华安证券股份有限公司
关于安徽省交通建设股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”、“保荐机构”）作为安徽省
交通建设股份有限公司（以下简称“交建股份”、“公司”）2020 年非公开发行股
票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票
上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对交建
股份本次非公开发行限售股解禁上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见
如下：
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽省交通建设股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2021]18 号），公司于 2021 年 6 月向 16 名认购对
象非公开发行 119,924,235 股人民币普通股（A 股），约占目前公司总股本的
19.38%。
本次发行的新增股份已于 2021 年 7 月 5 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司办理完毕股份登记手续，锁定期为自办理完毕股份登记手续之日起
6 个月。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司非公开发行 A 股股票完成后，公司股本总额为 618,924,235 股，其中有
限售条件流通股 455,636,695 股，无限售条件流通股 163,287,540 股。
非公开发行限售股形成至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公
司股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次非公开发行所涉及的 16 名认购对象承诺所认购的股票自办理完毕股份
登记手续之日起 6 个月内不转让。
截至本核查意见出具日，上述股东均严格履行了各自所作出的股份锁定承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请上市的限售股持有人无上市特别承诺。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 119,924,235 股。本次限售股上市流通日期为
2022 年 1 月 5 日。
本次限售股上市流通明细清单：
持有限售股占 本次上市流
序 股东 持有限售股 剩余限售
发行对象名称 公司总股本比 通数量
号 名称 数量（股） 股数量
例（%） （股）
致合（杭州）资产管理
致合（杭州）资产 有限公司－富毓致合晋
1 20,661,156 3.34 20,661,156 0
管理有限公司 航四号私募证券投资基
金
华泰证券资管－华安证
华泰证券（上海）
2 券－华泰定增添利 1 号 26,198,347 4.23 26,198,347 0
资产管理有限公司
集合资产管理计划
上海艾方资产管理有限
上海艾方资产管理
3 公司－艾方金科 1 号私 13,774,104 2.23 13,774,104 0
有限公司
募证券投资基金
招商银行股份有限公司
－朱雀产业臻选混合型 2,754,821 0.45 2,754,821 0
证券投资基金
广发证券股份有限公司
－朱雀企业优选股票型 2,203,857 0.36 2,203,857 0
证券投资基金
朱雀基金管理有限 平安银行股份有限公司
4
公司 －朱雀企业优胜股票型 550,964 0.09 550,964 0
证券投资基金
朱雀基金－西部信
托陕煤－朱雀新材料
产业投资单一资金信托 1,377,410 0.22 1,377,410 0
－陕煤朱雀新材料产业
资产管理计划
诺德基金－嘉兴城镜陆
号股权投资合伙企业
诺德基金管理有限
5 （有限合伙）－诺德基 8,236,914 1.33 8,236,914 0
公司
金浦江杭州城投资管 2
号单一资产管理计划
杭州炬元资产管理有限
杭州炬元资产管理
6 公司－炬元聚瑞一号私 13,774,104 2.23 13,774,104 0
有限公司
募基金
财通基金－东兴证券股
财通基金管理有限
7 份有限公司－财通基金 275,482 0.04 275,482 0
公司
东兴 1 号单一资产管理
计划
财通基金－湖南日报优
选定增 1 号私募证券投
资基金－财通基金湘报 275,482 0.04 275,482 0
优选 1 号单一资产管理
计划
财通基金－济海财通慧
智 6 号私募证券投资基
137,741 0.02 137,741 0
金－财通基金玉泉慧智
6 号单一资产管理计划
财通基金－财通证券资
管智选 FOF2020001 号单
一资产管理计划－财通 330,578 0.05 330,578 0
基金君享悦熙单一资产
管理计划
财通基金－中泰证券股
份有限公司－财通基金
110,193 0.02 110,193 0
盈泰定增量化对冲 1 号
单一资产管理计划
陕西建工投资管理 陕西建工投资管理有限
8 6,887,052 1.11 6,887,052 0
有限公司 公司
深圳福鸿达投资管理有
深圳福鸿达投资管
9 限公司－福鸿达进取 1 2,128,099 0.34 2,128,099 0
理有限公司
号私募证券投资基金
上海森茏园林工程 上海森茏园林工程有限
10 4,820,936 0.78 4,820,936 0
有限公司 公司
11 张和生 张和生 4,820,936 0.78 4,820,936 0
12 李傲霞 李傲霞 6,887,052 1.11 6,887,052 0
13 迟成霞 迟成霞 688,705 0.11 688,705 0
14 储昭喜 储昭喜 688,705 0.11 688,705 0
15 冯玉栋 冯玉栋 964,187 0.16 964,187 0
16 伍开贵 伍开贵 1,377,410 0.22 1,377,410 0
合计 —— 119,924,235 19.38 119,924,235 0
五、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售 1、境内自然人 55,971,665 -15,426,995 40,544,670
条件的
2、其他 399,665,030 -104,497,240 295,167,790
流通股
份 有限售条件的流通股份合计 455,636,695 -119,924,235 335,712,460
无限售 A 股 163,287,540 +119,924,235 283,211,775
条件的
流通股 无限售条件的流通股份合计 163,287,540 +119,924,235 283,211,775
份
股份总额 618,924,235 0 618,924,235
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发
行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定。
2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律法规和限
售承诺。
3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对交建股份本次非公开发行限售股份解禁上市流通无异议。
（以下无正文）
（以下无正文，为《华安证券股份有限公司关于安徽省交通建设股份有限公
司非公开发行限售股上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
林斗志 李骘
华安证券股份有限公司
2021 年 12 月 29 日