上海市锦天城律师事务所
         关于常州神力电机股份有限公司
          2022 年第一次临时股东大会的




                     法律意见书




地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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                         关于常州神力电机股份有限公司
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                                 法律意见书


                                                       案号：01G20202754


致：常州神力电机股份有限公司


    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市
公司股东大会规则（2016 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、
法规及《常州神力电机股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其
他相关规范性文件的规定，上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受
常州神力电机股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席了公司
于 2022 年 6 月 23 日在江苏省常州市经开区兴东路 289 号常州神力电机股份有
限公司会议室召开的 2022 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），
并对公司本次股东大会的相关事项进行见证，依法出具本法律意见书。


    本法律意见书仅供公司 2022 年第一次临时股东大会之目的使用，本所及经
办律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一
并公告。


    为出具本法律意见书，本所律师对公司就本次股东大会有关事宜所提供的文
件和有关资料，其中包括但不限于公司董事会关于召开本次股东大会的通知公告，
本次股东大会的议案相关文件等进行了必要的核查验证，同时听取了公司就有关
事实的陈述和说明、出席了本次股东大会。公司已向本所保证和承诺，公司所提
供的该等文件及有关资料和所作的陈述和说明是完整、真实和有效的且无任何隐
瞒、疏漏之处。


    基于上述情况，本所律师按照有关法律法规的要求和律师行业公认的业务标

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准以及道德规范及勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：


    一、本次股东大会的召集、召开程序


    经本所律师查验，公司本次股东大会由 2022 年 6 月 6 日召开的公司第四届
董事会第六次会议决议召开，公司董事会已于 2022 年 6 月 7 日在公司指定信息
披露媒体上公告刊登了公司关于召开本次股东大会的通知（以下简称“《会议通
知》”）。公告刊登的日期距本次股东大会召开日期已达 15 日。上述公告载明了
本次股东大会的会议时间、地点、审议事项、出席对象、出席会议登记办法等内
容。


    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。现场会议于 2022
年 6 月 23 日 13 点 30 分在江苏省常州市经开区兴东路 289 号常州神力电机股份
有限公司会议室召开。网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统或互
联网投票平台进行，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交
易时间段，即 2022 年 6 月 23 日 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通
过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15 至 15:00。


    本次股东大会于 2022 年 6 月 23 日在江苏省常州市经开区兴东路 289 号常州
神力电机股份有限公司会议室召开，参加会议的股东或股东代理人就《会议通知》
所列明的审议事项进行了审议并行使表决权。本次股东大会召开的实际时间、地
点和内容与《会议通知》的内容一致。


    本所及经办律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、
行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。


    二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格


    （一）出席本次股东大会会议人员资格


    本次股东大会的出席人员包括：


    1. 现场参加本次股东大会的股东和股东授权代表共计 0 名，代表股份数 0
股，占公司有表决权股份总数的 0%，参会股东均为股权登记日（2022 年 6 月 15

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日）下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司
股东。


    2. 本次股东大会参加网络投票的股东共计 3 人，代表股份 96,270,903 股，
占公司有表决权股份总数的 44.2156%。


    3. 公司有关董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师亦出席了股东大
会。受新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响，本所律师通过视频会议方式参加本次
股东大会。


    本所及经办律师认为，上述出席会议人员的资格符合相关法律、行政法规、
规范性文件和《公司章程》的规定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。


    （二）本次股东大会召集人资格


    本次股东大会的召集人为公司第三届董事会，本所及经办律师认为，其符合
法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》规定的召集人资格。


    三、本次股东大会的表决程序和表决结果


    （一）表决程序


    本次股东大会对列入《会议通知》中的共计 11 项议案进行了审议。本次会议
10 项议案采取非累积投票制，1 项议案采取累积投票制。出席现场会议的股东以
记名投票方式进行表决并分别进行了监票、点票、计票。现场投票表决结束后，
公司董事会将现场表决结果上传至上证所信息网络有限公司，由上证所信息网络
有限公司向公司提供本次股东大会网络投票统计数据以及与现场投票的合并计
票统计数据，并由公司董事会宣布表决结果。


    （二）表决结果


    本次股东大会未出现修改原议案或提出新议案的情形。


    根据统计表决结果，本次股东大会审议通过了如下议案：

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     非累积投票议案
    1. 《关于常州神力电机股份有限公司符合非公开发行 A 股股票条件的议
案》；
    2. 《关于常州神力电机股份有限公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案
的议案》：
    2.01 发行股票的种类及面值；
    2.02 发行方式和时间；
    2.03 发行对象及认购方式；
    2.04 定价基准日、发行格及原则；
    2.05 发行数量；
    2.06 限售期；
    2.07 上市地点；
    2.08 滚存利润的安排；
    2.09 募集资金额及投资项目；
    2.10 本次发行决议有效期；
    3. 《关于常州神力电机股份有限公司非公开发行 A 股股票预案的议案》；
    4. 《关于常州神力电机股份有限公司与特定对象签署<附条件生效的股份
认购协议>的议案》；
    5. 《关于常州神力电机股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资金使用的
可行性分析报告的议案》；
    6. 《关于常州神力电机股份有限公司无需编制前次募集资金使用情况报告
的议案》；
    7. 《关于公司 2022 年度非公开发行股票涉及关联交易的议案》；
    8. 《关于常州神力电机股份有限公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及
填补措施和相关主体承诺的议案》；
    9. 《关于常州神力电机股份有限公司未来三年（2022 年-2024 年）股东分
红回报规划的议案》；
    10. 《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次非公开发行
A 股股票相关事宜的议案》；


    累积投票议案
    11. 《关于提名公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》。



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    四、结论意见


    综上所述，本所及经办律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公
司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公
司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格合法有效；本次股
东大会的表决程序和表决结果合法有效。


    （以下无正文）




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