秦安股份：秦安股份募集资金使用管理制度2022-06-09
重庆秦安机电股份有限公司
募集资金使用管理制度
重 庆 秦 安 机 电 股 份 有 限 公 司
Chongqing Qin’an M&E PLC.
目 录
第一章 总 则................................................................................................................................. 2
第二章 募集资金专户存储 ........................................................................................................... 3
第三章 募集资金的使用............................................................................................................... 4
第四章 超募资金的使用............................................................................................................... 9
第五章 募集资金项目实施管理 ................................................................................................. 10
第六章 募集资金管理与监督 ..................................................................................................... 10
第七章 募集资金管理的信息披露 ............................................................................................. 12
第八章 附 则............................................................................................................................... 12
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第一章 总 则
为进一步加强重庆秦安机电股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的
管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者的利益，根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称“《证券法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”） 《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所股票上市规则》
等有关规范性文件以及《重庆秦安机电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）之规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第一条 本制度所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开
发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、
发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。
第二条 募集资金的使用应坚持周密计划、规范运作、公开透明的原则。募
集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）。
公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划和股东大会、董事会决议
及审批程序使用募集资金，公司董事会应制定详细的资金使用计划。
第三条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中
国证监会有关规范性文件的规定，及时披露募集资金的使用情况。募集资金投资
项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或
控制的其他企业遵守本制度。
第四条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》等法律法规的有关规定，
及时披露募集资金的使用情况。公司董事会应制定详细的资金使用计划，组织募
集资金投资项目的具体实施，做到资金使用公开、透明和规范。
凡违反国家法律法规、公司章程及本制度，致使公司遭受损失（包括经济损
失和名誉损失），公司应视具体情况，追究相关人员的责任，包括民事赔偿责任。
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第五条 总经理负责募集资金及其投资项目的归口管理；董事会秘书负责与
募集资金管理、使用及变更有关的信息披露；财务部门负责募集资金的日常管理，
包括专用账户的开立及管理，募集资金的存放、使用和台账管理。
第二章 募集资金专户存储
第六条 公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账户（以下简称“专
户”）集中管理，公司设立专用账户由公司董事会批准，并在公司申请公开募集
资金时，将该账户的设立情况及相关材料报证券监管部门备案。专户不得存放非
募集资金或用作其他用途。
公司认为募集资金的数额较大且根据投资项目的信贷安排，确有必要在多家
银行开设专用账户的，经董事会批准可以在多家银行开设专用账户，但必须以同
一投资项目的资金在同一专用账户存储、募集资金专户数量不得超过募集资金投
资项目的个数的原则进行安排。设置多个募集资金专户的，公司应为此拟定保证
高效使用募集资金、有效控制募集资金安全的措施。公司存在两次以上融资的，
应当分别设置募集资金专户。
实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应存
放于募集资金专户管理。
第七条 公司应当在募集资金到账后1个月以内与保荐人或者独立财务顾问、
存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简
称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：
（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；
（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
（三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐
人或者独立财务顾问；
（四）公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元
且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）
的20%的，公司应当及时通知保荐人或者独立财务顾问；
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（五）保荐人或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资
料；
（六）保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、
保荐人或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
（七）公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问保荐人或者独立财务顾问
的违约责任；
（八）商业银行3次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单，以及存
在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协
议并注销该募集资金专户。
公司应当在全部协议签订后2个交易日内报证券交易所备案并公告容。
上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与
相关当事人签订新的协议并及时公告。
第八条 保荐人或者独立财务顾问发现公司、商业银行未按约定履行募集资
金专户存储三方监管协议的，应当在知悉有关事实后及时向证券交易所书面报
告。
第三章 募集资金的使用
第九条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。募集资金使用不得有如下
行为：
（一）除金融类企业外，募投项目为持有交易性金融资产和其他权益工具投
资、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为
主要业务的公司；
（二）通过质押、委托贷款或者其他方式变相改变募集资金用途；
（三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人及其他关联人
使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；
（四）违反募集资金管理规定的其他行为。
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第十条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控
股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募投
项目获取不正当利益。
第十一条 公司应当在每个会计年度结束后全面核查募投项目的进展情况。
募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在募集资金年
度使用情况的专项报告中解释具体原因。
第十二条 募投项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收
益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项
目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划（如有）：
（一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；
（二）募投项目搁置时间超过一年的；
（三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达
到相关计划金额50%的；
（四）募投项目出现其他异常情形的。
第十三条 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的，可以在募集资金
到账后6个月内，以募集资金置换自筹资金。置换事项应当经董事会审议通过，
会计师事务所出具鉴证报告，并由独立董事、监事会、保荐人或者独立财务顾问
发表明确同意意见并披露。
公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预
先投入金额确定的，应当在完成置换后2个交易日内报告证券交易所并公告。
第十四条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由
独立董事、监事会以及保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见：
（一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；
（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
（三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
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（四）变更募集资金用途；
（五）超募资金用于在建项目及新项目。
公司变更募集资金用途，还应当经股东大会审议通过。
相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照交易所规则
的有关规定履行审议程序和信息披露义务。
第十五条 公司可以对暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资产品的
期限不得长于内部决议授权使用期限，且不得超过12个月。前述投资产品到期资
金按期归还至募集资金专户并公告后，公司才可在授权的期限和额度内再次开展
现金管理。
投资产品应当符合以下条件：
（一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；
（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得质押，
产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者
注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。
第十六条 公司使用闲置募集资金投资产品的，应当在董事会会议后二个交
易日内公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金
净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用
途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
（五）独立董事、监事会、保荐人或者独立财务顾问出具的意见。
第十七条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当符合如下要
求：
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（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；
（二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或者间接安排
用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；
（三）单次补充流动资金时间不得超过12个月；
（四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。
补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，并
在资金全部归还后及时公告。
第十八条 公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更，应当在董事会审
议通过后及时公告，并履行股东大会审议程序：
（一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；
（二）变更募集资金投资项目实施主体；
（三）变更募集资金投资项目实施方式；
（四）交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
募集资金投资项目实施主体在公司及全资子公司之间进行变更，或者仅涉及
变更募投项目实施地点，不视为对募集资金用途的变更，可免于履行股东大会程
序，但仍应当经董事会审议通过，并及时公告变更实施主体或地点的原因及保荐
人意见。
第十九条 公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后及时公告以下
内容：
（一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
（三）新募投项目的投资计划；
（四）新募投项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（五）独立董事、监事会、保荐人或者独立财务顾问对变更募投项目的意见；
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（六）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
（七）交易所要求的其他内容。
新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当参照相关规则的
规定进行披露。
变更后的募投项目应当投资于主营业务。公司应当科学、审慎地进行新募投
项目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投
资风险，提高募集资金使用效益。
公司变更募投项目用于收购控股股东或者实际控制人资产（包括权益）的，
应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
第二十条 公司拟将募投项目对外转让或者置换的（募投项目在公司实施重
大资产重组中已全部对外转让或者置换的除外），应当在提交董事会审议后及时
公告以下内容：
（一）对外转让或者置换募投项目的具体原因；
（二）已使用募集资金投资该项目的金额；
（三）该项目完工程度和实现效益；
（四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；
（五）转让或者置换的定价依据及相关收益；
（六）独立董事、监事会、保荐人或者独立财务顾问对转让或者置换募投项
目的意见；
（七）转让或者置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明。
第二十一条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息
收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐人或
者独立财务顾问、监事会发表意见后方可使用。但节余募集资金（包括利息收入）
低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%的除外，但其使用情况应在年度
报告中披露。
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公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补
充流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。
募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集资金净额10%
以上的，公司应当经董事会和股东大会审议通过，且独立董事、保荐人或者独立
财务顾问、监事会发表意见后方可使用节余募集资金；节余募集资金（包括利息
收入）低于募集资金净额10%的，应当经董事会审议通过，且独立董事、保荐人
或者独立财务顾问、监事会发表意见后方可使用。节余募集资金（包括利息收入）
低于500万或低于募集资金净额5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在
最近一期定期报告中披露。
第四章 超募资金的使用
第二十二条 公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，
应当投资于主营业务，科学、审慎地进行投资项目的可行性分析，及时履行信息
披露义务。
第二十三条 公司超募资金可用于永久补充流动资金和归还银行借款，每12
个月内累计金额不得超过超募资金总额的30%，且应当承诺在补充流动资金后的
12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款的，应当经公司股东大会审
议批准，并提供网络投票表决方式，独立董事、保荐人或者独立财务顾问应当发
表明确同意意见并披露。公司应当承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风
险投资以及为他人提供财务资助并披露。
第二十四条 募投项目超过原定完成期限尚未完成，并拟延期继续实施的，
公司应当及时披露未按期完成的具体原因，说明募集资金目前的存放和在账情
况、是否存在影响募集资金使用计划正常进行的情形、预计完成的时间、保障延
期后按期完成的相关措施等，并就募投项目延期履行相应的决策程序
第二十五条 本章未对超募资金使用进行规定的，适用本制度第三章的有关
内容。
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第五章 募集资金项目实施管理
第二十六条 募集资金投资项目由总经理负责组织实施。固定资产投资项目
的建设，由公司相关业务部门及项目实施单位负责执行；权益投资项目，由公司
投资管理部门同财务部门负责执行。
第二十七条 在项目投资过程中，项目实施部门负责实施计划的制定，质量
的控制、项目的实施组织、工程进度跟踪、建立项目管理档案等。
第二十八条 公司财务部门负责资金的调度和安排，对涉及募集资金运用的
活动应当建立有关会计记录和账薄。
第二十九条 若因国家有关政策、市场环境、相关技术及合作方情形等因素
发生重大变化，发生项目进度需要延期6个月（不含）以上时，有关部门应及时
向总经理、董事会报告。
总经理应该至少每三个月向董事会汇报募投项目进展及募集资金使用情况。
第六章 募集资金管理与监督
第三十条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。董
事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况，出具《公司募集资金
存放与实际使用情况的专项报告》。
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在《公司募集资金
存放与实际使用情况的专项报告》中解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金
投资产品情况的，公司应当在《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信
息。
《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》应经董事会和监事会审议
通过，并应当在提交董事会审议后2个交易日内报告证券交易所并公告。
第三十一条 年度审计时，公司应聘请会计师事务所对募集资金存放与使用
情况出具鉴证报告。
公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促募集资金的规范使用，
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自觉维护募集资金的安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金
用途的行为。
第三十二条 注册会计师应当对董事会的专项报告是否已经按照相关格式
指引编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、使用情况进行合理论证，
提出鉴证结论。
董事会应当在收到注册会计师专项审核报告后2个交易日内向证券交易所报
告并公告。如注册会计师专项审核报告认为公司募集资金管理存在违规情形的，
董事会还应当公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或可能导致的
后果及已经或拟采取的措施。
第三十三条 保荐人或者独立财务顾问应当至少每半年度对公司募集资金
的存放与使用情况进行一次现场核查。
每个会计年度结束后，保荐人或者独立财务顾问应当对公司年度募集资金存
放与使用情况出具专项核查报告并于公司披露年度报告时向证券交易所提交。核
查报告应当包括以下内容：
（一）募集资金的存放、使用及专户余额情况；
（二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异；
（三）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况（如适
用）；
（四）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适用）；
（五）超募资金的使用情况（如适用）；
（六）募集资金投向变更的情况（如适用）；
（七）公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见；
（八）证券交易所要求的其他内容。
每个会计年度结束后，公司董事会应在《公司募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》中披露保荐人或者独立财务顾问专项核查报告的结论性意见。
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保荐人或者独立财务顾问发现上市公司、商业银行未按约定履行募集资金专
户存储三方监管协议的，或者在对公司进行现场检查时发现公司募集资金管理存
在重大违规情形或者重大风险等，应当督促公司及时整改并向本所报告。
第三十四条 独立董事、董事会审计委员会及监事会应当持续关注募集资金
实际管理与使用情况。二分之一以上的独立董事可以聘请会计师事务所对募集资
金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当予以积极配合，并承担必要的费用。
董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后及时公告。如鉴证报告认为公司募
集资金的管理和使用存在违规情形的，董事会还应当公告募集资金存放与使用情
况存在的违规情形、已经或者可能导致的后果及已经或者拟采取的措施。
第七章 募集资金管理的信息披露
第三十五条 公司应按照中国证监会、证券交易所的有关规定、本公司章程、
本公司信息披露制度的相关规定履行募集资金管理的信息披露义务。
第三十六条 募集资金的使用情况的信息披露工作由董事会秘书负责。
第八章 附 则
第三十七条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规和规范性文件及《公
司章程》的规定执行。本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法律、法规、
规章和依法定程序修改后的《公司章程》相抵触，则应根据有关法律、法规、规
章和《公司章程》的规定执行，董事会应及时对本制度进行修订。
第三十八条 本制度由董事会负责解释，自股东大会审议通过之日起生效实
施。
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