证券代码：603767 证券简称：中马传动 公告编号：2022-005
浙江中马传动股份有限公司
2021 年年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）及相关格式指引的规定，将本公司 2021
年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕616 号文核准，并经贵所同
意，本公司由主承销商九州证券股份有限公司采用网下向投资者询价配售和网上
向持有上海市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，
发行人民币普通股（A 股）股票 53,330,000 股，每股面值 1 元，发行价为每股
人民币 11.19 元，共计募集资金 596,762,700.00 元，坐扣承销费 28,149,183.96
元、保荐费 943,396.23 元后的募集资金为 567,670,119.81 元，已由主承销商九
州证券股份有限公司于 2017 年 6 月 7 日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除
律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用 10,849,056.61 元后，本公司本
次募集资金净额 556,821,063.20 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕194 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 55,682.11
项 目 序号 金 额
已支付尚未置换中介发行费用 A1 48.00
项目投入 B1 40,758.74
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 3,072.40
项目投入 C1 7,348.98
本期发生额
利息收入净额 C2 284.11
项目投入 D1=B1+C1 48,107.72
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 3,356.51
应结余募集资金 E=A-D1+D2+A1 10,978.90
实际结余募集资金 F 10,978.90
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券
交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》（上证发〔2022〕1 号）及《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）等
有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江中马传
动股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，
本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构九
州证券股份有限公司于 2017 年 6 月 8 日分别与兴业银行股份有限公司温岭支行、
中国农业银行股份有限公司温岭支行、中国工商银行股份有限公司温岭支行、中
国银行股份有限公司温岭支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的
权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国银行温岭支行 351972783679 624,640.63
中国农业银行温岭市支行 19925101044603767 2,247,289.80
中国工商银行温岭城区支行 1207048129000998851 45,418,702.46
兴业银行台州温岭支行 356580100100881808 61,498,422.63
合 计 109,789,055.52
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。
1、 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
研发中心建设项目不产生直接财务效益，该项目实施将加强公司在汽车自动
变速器领域的研发力量，优化公司研发体系，增强公司自主技术创新能力和核心
竞争力，为公司的持续发展提供技术保障。
除上述外，本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
公司募投项目先期投入自筹资金 8,294.03 万元，2017 年 7 月 12 日，公司
第四届董事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的
议案》,同意以募集资金人民币 8,294.03 万元置换前期已预先投入募投项目自筹
资金。置换金额已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健审〔2017〕
7477 号《关于浙江中马传动股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证
报告》，并经公司独立董事发表独立意见、保荐机构九州证券发表核查意见。（详
细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及 2017 年 7 月 13 日
的《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》刊登的《浙江中马
传动股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》）。2017 年 7
月，公司已对募投项目先期投入的自筹资金共计人民币 8,294.03 万元用募集资
金进行了置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
2017 年 8 月 29 日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 4 亿元闲置募集资
金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高，流动性好、有保本约定的金融机构
理财产品、大额存单等，以上募集资金现金管理额度在决议有效期内可以滚动使
用，决议有效期自公司董事会审议通过之日起一年内有效。详细内容见上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及 2017 年 8 月 30 日的《上海证券报》、
《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》刊登的《中马传动关于使用闲置募集
资金进行现金管理的公告》。
2018 年 4 月 16 日，公司召开第四届董事会第八次会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 6 亿元闲置资金，
其中闲置募集资金不超过 4 亿元，闲置自有资金不超过 2 亿元，选择适当的时机，
阶段性购买金融机构理财产品，其中闲置募集资金选择安全性高，流动性好、有
保本约定的理财产品，议案尚需股东大会审议通过，以上闲置资金现金管理额度
在决议有效期内可以滚动使用，决议有效期自公司股东大会审议通过之日起一年
内有效。详细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及 2018
年 4 月 17 日的《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》刊登
的《中马传动关于使用闲置资金进行现金管理的公告》。
2019 年 3 月 28 日，公司召开第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于
公司使用闲置资金进行现金管理的议案》，使用不超过 4 亿元闲置资金，选择适
当的时机，阶段性购买金融机构理财产品，其中闲置募集资金不超过 2.7 亿元，
闲置自有资金不超过 1.3 亿元，其中闲置募集资金选择安全性高，流动性好的理
财产品，以上闲置资金现金管理额度在决议有效期内可以滚动使用，决议有效期
自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。2019 年 4 月 18 日，公司 2018 年
年度股东大会审议通过了该项议案。具体详见刊登在上海证券交易所网站及上海
证券报、中国证券报、证券日报、证券时报的相关公告。
2020 年 4 月 20 日公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于公司使用
闲置资金进行现金管理的议案》，使用单日最高余额不超过 2 亿元闲置资金，其
中闲置募集资金不超过 1 亿元，选择适当的时机，阶段性购买中国境内上市金融
机构安全性高、流动性好的理财产品，以上闲置资金现金管理额度在决议有效期
内可以滚动使用，决议有效期自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。2020
年 5 月 11 日召开的 2019 年度股东大会审议通过了该项议案。具体详见刊登在上
海证券交易所网站及上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报的相关公告。
截至 2021 年 12 月 31 日，对闲置募集资金进行管理购买的理财产品余额为
0 万元。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
变更后的募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
我们认为，中马传动公司董事会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》（上证发〔2022〕2 号）及相关格式指引的规定，如实反映了中马
传动公司募集资金 2021 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
经核查，保荐机构认为：公司 2021 年度募集资金存放和使用情况符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号—规范运作》（上证发〔2022〕2 号）和《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，公司严格执行了募
集资金专户存储制度，已披露的募集资金信息及时、真实、准确、完整，不存在
变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）九州证券关于中马传动 2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查
意见
（二）天健会计师事务所关于中马传动募集资金 2021 年度存放与使用情况
鉴证报告
特此公告。
附件 1：募集资金使用情况对照表
附件 2：变更募集资金投资项目情况表
浙江中马传动股份有限公司董事会
2022 年 3 月 31 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：浙江中马传动股份有限公司 金额 单位：人民币万元
募集资金总额 55,682.11 本年度投入募集资金总额 7,348.98
变更用途的募集资金总额 22,082.23
已累计投入募集资金总额 48,107.72
变更用途的募集资金总额比例 39.66%
截至期末累计
是否已 截至期末 项目可行
截至期末承 截至期末累 投入金额与承 项目达到预
序 承诺投资 变更项 募集资金承 调整后 本年度 投入进度(%) 本年度实现的 是否达到预 性是否发
诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 定可使用状
号 项目 目（含部 诺投资总额 投资总额 投入金额 (4)＝ 效益 计效益[注 2] 生重大变
(1) (2) 差额[注 1] 态日期
分变更） (2)/(1) 化
(3)＝(2)-(1)
新增年产 12 万台六档手
1 是 21,621.10 14,827.10 14,827.10 242.61 14,827.10 100.00 收入 27,530.23 否 否
动变速器技改项目
新增年产 3 万台新能源汽
2 车减速器及 204 万件自动 是 6,794.00 6,794.00 644.15 6,040.86 -753.14 88.91 收入 2,591.85 否 否
变速器齿轮技改项目
新增年产 250 万件汽车油
3 是 15,745.00 8,570.00 8,570.00 8,570.00 100.00 收入 6,429.19 否 否
泵轴齿轮技改项目
新增年产 550 万件汽车转
4 是 12,866.00 4,752.77 4,752.77 4,752.77 100.00 收入 4,622.45 否 否
向器齿轮技改项目
5 研发中心建设项目 否 5,450.00 5,450.00 5,450.00 2,744.92 5,450.00 100.00 不适用 不适用 否
年产 5 万台纵置自动变速
6 是 15,288.23 15,288.23 3,717.30 8,466.99 -6,821.24 55.38 收入 1,080.68 否 否
器（AT）技改项目
7 合 计 55,682.10 55,682.10 55,682.10 7,348.98 48,107.72 -7,574.38
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
根据 2017 年 8 月 29 日公司第四届董事会第五次会议审议通过的《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需
募集资金投资项目先期投入及置换情况 资金并以募集资金等额置换的议案》，公司本期使用募集资金置换以银行承兑汇票支付的募投项目金额 4,430.75
万元，累计 20,945.62 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
2017 年 8 月 29 日公司第四届董事会第五次会议及 2018 年 4 月 16 日公司第四届董事会第八次会议审议通过《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用不超过 4 亿元闲置募集资金进行现金管理，2017 年度购
买理财产品 82,000 万元、赎回 45,000 万元，2018 年度购买理财产品 164,000.00 万元、赎回 191,000.00 万元，
期末理财产品余额 27,000.00 万元。2019 年 3 月 28 日公司召开的第四届董事会第十二次会议审议通过《关于公司
使用闲置资金进行现金管理的议案》，公司拟使用不超过 2.7 亿元闲置募集资金进行现金管理，2019 年度购买理
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
财产品 75,000.00 万元、赎回 64,000.00 万元，期末余额 16,000.00 万元。根据 2020 年 4 月 20 日召开的第五届
董事会第三次会议审议通过的《关于公司使用闲置资金进行现金管理的议案》，公司拟使用不超过 1 亿元闲置募
集资金进行现金管理，2020 年赎回理财 16,000.00 万元，实现投资收益 127.30 万元，期末无投资理财余额。本期
未购买理财产品，本期实现投资收益 0 万元，期末无投资理财余额，截至 2021 年期末累计实现投资收益 2,593.17
万元。
募集资金其他使用情况 无
[注 1]：公司未承诺各募投项目分期投入金额，截至期末累计投入金额与承诺投入金额存在差异系相关项目整体尚处于建设期，尚未完成投资所致。公司根据市场环境
变化和公司实际生产经营情况，按照各募投项目的轻重缓急，适时调整募投项目投资进度，谨慎逐步投入，防止形成过剩产能，充分发挥投入资金的效益。
[注 2]：公司募投项目的建设和调试投产陆续进行，相关项目已逐步产生效益，由于募投项目未完全达产、汽车行业增长放缓、各生产要素成本上涨、市场竞争加剧等
因素，公司募投项目尚未达到预计效益。
附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2021 年度
编制单位：浙江中马传动股份有限公司 单位：人
民币万元
变更后项目 截至期末计划 实际累计 项目达到 变更后的项目
本年度 投资进度(%) 本年度实现的效 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投入金额 投入金额 预定可使用 可行性是否发生
实际投入金额 (3)=(2)/(1) 益 预计效益
资金总额 (1) (2) 状态日期 重大变化
新增年产 250 万
年产 5 万台纵置 件汽车油泵轴齿
自动变速器（AT） 轮技改项目 收入
15,288.23 15,288.23 3,717.30 8,466.99 55.38 否 否
技改项目 新增年产 550 万 1,080.68
件汽车转向器齿
轮技改项目
合 计 15,288.23 15,288.23 3,717.30 8,466.99 55.38
自动变速箱（AT）是汽车动力总成的核心部件，是汽车上技术含量最高、最复杂的产品之一，目前广泛应用在国
内外乘用车市场，在可操控和驾驶舒适性等方面有显著优势，在整车市场销售低迷的情况下，自动变速器市场仍
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 然稳定发展，因此公司调整投资方向，结合考虑原项目实施完成及项目终止实施等原因，公司于2020年4月20日召
开的第五届董事会第三次会议及2020年5月11日召开的2019年度股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项
目的议案》。
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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