曲美家居：中信建投证券股份有限公司关于曲美家居集团股份有限公司2017年持续督导年度报告书2018-03-28
中信建投证券股份有限公司关于
曲美家居集团股份有限公司 2017 年持续督导年度报告书
被保荐公司名称：曲美家居集团股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司
（简称：“曲美家居”、“上市公司”）
联系方式：010-8513 0617
保荐代表人姓名：刘连杰 联系地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒
中心 B、E 座 3 层
联系方式：010-8513 0864
保荐代表人姓名：李彦芝 联系地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒
中心 B、E 座 3 层
经中国证券管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]554 号
文《关于核准曲美家具集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，曲美
家居向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,052 万股，发行价格为每股人
民币 8.98 元，募集资金总额为人民币 54,346.96 万元，扣除各项发行费用后募集
资金净额为人民币 50,779.96 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015
年 4 月 18 日对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了“天健验
[2015]1-9 号”《验资报告》。本次公开发行股票于 2015 年 4 月 22 日在上海证券
交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次公
开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投
证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券
交易所上市公司持续督导工作指引》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况
工作内容 督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并
针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 已根据工作进度制定相应工作计划
划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作
开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督 已与上市公司签订保荐协议，该协议已明
导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 确了双方在持续督导期间的权利义务
并报上海证券交易所备案。
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 对上市公司进行了尽职调查，对其有关事
调查等方式开展持续督导工作。 项进行了现场核查，并对其进行了回访
1
工作内容 督导情况
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上
海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核
后在指定媒体上公告。
经核查，上市公司在持续督导期间未发生
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
按有关规定须公开发表声明的违法违规或
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应
违背承诺事项
当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所
报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保
荐人采取的督导措施等。
督导公司及其董事、监事、高级管理人员
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵
遵守法律、法规、部门规章和上交所发布
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发
的业务规则及其他规范性文件，切实履行
布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行
其所做出的各项承诺；经核查，公司及相
其所做出的各项承诺。
关人员无违法违规和违背承诺的情况发生
核查了上市公司执行《公司章程》、《股东
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事
事会议事规则》、 关联交易管理制度》、 信
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的
息披露事务管理制度》等相关制度的履行
行为规范等。
情况，均符合相关法规要求
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制 对上市公司的内控制度的设计、实施和有
度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联 效性进行了核查，该等内控制度符合相关
交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对 法规要求并得到了有效执行，可以保证公
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则 司的规范运行
等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有
充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交 详见“二、信息披露审阅情况”
的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前
审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促 详见“二、信息披露审阅情况”
上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正
或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个 在持续督导期间，中信建投证券对公司的
交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存 信息披露文件及向中国证监会、上海证券
在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更 交易所提交的其他文件进行了事前审阅，
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及 公司给予了密切配合
时向上海证券交易所报告。
2
工作内容 督导情况
12、上市公司或其控股股东、实际控制人、董 经核查，2017 年上市公司未发生该等情
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政 况，公司及公司董事长收到北京市安全生
处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证 产监督管理局签署的（京）安监罚[2017]
券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完 执法-33 号《行政处罚决定书》，公司已经
善内部控制制度，采取措施予以纠正的情况。 及时公告
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制
经核查，上市公司及控股股东、实际控制
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、
人等无应向上海证券交易所上报的未履行
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海
承诺的事项发生
证券交易所报告。
14、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存
在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与 经核查，2017 年度，上市公司未发生该等
事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予 情况
以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时
向上海证券交易所报告。
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上市
公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海
证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业
经核查，2017 年度，上市公司未发生该等
意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
情况
漏等违法违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、
第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告
的其他情形。
中信建投证券已经制定现场检查的相关工
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明
作计划，并明确了现场检查工作要求，以
确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。
确保现场检查工作质量
17、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应
自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券
交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现
场检查：
（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非
经营性占用上市公司资金； 经核查，2017 年度，上市公司未发生该等
（二）违规为他人提供担保； 情况
（三）违规使用募集资金；
（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和
信息披露义务；
（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下
3
工作内容 督导情况
降 50%以上；
（七）上海证券交易所要求的其他情形。
公司 2017 年度募集资金存放和使用符合
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海
18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集
证券交易所上市公司募集资金管理规定》
资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项
等法规和文件的规定，对募集资金进行了
专户存储和专项使用。
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，中信建投证券对曲美家居 2017 年 1 月
1 日至 2017 年 12 月 31 日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或
事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。曲美家
居于 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日期间的信息披露文件如下：
序号 披露日期 公告信息 审阅情况
关于理财产品到期收回及购买理财产 审阅披露内容是否合法合规；审阅公
1 2017-01-04
品的公告 告内容的真实、准确和完整，确保公
关于与河南恒大家居产业园有限公司 司不存在虚假记载、误导性陈述或者
2 2017-01-17
合资设立公司暨对外投资的公告 重大遗漏。
审阅董事会的召集与召开程序是否合
关于第二届董事会第二十三次会议决 法合规，审核出席董事会人员的资格
3 2017-01-17
议的公告 是否符合规定，审核董事会的提案与
表决程序是否符合公司章程。
关于闲置募集资金购买理财产品部分
4 2017-01-21
赎回的公告
5 2017-01-24 关于对外投资进展的公告
6 2017-02-08 关于收回理财产品本金及收益的公告
关于使用募集资金购买理财产品的公
7 2017-02-10
告 审阅披露内容是否合法合规；审阅公
关于使用部分闲置自有资金购买理财 告内容的真实、准确和完整，确保公
8 2017-02-23
产品赎回的公告 司不存在虚假记载、误导性陈述或者
9 2017-02-24 2016 年度业绩预告 重大遗漏。
10 2017-02-24 关于通过高新技术企业认定的公告
11 2017-03-01 关于收回理财产品本金及收益的公告
关于控股子公司使用部分闲置自有资
12 2017-03-08
金购买理财产品的公告
13 2017-03-09 关于控股子公司获得财政补助的公告
4
关于使用自有资金购买理财产品到期
14 2017-03-11 赎回并继续购买以及使用募集资金购
买理财产品的公告
2016 年度非经营性资金占用及其他关
15 2017-03-28
联资金往来情况审计报告
16 2017-03-28 2016 年度审计报告
募集资金年度存放与使用情况鉴证报
17 2017-03-28
告
董事会关于募集资金 2016 年度存放与
18 2017-03-28
实际使用情况的专项报告
19 2017-03-28 2016 年年度报告
20 2017-03-28 2016 年度内部控制审计报告
21 2017-03-28 2016 年度董事会审计委员会述职报告
第二届监事会第十五次会议决议的公
22 2017-03-28
告
23 2017-03-28 2016 年度内部控制评价报告
独立董事关于公司第二届董事会第二
24 2017-03-28
十六次会议相关议案的独立意见
审阅董事会的召集与召开程序是否合
第二届董事会第二十六次会议决议的 法合规，审核出席董事会人员的资格
25 2017-03-28
公告 是否符合规定，审核董事会的提案与
表决程序是否符合公司章程。
26 2017-03-28 关于召开 2016 年年度股东大会的通知
27 2017-03-28 独立董事 2016 年度述职报告
中信建投证券股份有限公司关于曲美
28 2017-03-28 家居集团股份有限公司的现场检查报
告
中信建投证券股份有限公司关于曲美
29 2017-03-28 家居集团股份有限公司 2016 年度募集
资金使用与存放情况的核查意见
审阅披露内容是否合法合规；审阅公
中信建投证券股份有限公司关于曲美
告内容的真实、准确和完整，确保公
30 2017-03-28 家居集团股份有限公司 2016 年持续督
司不存在虚假记载、误导性陈述或者
导年度报告书
重大遗漏。
关于职工代表监事辞职及补选职工代
31 2017-03-28
表监事的公告
32 2017-03-28 2016 年年度报告摘要
关于 2016 年年度股东大会更正补充公
33 2017-03-29
告
关于使用暂时闲置募集资金购买理财
34 2017-04-07
产品到期收回的公告
35 2017-04-08 关于使用暂时闲置募集资金购买理财
5
产品的公告
36 2017-04-11 2016 年年度股东大会会议材料
关于归还暂时用于补充流动资金的闲
37 2017-04-19
置募集资金的公告
38 2017-04-19 2016 年年度股东大会决议公告 审阅股东大会的召集与召开程序是否
合法合规，审核出席股东大会人员的
39 2017-04-19 2016 年年度股东大会的法律意见书 资格是否符合规定，审核股东大会的
提案与表决程序是否符合公司章程。
关于使用暂时闲置募集资金购买理财
40 2017-04-21
产品的公告
关于使用暂时闲置募集资金购买理财
41 2017-04-22
产品到期收回的公告
关于使用暂时闲置募集资金购买理财
42 2017-04-26
产品的公告
43 2017-04-26 2017 年第一季度报告
44 2017-05-15 2016 年年度权益分派实施公告
关于使用暂时闲置募集资金购买理财
45 2017-05-25
产品到期收回的公告
关于使用暂时闲置募集资金购买理财 审阅披露内容是否合法合规；审阅公
46 2017-06-02 告内容的真实、准确和完整，确保公
产品到期收回的公告
关于使用暂时闲置募集资金购买理财 司不存在虚假记载、误导性陈述或者
47 2017-06-06 重大遗漏。
产品的公告
关于闲置募集资金购买理财产品部分
48 2017-06-24
赎回的公告
关于使用暂时闲置募集资金购买理财
49 2017-07-05
产品到期收回的公告
关于使用暂时闲置募集资金购买理财
50 2017-07-07
产品的公告
独立董事关于公司第二届董事会第二
51 2017-07-12
十七次会议相关事项的独立意见
关于使用部分闲置自有资金购买国债
52 2017-07-12
逆回购和理财产品的公告
审阅董事会的召集与召开程序是否合
第二届董事会第二十七次会议决议的 法合规，审核出席董事会人员的资格
53 2017-07-12
公告 是否符合规定，审核董事会的提案与
表决程序是否符合公司章程。
关于募集资金理财产品部分赎回及自
54 2017-07-15
有资金理财产品到期收回的公告 审阅披露内容是否合法合规；审阅公
关于理财产品到期收回及购买理财产 告内容的真实、准确和完整，确保公
55 2017-07-25
品的公告 司不存在虚假记载、误导性陈述或者
关于使用暂时闲置募集资金购买理财 重大遗漏。
56 2017-08-10
产品到期收回的公告
6
审阅监事会的召集与召开程序是否合
第二届监事会第十七次会议决议的公 法合规，审核出席监事会人员的资格
57 2017-08-16
告 是否符合规定，审核监事会的提案与
表决程序是否符合公司章程。
中信建投证券股份有限公司关于曲美 审阅披露内容是否合法合规；审阅公
家居集团股份有限公司使用部分闲置 告内容的真实、准确和完整，确保公
58 2017-08-16
募集资金购买保本型理财产品的核查 司不存在虚假记载、误导性陈述或者
意见 重大遗漏。
审阅董事会的召集与召开程序是否合
第二届董事会第三十次会议决议的公 法合规，审核出席董事会人员的资格
59 2017-08-16
告 是否符合规定，审核董事会的提案与
表决程序是否符合公司章程。
关于使用部分闲置募集资金购买保本
60 2017-08-16
型理财产品公告
61 2017-08-16 2017 年半年度报告
62 2017-08-16 2017 年半年度报告摘要
2017 年半年度募集资金存放与实际使
63 2017-08-16
用情况的专项报告
独立董事关于公司第二届董事会第三
64 2017-08-16
十次会议相关议案的独立意见
关于使用闲置募集资金购买理财产品
65 2017-08-17
的公告
关于使用暂时闲置募集资金购买理财 审阅披露内容是否合法合规；审阅公
66 2017-08-26
产品赎回的公告 告内容的真实、准确和完整，确保公
关于理财产品到期收回及购买理财产 司不存在虚假记载、误导性陈述或者
67 2017-08-30 重大遗漏。
品的公告
关于理财产品到期收回及购买理财产
68 2017-09-20
品的公告
关于公司及公司董事长收到北京市安
69 2017-09-28 全生产管理监督局《行政处罚决定书》
的公告
70 2017-09-28 独立董事候选人声明
关于召开 2017 年第一次临时股东大会
71 2017-09-28
的通知
关于职工代表大会选举职工监事决议
72 2017-09-28
的公告
审阅董事会的召集与召开程序是否合
第二届董事会第三十一次会议决议的 法合规，审核出席董事会人员的资格
73 2017-09-28
公告 是否符合规定，审核董事会的提案与
表决程序是否符合公司章程。
审阅监事会的召集与召开程序是否合
第二届监事会第十八次会议决议的公
74 2017-09-28 法合规，审核出席监事会人员的资格
告
是否符合规定，审核监事会的提案与
7
表决程序是否符合公司章程。
独立董事关于董事会换届选举及独立
75 2017-09-28
董事津贴的独立意见
76 2017-09-28 独立董事提名人声明 审阅披露内容是否合法合规；审阅公
77 2017-10-10 2017 年第一次临时股东大会会议资料 告内容的真实、准确和完整，确保公
2017 年第一次临时股东大会法律意见 司不存在虚假记载、误导性陈述或者
78 2017-10-14 重大遗漏。
书
独立董事关于聘任高级管理人员事项
79 2017-10-14
的独立意见
审阅监事会的召集与召开程序是否合
法合规，审核出席监事会人员的资格
80 2017-10-14 第三届监事会第一次会议决议的公告
是否符合规定，审核监事会的提案与
表决程序是否符合公司章程。
审阅股东大会的召集与召开程序是否
合法合规，审核出席股东大会人员的
81 2017-10-14 2017 年第一次临时股东大会决议公告
资格是否符合规定，审核股东大会的
提案与表决程序是否符合公司章程。
关于理财产品到期收回及购买理财产 审阅披露内容是否合法合规；审阅公
82 2017-10-14
品的公告 告内容的真实、准确和完整，确保公
83 2017-10-14 第三届董事会第一次会议决议公告 司不存在虚假记载、误导性陈述或者
84 2017-10-26 关于理财产品到期收回的公告 重大遗漏。
审阅监事会的召集与召开程序是否合
法合规，审核出席监事会人员的资格
85 2017-10-26 第三届监事会第二次会议决议的公告
是否符合规定，审核监事会的提案与
表决程序是否符合公司章程。
审阅披露内容是否合法合规；审阅公
告内容的真实、准确和完整，确保公
86 2017-10-26 关于会计政策变更的公告
司不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
审阅董事会的召集与召开程序是否合
法合规，审核出席董事会人员的资格
87 2017-10-26 第三届董事会第二次会议决议公告
是否符合规定，审核董事会的提案与
表决程序是否符合公司章程。
88 2017-10-26 2017 年第三季度报告
关于使用暂时闲置募集资金购买理财
89 2017-10-28
产品的公告 审阅披露内容是否合法合规；审阅公
90 2017-11-07 关于理财产品到期收回的公告 告内容的真实、准确和完整，确保公
关于使用暂时闲置募集资金购买理财 司不存在虚假记载、误导性陈述或者
91 2017-11-11 重大遗漏。
产品的公告
关于理财产品到期收回及购买理财产
92 2017-11-21
品的公告
8
93 2017-12-13 公司章程(2017 年 12 月修订)
审阅董事会的召集与召开程序是否合
法合规，审核出席董事会人员的资格
94 2017-12-13 第三届董事会第三次会议决议公告
是否符合规定，审核董事会的提案与
表决程序是否符合公司章程。
审阅监事会的召集与召开程序是否合
法合规，审核出席监事会人员的资格
95 2017-12-13 第三届监事会第三次会议决议的公告
是否符合规定，审核监事会的提案与
表决程序是否符合公司章程。
关于召开 2017 年第二次临时股东大会
96 2017-12-13
的通知
关于在公司章程中增加党建工作内容 审阅披露内容是否合法合规；审阅公
97 2017-12-13
暨修改公司章程的公告 告内容的真实、准确和完整，确保公
关于使用暂时闲置募集资金购买理财 司不存在虚假记载、误导性陈述或者
98 2017-12-21
产品赎回的公告 重大遗漏。
99 2017-12-26 2017 年第二次临时股东大会会议资料
100 2017-12-26 接待投资者调研纪要
101 2017-12-30 2017 年第二次临时股东大会决议公告 审阅股东大会的召集与召开程序是否
合法合规，审核出席股东大会人员的
2017 年第二次临时股东大会的法律意
102 2017-12-30 资格是否符合规定，审核股东大会的
见书
提案与表决程序是否符合公司章程。
审阅披露内容是否合法合规；审阅公
关于赎回募集资金理财产品和自有资 告内容的真实、准确和完整，确保公
103 2017-12-30
金理财产品的公告 司不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向
中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，曲美家居在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券
交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
9
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于曲美家居集团股份有限
公司 2017 年持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘连杰 李彦芝
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
10
