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价,以下统 称“发行价”),或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,则本人持有的公司 股票的锁定期自动延长六个月。 3、本人所持公司股票的锁定期届满后两年内减持的,每年减持总数不超过 本人所持公司股份总数的 25%,减持价格不低于发行价,上述减持股份数额不包 含本人在此期间增持的股份,在减持本人所持有的公司股份时,本人将提前以书 面方式通知公司减持意向和拟减持数量等信息,并由公司及时予以公告。自公告 之日起 3 个交易日后,本人方可减持公司股份。 4、在上述锁定期满后,本人在公司担任董事、高级管理人员期间,每年转 让的股份不超过直接或间接持有的公司股份总数的 25%,离职后六个月内,不转 让直接或间接持有的公司股份。 截至本核查意见出具之日,本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述股 份承诺,不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况,且不存在非 经营性占用上市公司资金的情形,上市公司对该股东亦不存在违规担保。 四、本次可上市流通股份的情况说明 (1)本次限售股份可上市流通时间为 2020 年 5 月 18 日。 ( 2) 本 次 解 除 限 售 股 的 数 量 为 287,998,169 股 , 占 公 司 股 本 总 额 的 65.63%。 (3)本次股份解除限售及可上市流通具体情况如下: 单位:股 持有限售 持有限售股占公 本次解除 本次实际可上 剩余限售 序号 股东名称 说明 股数量 司总股本比例 限售数量 市流通数量 股数量 YUANMING 1 287,998,169 65.63% 287,998,169 71,999,542 - 注1 TANG 合计 287,998,169 65.63% 287,998,169 71,999,542 - 2 注 1:截至本核查意见出具日,控股股东、董事长、总经理 YUANMING TANG 先生 直接持有公司股份 287,998,169 股,占公司总股本 65.63%。根据其所做出的承诺“本人所持 公司股票的锁定期届满后两年内减持的,每年减持总数不超过本人所持公司股份总数的 25%”“在上述锁定期满后,本人在公司担任董事、高级管理人员期间,每年转让的股份不 超过直接或间接持有的公司股份总数的 25%,离职后六个月内,不转让直接或间接持有的 公司股份”。YUANMING TANG 先生本次解除限售的股份共计 287,998,169 股,其中 215,998,627 股为董监高 75%锁定股份,实际可上市流通股份数量为 71,999,542 股。 五、股份变动情况 单位:股 股份性质 本次上市前 变动数 本次上市后 1、境内非国有法人持有股份 - - - 有限售条 2、境内自然人持有股份 - - - 件的流通 3、境外法人、自然人持有股 287,998,169 -287,998,169 - 股份 份 有限售条件的流通股份合计 287,998,169 -287,998,169 - 无限售条 A股 150,798,880 287,998,169 438,797,049 件的流通 无限售条件的流通股份合计 150,798,880 287,998,169 438,797,049 股份 股份总额 438,797,049 - 438,797,049 六、保荐机构核查意见 经核查,保荐机构认为:秦安股份本次申请解除限售股份的数量、上市流通 时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规、规范性文件 的要求,申请解除股份限售的股东做出的承诺得到严格履行,相关信息披露真实、 准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。保荐机构对秦安股份本次 限售股份的上市流通无异议。 (以下无正文) 3 (此页无正文,为《长城证券股份有限公司关于重庆秦安机电股份有限公司限售 股份上市流通的核查意见》之签字盖章页) 保荐代表人: 贾彦 廖茂野 长城证券股份有限公司 2020 年 5 月 13 日 4