曲美家居集团股份有限公司
                      独立董事工作制度

                （经二〇二一年年度股东大会审议通过)


                          第一章       总   则


第一条   为进一步完善曲美家居集团股份有限公司（以下简称“公司”)治
         理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在董事会中的作用，
         根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上
         市公司独立董事规则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简
         称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指
         引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《曲
         美家居集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”)的相
         关规定和要求，制定本制度。


第二条   独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主
         要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。


第三条   独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按
         照相关法律法规和《公司章程》和要求，认真履行职责，维护公司
         整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应
         当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公
         司存在利害关系的单位或个人的影响。


第四条   独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。


第五条   公司董事会中应当至少包括三分之一的独立董事。独立董事中至少
         包括一名会计专业人士。以会计专业人士身份被提名为独立董事候
         选人的，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条
         件之一：
         (一)   具有注册会计师资格；
         (二)   具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以

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                上职称或者博士学位；
         (三)   具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理
                等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。


         公司独立董事人数不符合或达不到本制度规定的人数时，公司应当
         按照规定补足独立董事人数。


第六条   独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参
         加中国证监会及其授权机构所组织的培训。


                   第二章    独立董事的任职条件


第七条   担任独立董事应当符合下列基本条件:
         (一)   根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董
                事的资格；
         (二)   具有本制度所要求的独立性；
         (三)   具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、
                规章及规则；
         (四)   具备五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必要
                的工作经验；
         (五)   法律法规、《公司章程》规定的其他条件。


                    第三章     独立董事的独立性


第八条   下列人员不得担任公司独立董事:
         (一)   在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社
                会关系；
         (二)   直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名
                股东中的自然人股东及其直系亲属；
         (三)   在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者
                在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
         (四)   在公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
         (五)   为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法
                律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组

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                全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及
                主要负责人；
         (六)   在与公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业
                务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该
                业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理
                人员；
         (七)   最近一年内曾经具有前六项列举情形的人员；
         (八)   其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形；


         前款第（四）项、第（五）项及第（六）项中的公司控股股东、实
         际控制人的附属企业，不包括根据《股票上市规则》第 6.3.4 条规
         定，与公司不构成关联关系的附属企业。


         前款规定的“直系亲属”系指配偶、父母、子女；“主要社会关系”
         系指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟
         姐妹；“重大业务往来”系指根据《股票上市规则》或者《公司章
         程》规定需提交股东大会审议的事项，或者本所认定的其他重大事
         项；“任职”系指担任董事、监事、高级管理人员以及其他工作人
         员。


第九条   独立董事应当无下列不良记录：
         (一)   最近 36 个月曾被中国证监会行政处罚；
         (二)   处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
                期间；
         (三)   最近 36 个月曾受证券交易所公开谴责或者 2 次以上通报批
                评；
         (四)   曾任职独立董事期间，连续 2 次未出席董事会会议，或者未
                亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之
                一以上；
         (五)   曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符；
         (六)   上海证券交易所认定的其他情形。


第十条   在公司连续任职独立董事已满六年的，不得再连续任公司独立董
         事。

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           已在 5 家境内外上市公司担任独立董事的，不得再被提名为公司独
           立董事候选人。


                第四章   独立董事的提名、选举、更换


第十一条   公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上
           的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。


第十二条   独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当
           充分了解被提名人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼
           职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见；被提名
           人应当书面确认其本人与公司之间不存在任何影响独立客观判断
           的关系，并发表公开声明。

           在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定办理
           独立董事提名的有关手续并履行相应的信息披露义务。


第十三条   在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有关
           材料报送上海证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况有异
           议的，应同时报送董事会的书面意见。

第十四条   独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以
           连任，但是连任时间不得超过六年。


第十五条   独立董事连续三次未亲自出席公司董事会会议的，由董事会提请股
           东大会予以撤换。


           除出现前款规定的情形及《公司法》中规定的不得担任董事的情形
           外，独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的，公司应将
           其作为特别披露事项予以披露，被免职的独立董事认为公司的免职
           理由不当的，可以作出公开的声明。


第十六条   独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提


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           交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股
           东和债权人注意的情况进行说明。


第十七条   独立董事任职后出现其他不适宜履行独立董事职责的情形的，应当
           自出现该等情形之日起 1 个月内辞去独立董事职务。未按要求辞职
           的，公司董事会应当在期限届满 2 日内启动决策程序免去其独立董
           事职务。


           因独立董事提出辞职导致独立董事占董事会全体成员的比例低于
           三分之一的，提出辞职的独立董事应当继续履行职务至新任独立董
           事产生之日。该独立董事的原提名人或公司董事会应当自该独立董
           事辞职之日起三个月内提名新的独立董事候选人。


第十八条   独立董事候选人应当就其是否符合法律法规及上海证券交易所相
           关规定有关独立董事任职条件及独立性的要求作出声明。


           独立董事提名人应当就独立董事候选人履职能力及是否存在影响
           其独立性的情形进行审慎核实，并就核实结果作出声明。


第十九条   公司召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候
           选人是否被上海证券交易所提出异议的情况进行说明。


           对于上海证券交易所提出异议的独立董事候选人，公司不得将其提
           交股东大会选举为独立董事，并应当根据中国证监会《上市公司股
           东大会规则》延期召开或者取消股东大会，或者取消股东大会相关
           提案。


                         第五章   独立董事的职权


第二十条   独立董事应当积极行使下列特别职权：
           (一)     重大关联交易（指公司拟与关联自然人达成的交易金额在人
                    民币 30 万元以上的关联交易，或者公司拟与关联法人达成
                    的交易金额在人民币 300 万元以上，且占公司最近一期经审
                    计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易)应由独立董事发表

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                  事前认可意见后，提交董事会审议；独立董事作出判断前，
                  可以聘请中介机构出具专项报告，作为其判断的依据；
           (二)   向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
           (三)   向董事会提请召开临时股东大会；
           (四)   提议召开董事会；
           (五)   可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权；
           (六)   独立聘请中介机构进行审计、核查或者发表专业意见；
           (七)   法律法规、中国证监会和上海证券交易所相关规定及《公司
                  章程》规定的其他职权。


           独立董事行使前款第（一）项至第（五）项职权，应当取得全体独
           立董事的二分之一以上同意；行使前款第（六）项职权，应当经全
           体独立董事同意。


           本条第一款第（一）项、第（二）项事项应当由二分之一以上独立
           董事同意后，方可提交董事会讨论。


           如果独立董事的上述提议未被采纳或者其职权不能正常行使，公司
           应当将有关情况予以披露。


第二十一条 独立董事应当对公司下列重大事项发表独立意见:
           (一)   提名、任免董事；
           (二)   聘任或者解聘高级管理人员；
           (三)   公司董事、高级管理人员的薪酬；
           (四)   聘用、解聘会计师事务所；
           (五)   因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或
                  重大会计差错更正；
           (六)   公司的财务会计报告、内部控制被会计师事务所出具非标准
                  无保留审计意见；
           (七)   内部控制评价报告；
           (八)   相关方变更承诺的方案；
           (九)   优先股发行对公司各类股东权益的影响；
           (十)   制定利润分配政策、利润分配方案及现金分红方案；
           (十一) 需要披露的关联交易、提供担保（不含对合并报表范围内子

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                  公司提供担保）、委托理财、提供财务资助、募集资金使用、
                  股票及其衍生品种投资等重大事项；
           (十二) 重大资产重组方案、管理层收购、股权激励计划、员工持股
                  计划、回购股份方案、公司关联人以资抵债方案；
           (十三) 公司拟决定其股票不再在上海证券交易所交易；
           (十四) 独立董事认为有可能损害中小股东权益的事项；
           (十五) 法律法规、上海证券交易所相关规定要求的其他事项。


第二十二条 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一:
           (一)   同意；
           (二)   保留意见及其理由；
           (三)   反对意见及其理由；
           (四)   无法发表意见及其障碍。


第二十三条 独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当包括下列内容：
           (一)   重大事项的基本情况；
           (二)   发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检
                  查的内容等；
           (三)   重大事项的合法合规性；
           (四)   对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采
                  取的措施是否有效；
           (五)   发表的结论性意见。对重大事项提出保留意见、反对意见或
                  者无法发表意见的，相关独立董事应当明确说明理由、无法
                  发表意见的障碍。


           独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告
           董事会，与公司相关公告同时披露。


第二十四条 独立董事发现公司存在下列情形之一的，应当积极主动履行尽职调
           查义务并及时向上海证券交易所报告，必要时应当聘请中介机构进
           行专项核查：
           (一)   重要事项未按规定履行审议程序；
           (二)   未及时履行信息披露义务；
           (三)   信息披露存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

                                     7
           (四)   其他涉嫌违法违规或者损害中小股东合法权益的情形。


第二十五条 除参加董事会会议外，独立董事应当保证安排合理时间，对公司生
           产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决
           议执行情况等进行现场检查。现场检查发现异常情形的，应当及时
           向公司董事会和上海证券交易所报告。


第二十六条 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响
           的，独立董事应当积极主动履行职责，维护公司整体利益。


第二十七条 出现下列情形之一的，独立董事应当及时向上海证券交易所报告：
           (一)   被公司免职，本人认为免职理由不当的；
           (二)   由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独立
                  董事辞职的；
           (三)   董事会会议材料不完整或论证不充分，两名及以上独立董事
                  书面要求延期召开董事会会议或者延期审议相关事项的提
                  议未被采纳的；
           (四)   对公司或者其董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规行为
                  向董事会报告后，董事会未采取有效措施的；
           (五)   严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。


第二十八条 独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报告并披露。述职报告
           应当包括以下内容：
           (一)   全年出席董事会方式、次数及投票情况，列席股东大会次数；
           (二)   发表独立意见的情况；
           (三)   现场检查情况；
           (四)   提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计师事务所、独立聘
                  请外部审计机构和咨询机构等情况；
           (五)   保护中小股东合法权益方面所做的其他工作。


第二十九条 如果有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予
           以公告，独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独
           立董事的意见分别披露。



                                    8
第三十条   独立董事应当按照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的
           要求，按时出席董事会会议，了解公司生产经营状况、管理和内部
           控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况，主动调查、
           获取做出决策所需要的资料。


                      第六章   独立董事的工作条件


第三十一条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提供必要的
           条件和便利。


第三十二条 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事
           会决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提
           供足够的资料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当 2
           名或 2 名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名书
           面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应
           予以采纳。


           公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存 5
           年。


第三十三条 公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书
           应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。
           独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘
           书应及时到上海证券交易所办理公告事宜。


第三十四条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻
           碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。


第三十五条 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公
           司承担。


第三十六条 公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订
           预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。



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            除上述津贴外，独立董事不应从公司及其主要股东或有利害关系的
            机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。


第三十七条 公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常
            履行职责可能引致的风险。


                            第七章        附   则


第三十八条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、行政法规、规范性文件和《公
            司章程》等有关规定执行；本制度如与日后国家颁布的法律、行政
            法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》和公司相关
            制度相抵触时，按法律、行政法规、规范性文件或经合法程序修改
            后的《公司章程》和公司相关制度执行，同时本制度应及时进行修
            订。


第三十九条 本制度由董事会制订，经股东大会通过后生效，修订时亦同。


第四十条    本制度由董事会负责解释。




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