秦安股份：秦安股份2020年度独立董事履职报告2021-04-27
重庆秦安机电股份有限公司
2020 年度独立董事履职报告
公司董事会：
根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》、《独立董事年度报告期间工作指引》等法律法规以及《公司章程》
的规定，我们作为重庆秦安机电股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，切
实履行忠实勤勉义务，客观行使独立董事权利，全面关注公司发展，积极了解公
司生产经营状况，认真审阅公司董事会议案资料，按要求出席公司会议并对有关
事项发表独立意见，切实维护公司和全体股东的共同利益，全面履行独立董事职
责。2020 年 8 月第三届董事会任期届满，公司进行了换届选举，选举出了公司
第四届董事会，现将第三届和第四届董事会独立董事在 2020 年度的工作情况报
告如下：
一、独立董事基本情况
（一）第三届董事会独立董事成员情况：
陈宋生先生，1966 年 2 月生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士，
高级审计师、注册会计师。历任江西省审计厅审计处副处长、北京理工大学会计
系主任、教授、博士生导师；历任本公司独立董事（2020 年 8 月任期届满）。
刘加基先生，1961 年 5 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
历任湖南国营沅江机械厂研究所助理工程师、福建工业学校企业管理教研室讲师、
教研室主任、新加坡裕廊科技工业集团公司工程师、美国友邦保险公司（新加坡）
财务顾问。历任本公司独立董事（2020 年 8 月任期届满）。
赵洪岐先生，1941 年 3 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
历任柳州拖拉机厂技术员、技术组长、柳州微型汽车厂组长、设计科科长、副总
工程师兼技术处处长、柳州机械厂副厂长兼总工程师、柳州五菱汽车有限责任公
司总经理助理。历任本公司独立董事（2020 年 8 月任期届满）。
（二）第四届董事会独立董事成员情况：
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孟凡臣先生，1963 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，企业管理博
士，教授。历任中国矿业大学助教、讲师。现任北京理工大学管理与经济学院教
授，本公司独立董事（2020 年 8 月选举）。
孙少立先生，1955 年 11 月生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。
历任广西汽车集团有限公司董事长、五菱汽车董事局主席、上汽通用五菱汽车股
份有限公司副总经理。现任本公司独立董事（2020 年 8 月选举）。
张永冀先生，1982 年 11 月生，中国国籍，无境外永久居留权，财务管理博
士，高级会计师、副教授、会计学博士后。现任北京理工大学会计系副教授、公
司治理与信息披露研究中心主任、北京虎山行咨询有限责任公司执行董事、新洋
丰股份有限公司独立董事、明朝万达股份有限公司独立董事、北京光音网络发展
股份有限公司独立董事及本公司独立董事（2020 年 8 月选举）。
二、独立董事年度履职概况
（一）董事会履行情况
2020 年，作为公司独立董事，我们对于董事会各项议案认真进行审核并各
自独立的行使表决权。对于公司经营管理、内部控制等领域发挥自身专业优势，
提出可行的建议，对于公司董事会决策起到促进作用。
2020 年度公司共召开董事会 11 次，我们在各自任职期间内均亲自出席，并
认真审议了董事会提出的全部议案，全面查阅相关资料并在与公司管理层充分沟
通后，以客观谨慎的态度行使表决权及发表独立意见。对于 2020 年度董事会审
议的各项议案我们均投出赞成票，未出现反对或弃权等情况。会议出席情况如下：
出席董事会情况
本年应参 缺席次数是否连
董事姓名 亲自出席 委托出席
加董事会 缺席次数 续两次未亲自参
次数 次数
次数 加会议
刘加基 8 8 0 0 否
陈宋生 8 8 0 0 否
赵洪岐 8 8 0 0 否
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孟凡臣 3 3 0 0 否
孙少立 3 3 0 0 否
张永冀 3 3 0 0 否
（二）董事会专门委员会履职情况
作为公司董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、战略与投资委员
会委员、提名委员会委员，我们严格按照公司制订的《审计委员会议事规则》、
《薪酬与考核委员会议事规则》、《战略与投资委员会议事规则》、《提名委员会议
事规则》及其他相关法律法规的规定，开展专门委员会工作。我们对本年度公司
董事会专门委员会的各项议案均投出赞成票，未出现反对或弃权等情况。
（三）出席股东大会情况
2020 年共召开 4 次股东大会。除 2020 年年度股东大会陈宋生、赵洪岐因工
作原因请假缺席外，我们在各自任职期间内均亲自出席，未出现无故缺席的情况
发生。具体情况如下：
出席股东大会情况
董事姓名
本年应参加股东
亲自出席次数 缺席次数 缺席原因
大会次数
刘加基 4 4 - -
陈宋生 4 3 1 工作原因
赵洪岐 4 3 1 工作原因
孟凡臣 1 1 - -
孙少立 1 1 - -
张永冀 1 1 - -
（四）考察及公司配合独立董事工作情况
2020 年，我们通过实地考擦、电话和邮件等多种方式与公司董事、高管、
监事及相关人员保持长效沟通，及时了解公司生产经营状况、财务情况和可能产
生的风险，积极关注董事会、股东大会决议的执行情况及各类重大事项的进展情
况，针对实际运行中遇到的问题及时提出意见和建议，充分发挥了指导和监督的
作用。
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公司管理层高度重视与我们的沟通交流，积极主动汇报公司生产经营相关重
大事项的进展情况，征求我们的专业意见，在召开董事会及在相关会议前，公司
认真组织准备会议资料并及时准确传递，充分保证了我们的知情权。为我们更好
的履职提供了必要的条件和大力支持。
三、独立董事年度重点履职事项
（一）关联交易情况
2020 年度，公司未发生关联交易。
（二）对外担保及资金占用情况
2020 年度，公司未发生对外担保及资金占用情况。
（三）独立董事及其薪金变化情况
第三届董事会于 2020 年 8 月 28 日届满，公司经股东大会选举孟凡臣、孙少
立、张永冀为第四届董事会独立董事，薪金为 1 万元/月（含税）。
（四）聘任或者更换审计机构的情况
2020 年度，公司未更换审计机构，仍聘任天健会计师事务所（特殊普通合
伙）作为公司的年度审计机构。
（五）利润分配情况
报告期内，公司实施了 2019 年年度利润分配方案：以实施分配方案时股权
登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.81 元（含税），
共计派发现金红利 35,542,560.97 元（含税）。本次利润分配不送红股，不以资
本公积金转增股本。
（六）内部控制情况
2020 年度，公司按照监管部门对于上市公司的要求，根据自身经营范围及
管理现状，积极完善各项内控管理流程，建立健全适应公司生产经营管理和战略
发展需要的内部控制体系。我们认为，本年度公司对自身及其子公司的主要业务
和事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，公司不存在重大缺陷，达到了公
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司内部控制的目的。公司的内部控制设计与运行健全有效。
（七）董事会及其专门委员会的运作情况
2020 年度，公司共召开董事会 11 次，审计委员会 3 次，薪酬与考核委员会
2 次，各项会议的召集、表决程序合法合规，议案内容真实、完整。同时，我们
根据《公司章程》、《董事会议事规则》及各专门委员会工作细则的规定，全面了
解和掌握公司经营状况，充分发挥自身专业优势，切实履行职责，认真审议各项
议案内容，积极推动董事会规范运作、决策。
四、总体评价
作为公司独立董事，我们严格按照国家法律法规及公司章程等赋予的权利，
勤勉尽职的履行独立董事职责，努力促进公司规范运作。2021 年，我们仍将严
格依照各项法律法规对独立董事的规范和要求，继续依法履行独立董事职责，深
入掌握公司经营状况，提高专业水平和决策能力，积极完善公司各项治理，为维
护公司及全体股东利益作出贡献。
重庆秦安机电股份有限公司
全体独立董事
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（此页无正文，为《重庆秦安机电股份有限公司 2020 年度独立董事履职报告》
之签署页）
陈宋生 刘加基 赵洪岐
孙少立 孟凡臣 张永冀
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