证券代码：603767 证券简称：中马传动 公告编号：2020-004
浙江中马传动股份有限公司
关于续聘 2020 年审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称: 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1．基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 是否曾从事证券服务业务 是
注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业务、中央
企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资
执业资质 格、军工涉密业务咨询服务、IT 审计业务、税务代理及咨询、美国公
众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、英国财务汇报局（FRC）
注册事务所等
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
2.人员信息
首席合伙人 胡少先 合伙人数量 204 人
注册会计师 1,606 人
上年末从业人员类
从业人员 5,603 人
别及数量
从事过证券服务业务的注册会计师 1,216 人
注册会计师人数近
新注册 355 人，转入 98 人，转出 255 人
一年变动情况
3.业务规模
上年度业务收入 22 亿元 上年末净资产 2.7 亿元
上年度上市公司（含 年报家数 403 家
1
A、B 股）年报审计情 年报收费总额 4.6 亿元
况 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
批发和零售业，房地产业，文化、体育和娱
乐业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，
涉及主要行业 建筑业，交通运输业，金融业，租赁和商务
服务业，水利、环境和公共设施管理业，科
学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，
住宿和餐饮业，教育，综合，采矿业等
资产均值 约 103 亿元
4.投资者保护能力
职业风险基金与职业保险状况 投资者保护能力
职业风险基金累计
1 亿元以上 相关职业风险基金与职业保险能够承担正
已计提金额
常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿
购买的职业保险累
1 亿元以上 责任
计赔偿限额
5.独立性和诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德
守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：
类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 2次 3次 5次
自律监管措施 1次 无 无
（二）项目成员信息
1.人员信息
是否从事
项目组
姓名 执业资质 从业经历 兼职情况 过证券服
成员
务业务
2003 年起从事审计业务，至
今为多家拟上市公司提供过 无兼任上市
项目合 中国注册会
陈世薇 IPO 审计服务，为多家上市公 公司独立 是
伙人 计师
司提供过年报审计服务，具 董事
备相应专业胜任能力。
中国注册会
2001 年起从事审计业务，曾
质量控 计师、注册 无兼任上
主持多家企业股份制改制上
制复核 谭 炼 税务师、国 市公司独 是
市、再融资或年报审计等业
人 际注册内部 立董事
务，拥有丰富的审计经验。
审计师
2
无兼任上
中国注册会 详见项目合伙人从业经历介
陈世薇 市公司独 是
计师 绍。
立董事
本期签
2008 年起从事审计业务，至
字会计
中国注册会 今为多家拟上市公司提供过无 无兼任上市
师
叶思思 计师 IPO 审计服务，为多家上市公 公 司 独 立 是
司提供过年报审计服务，具 董事
备相应专业胜任能力。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
陈世薇不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，
近三年诚信记录如下：
类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 无 无 无
自律监管措施 无 无 无
叶思思不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，
近三年诚信记录如下：
类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 无 无 1次
自律监管措施 无 无 无
谭炼不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近
三年诚信记录如下：
类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 无 无 无
自律监管措施 无 无 无
（三）审计收费
根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据
公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确
定 2019 年度财务审计费用为 80 万元（含税），内部控制审计费用为 20 万元（含
3
税）。2020 年度审计费用相关定价原则未发生变化。
提请股东大会授权公司管理层根据市场公允定价原则及实际审计业务情况
与会计师事务所协商确定 2020 年度审计费用。
三、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业
情况进行了充分的了解，并对其在 2019 年度的审计工作进行了审查评估，认为
天健会计师事务所（特殊普通合伙）在公司年报审计工作中坚持 以公允、客观
的态度进行独立审计，表现了良好的执业操守和义务素质，具有较强的专业能力，
较好地完成了公司 2019 年度财务报告和财务报告内部控制的审计工作。项目成
员不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年
无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施记录。同意向董事会
提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构。
（二）公司独立董事对续聘公司 2020 年度审计机构的事项发表了事前认可
意见及同意的独立意见，认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市
公司提供审计服务的专业经验和能力，在担任公司审计机构期间，能够做到“独
立、客观、公正”的执业准则，认真履行职责，公允合理地发表独立审计意见，
出具的报告能够准确、真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果，较好地完
成了 2019 年度的各项审计工作。公司本次续聘会计师事务所的决策程序符合有
关法律、法规和《公司章程》的规定。同意续聘天健会计师事务所为（特殊普通
合伙）为公司 2020 年度审计机构，并同意将其提交至股东大会审议。
（三）公司于 2020 年 4 月 20 日召开的第五届董事会第三次会议审议通过，
同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构。表决
情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股
东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
浙江中马传动股份有限公司
董事会
2020 年 4 月 21 日
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