长城证券股份有限公司
关于重庆秦安机电股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律法规的
要求，长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”、“保荐机构”）作为重庆
秦安机电股份有限公司（以下简称“秦安股份”、“公司”）首次公开发行股票的
保荐机构，对秦安股份进行了持续督导，切实履行保荐责任，对秦安股份 2021
年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎地核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕582号文核准，秦安股份采用
公开发行方式发行人民币普通股（A股）6,000万股，每股发行价格为10.80元，
募集资金总额64,800万元，扣除发行费用3,466.08万元，实际募集资金净额为人
民币61,333.92万元。上述募集资金到位情况已由天健会计师事务所（特殊普通合
伙）审验并出具天健验[2017]11-9号《验资报告》。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，秦安股份根据
相关法律法规要求，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、
投向变更、监督管理等方面作出了具体明确的规定。
公司对募集资金进行了专户存储管理，根据监管机构的相关规定，秦安股份
分别在招商银行股份有限公司重庆高新区支行、中国建设银行股份有限公司重庆
杨家坪支行设立了募集资金专用账户，并于2017年5月12日与长城证券及上述银
行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异，秦安股份在使用募集资金时已经严格遵照履
行。
三、截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专用账户余额情况
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截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金储存情况列示如下：
单位：人民币元
开户银行 账号 截至 2021 年 12 备注
月 31 日余额
招商银行重庆高新区支行 023900165110803 0.00 已销户
建设银行重庆杨家坪支行 50050103004700000075 0.00 已销户
合计 0.00
注 1：公司在中国建设银行股份有限公司重庆杨家坪支行科城分理处开立的募集资金专
户 （账号：50050103004700000075）中的募集资金已使用完毕，公司已于 2020 年 5 月 7
日办理完毕该募集资金专户的销户手续。
注 2：公司在招商银行重庆高新区支行开立的募集资金专户（账号：023900165110803）
中的募集资金因项目结项，节余募集资金 3,935.79 万元用于永久补充公司流动资金，公司已
于 2021 年 2 月 1 日办理完毕该募集资金专户的销户手续。
四、2021 年度募集资金使用情况及结余情况
（一）募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金人民币 61,446.93 万元。
其中，募投项目支出 57,511.14 万元，永久补充流动资金 3,935.79 万元。2021 年
年度公司募集资金实际使用情况详见附表 1。
（二）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无。
（三）使用闲置募集资金购买理财产品情况
无。
五、超募资金的使用情况
无。
六、募集资金投向变更的情况
无。
七、节余募集资金使用情况
2021 年 1 月 21 日，公司召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第
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四次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
的议案》，同意公司募投项目结项，并将节余募集资金用于永久补充公司流动资
金。独立董事对该事项发表了同意意见，保荐机构经核查后对秦安股份募投项目
结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项无异议。本报告期内，公司已将节
余募集资金 3,935.79 万元（包含扣除手续费后的利息收入净额 113.01 万元）转
入公司基本账户用于永久补充流动资金并办理完毕募集资金专户的注销手续。
八、募集资金使用及披露中存在的问题
公司 2021 年已披露的募集资金使用情况相关信息与募集资金实际使用情况
相符，做到了及时、真实、准确、完整，不存在募集资金使用和管理违规的情形。
九、保荐机构核查意见
经核查，长城证券认为：秦安股份 2021 年度募集资金存放和使用符合中国
证券监督管理委员会和上海证券交易所等法律法规和文件的规定，对募集资金进
行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的情形。公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完
整地反映了募集资金使用情况，如实履行了信息披露义务。
（以下无正文）
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附表 1：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
编制单位：重庆秦安机电股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 61,333.92 本报告期投入募集资金总额 3,935.79
变更用途的募集资金总额 3,822.78[注 4]
61,446.93
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额
6.23% [注 5]
总额比例
截至期
截至期末累 项目达 项目可
已变更项 末投入 是否
截至期末 截至期末累 计投入金额 到预定 本报告期 行性是
承诺投资项 目，含部 募集资金承 调整后投资 本报告期 进度 达到
承诺投入 计投入金额 与承诺投入 可使用 实现的效 否发生
目 分变更 诺投资总额 总额 投入金额 （%） 预计
金额(1) (2) 金额的差额 状态日 益 重大变
（如有） (4)＝ 效益
(3)＝(2)-(1) 期 化
(2)/(1)
发动机零部 15,022.55
27,961.36
件机加工扩 - 27,961.36 27,961.36 25,556.85 -2,404.51 91.40 2021 年 [注 2] 否 否
[注 1]
能项目
发动机零部
30,871.14 4,164.36[
件铸造扩能 - 30,871.14 30,871.14 30,871.14 - 100.00 2017 年 否 否
[注 1] 注 3]
项目
2,501.42
技术中心 - 2,501.42 2,501.42 1,083.15 -1,418.27 43.30 2021 年 - 否
[注 1]
永久补充 不适
3,935.79 3,935.79 3,935.79
流动资金 用
合计 - 61,333.92 61,333.92 61,333.92 3,935.79 61,446.93 113.01 - - 19,186.91 - -
未达到计划进度原因 （1）在实施募投项目过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，谨慎使用募集资
（分具体募投项目） 金，在保证募投项目质量的前提下，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，
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合理的降低项目建造成本和费用等投资金额，节约了募集资金支出。
（2）发动机零部件机加工扩能项目已基本建成，随着原项目客户需求的相对减少，发动
机零部件机加工扩能项目已投入并实现的产能已基本能满足客户订单需要。公司技术中
心项目主要立足于为气缸体、气缸盖、曲轴以及变速器壳体等产品提供开发、工艺设计
创新、测试等，随着前述产品业务发展增速相对低于预期，该项目现投资情况已基本能
够满足公司产品研发需求，故公司采取了审慎的投资原则，节余了部分募集资金投入额
度。
项目可行性发生
无
重大变化的情况说明
2017 年 5 月 24 日，公司第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十次会议分别审议
募集资金投资项目 通过了《关于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置
先期投入及置换情况 换预先已投入募投项目的自筹资金 45,310.92 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）
进行了专项审计并出具了鉴证报告予以确认，公司独立董事和保荐机构均发表同意意见。
用闲置募集资金
无
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行
无
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
无
或归还银行贷款情况
募集资金节余的金额为 3,935.79 万元（包含扣除手续费后的利息收入净额 113.01 万元），
节余原因为：（1）募投项目已建设完成并达到预定可使用状态，在实施募投项目过程中，
公司严格按照募集资金使用的有关规定，谨慎使用募集资金，在保证募投项目质量的前
提下，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理的降低项目建造成本和费
用等投资金额，节约了募集资金支出；（2）发动机零部件机加工扩能项目已建成，募集
募集资金结余的金额及形成原因 资金使用额度为 91.40%。随着原项目客户需求的相对减少，发动机零部件机加工扩能项
目增加的产能能满足客户订单需要，节余募集资金 2,404.51 万元。公司技术中心项目主
要为气缸体、气缸盖、曲轴以及变速器壳体等产品提供开发、工艺设计创新、测试等。
随着前述产品业务发展增速低于预期，该项目现投资情况已能够满足公司产品研发需求，
故公司审慎考虑不再持续投资，结余了部分募集资金投入额度；（3）募投项目实施过程
中，公司闲置募集资金产生了一定的利息收入。
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公司于 2021 年 1 月 21 日召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议，
审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司
募投项目结项，并将节余募集资金永久补充公司流动资金,用于与公司主营业务相关的生
募集资金其他使用情况
产经营活动。独立董事和保荐机构对节余募集资金永久补充流动资金事项无异议。本报
告期内，公司已将募集资金专户余额 3,935.79 万元（包含扣除手续费后的利息收入净额
113.01 万元）转入公司基本账户并完成销户。
注 1：公司在首次公开发行股票招股说明书中关于募集资金投资项目投资进度承诺：发动机零部件机加工扩能项目、发动机零部件铸造扩能项目、技
术中心等三个项目均仅承诺单个项目总投入金额，未区分单个项目每年募集资金投入金额，因此无法计算募集资金截至本期末承诺投入金额。为更好反
应募集资金整体使用进度，本表以“募集资金承诺投资总额”作为“截至期末承诺投入金额”，并以此来计算“截至期末累计投入金额与承诺投入金额
的差额”及“截至期末投入进度”两项指标。
注 2：为发动机零部件机加工扩能项目的毛利总额，尚未实现预计收益主要原因为：2021 年 1-12 月主要客户订单增加，公司产销量增加，毛利呈增
长趋势，但募投项目仍尚未达到设计产能。
注 3：为发动机零部件铸造扩能项目的毛利总额。尚未实现预计收益主要原因为：2021 年 1-12 月主要客户订单增加，公司产销量增加，但募投项目
仍尚未达到设计产能。
注 4：实际用于永久补充流动资金的金额为 3,935.79 万元，其中：募集资金金额 3,822.78 万元，累计收到的扣除手续费后的利息收入净额 113.01 万
元。
注 5：本表募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金金额。“已累计投入募集资金总额”超出“募集资金总额”113.01 万元为募集资金产生的利息。
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附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：重庆秦安机电股份有限公司 单位：人民币万元
变更后的项目 对 应 的 变更后项目拟 截至期末计划 本年度实际 实际累计投入 投资进度（%） 项目达到预定 本年度实现 是否达到预 变 更 后 的 项 目
原项目 投入募集资金 累计投资金额 投入金额 金额(2) (3)=(2)/(1) 可使用状态日 的效益 计效益 可行性是否发
总额 (1) 期 生重大变化
永久补充流动
无 3,935.79 3,935.79 3,935.79 3,935.79 100.00 不适用 不适用 不适用 否
资金（注）
合计 — 3,935.79 3,935.79 3,935.79 3,935.79 — — — —
鉴于本次募投项目已实施完毕，为合理的使用募集资金，进一步提高募集资金使用效率，公司将节余募集资金
3,935.79 万元（包含利息收入 113.01 万元）全部用于永久补充公司流动资金，用于公司日常生产经营活动。公司使用
节余募集资金永久补充流动资金，有利于最大程度地发挥募集资金使用效益，符合公司实际经营发展需要，符合全体
股东利益。
变更原因、决策程序及信息披露情况说 2021 年 1 月 21 日，公司召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于募投项
明（分具体募投项目）
目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募投项目结项，并将节余募集资金用于永久补充公司流
动资金。独立董事对该事项发表了同意意见，保荐机构经核查后对秦安股份募投项目结项并将节余募集资金永久补充
流动资金事项无异议。
公司对将节余募集资金用于永久补充流动资金事项按相关规定履行了相关决策程序并按规定进行了披露。
未达到计划进度的情况和原因（分具体
不适用
募投项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
注：实际用于永久补充流动资金的金额为 3,935.79 万元，其中：募集资金金额 3,822.78 万元，累计收到的扣除手续费后的利息收入净额 113.01 万元。
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