公司代码：603819                                                   公司简称：神力股份




                          常州神力电机股份有限公司
          关于未披露 2016 年度内部控制评价报告的说明


一. 内部控制制度建设情况

    常州神力电机股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》

等有关法律法规的规定，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事

规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《对外担保决策制度》、《对

外投资管理制度》、《关联交易决策制度》、《内部审计制度》、《董事会战略与投资委员会工作细则》、《董

事会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《子

公司管理制度》、《募集资金管理制度》、《分红回报规划》等重大规章制度，公司通过制定和执行各项内

部控制制度，确保公司“三会”和高管人员的职责及制约机制能够有效运作，并实现了公司决策程序和

议事程序民主化、透明化，公司内部监督和反馈系统基本健全、有效。同时，相关的制度对公司的法人

治理结构、组织控制、业务控制、信息披露控制、会计管理控制、内部审计等作出了明确规定，保证了

公司内部控制系统完整，有效，实现了公司规范、安全、顺畅的运行。

    根据不相容职务必须分离的内部控制原则，公司在经营业务的各个环节均制定了详尽的岗位职责分

工，使公司能够做到资产保管与会计相分离；经营责任与会计责任相分离；授权与执行、保管、审查、

记录相分离。对于公司重大投资、募集资金使用等重大事项，按金额及权限分别由总经理、董事会审批

或经股东大会批准，有效地控制了经营业务活动风险。


二. 未披露年度内部控制评价报告的情况说明

1． 是否存在非强制披露的特殊情形

    √是 □否


非强制披露特殊情形是：新上市

2． 具体情况说明

    公司于 2016 年 11 月 25 日在上海证券交易所挂牌上市，根据《上市公司定期报告工作备忘录第一
号 年度内部控制信息的编制、审议和披露》（2015 年 12 月修订）第二条第二点规定：“新上市的上市

公司应当于上市当年开始建设内控体系，并在上市的下一年度年报披露的同时，披露内控评价报告和内

控审计报告”，公司属于新上市公司，目前处于内控体系建设期内，因此未披露 2016 年度内部控制评

价报告。




                                                          董事长（已经董事会授权）：陈忠渭

                                                                  常州神力电机股份有限公司
                                                                           2017 年 4 月 7 日