福建坤彩材料科技股份有限公司

  内幕信息知情人管理制度




         福建福州
        二〇二二年八月
                福建坤彩材料科技股份有限公司
                    内幕信息知情人管理制度


                             第一章    总则



    第一条 为进一步规范福建坤彩材料科技股份有限公司（以下称“公司”）内

幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护广大投资者利益，根据《中

华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上海证券交易所股票上市规则》

《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信

息知情人登记管理制度》等相关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》

《公司信息披露管理制度》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

    第二条 公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为

主要负责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。

    公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

    第三条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不得擅

自以任何形式对外泄露、报导、转送，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交

易价格。

    第四条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要

的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小的范围内，不得在

公司内部非业务相关部门或个人间以任何形式传播。

    第五条 经常从事有关内幕信息工作的相关人员，在有利于内幕信息的保密

和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所和专用办公设备。

    第六条 公司向控股股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人提供未公开

信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议、发送禁止内幕信息提示函

等方式明确内幕信息知情人的保密义务，以及对违反规定人员的责任追究等事

项。对控股股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董

事会应予以拒绝。

    第七条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重

大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并

                                   1
使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司，以便

公司及时予以澄清，或者直接向监管部门报告。

    第八条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对

其实施重大影响的参股公司。



                 第二章    内幕信息及内幕信息知情人范围



    第九条 本制度所称内幕信息，是指《证券法》所规定的，涉及上市公司的

经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开

的信息，以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件。

    第十条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资

产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次

超过该资产的百分之三十；

    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的

资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理

无法履行职责；

    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制

公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相

同或者相似业务的情况发生较大变化；

    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、

合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者

宣告无效；

                                     2
    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董

事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

    （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

    （十三）公司债券信用评级发生变化；

    （十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

    （十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；

    （十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

    （十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

    （十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

    （十九）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

    第十一条   本制度所指内幕信息知情人是指任何由于持有公司的股份，或者

在公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于管理地位、监督地位、职业

地位及中介服务原因，或者作为公司职员能够接触或者获取内幕信息，由公司作

为信息知情人进行管理的机构或人员。本制度所指内幕信息知情人包括但不限

于：

    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；

    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，

公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

    （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息

的人员；

    （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、

监事和高级管理人员；

    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登

记结算机构、证券服务机构的有关人员；

    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易

进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

    （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

                                   3
                     第三章   内幕信息知情人登记备案



    第十二条   在内幕信息依法公开披露前，公司按照本制度填写公司内幕信息

知情人档案表（见附件二），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及

报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信

息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。

    第十三条   公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大

事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位

内幕信息知情人档案。

    证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业

务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档

案。

    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项

的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。

    上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程

将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间

不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度第十二

条及附件的要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。

    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做

好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。

    第十四条   行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部

门的要求做好登记工作。

    公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报

送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕

信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时

间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一

记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知

悉内幕信息的时间。

    第十五条   公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上

                                    4
市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的

事项时，除按照本制度第十二条及附件填写公司内幕信息知情人档案外，还应当

制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时

间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关

人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配

合制作重大事项进程备忘录

     第十六条   公司根据中国证监会及上海证券交易所的规定，对内幕信息知情

人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内

幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕

信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情

况及处理结果报送中国证监会福建监管局和上海证券交易所。

     第十七条   公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备

忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之

日起至少保存 10 年。

     公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案

及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。上海证券交易所可视情况要求公司

披露重大事项进程备忘录中的相关内容。

     公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内

幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。

     第十八条   第十八条公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘

录时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、

完整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规

定



                       第四章   内幕信息知情人责任追究



     第十九条   内幕信息知情人违反本制度擅自泄露相关信息、或者由于失职导

致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，按相关制度进行处

罚。如在社会上造成严重后果，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责

                                      5
任。中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处罚不影响公司对其进行处罚。

    第二十条   为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机

构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，

若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

    第二十一条    公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信

息知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密

职责，坚决杜绝内幕交易。



                             第五章    附则



    第二十二条    本制度自董事会审议通过之日起生效，修订时亦同。

    第二十三条    本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件

和公司章程的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规、规范性文

件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、行政法规、规范

性文件和公司章程的规定执行，并立即修订本制度，报董事会审议通过。

    第二十四条    本制度的解释权归属公司董事会。




                                              福建坤彩材料科技股份有限公司
                                                          2022 年 8 月 25 日




                                   6
附件一：



                 福建坤彩材料科技股份有限公司
                       内幕信息保密承诺书


    本单位/本人了解到的福建坤彩材料科技股份有限公司（以下称“公司”）的

相关信息 （内幕信息名称：XXXX），且该信息尚未在中国证监会指定的上市公

司信息披露刊物或指定网站上正式公开披露，属于内幕信息。本单位/本人作为

内幕信息知情人，现作以下承诺:

    1、本单位/本人充分了解并严格执行《中华人民共和国证券法》、《上市公司

信息披露管理办法》等法律法规及《公司信息披露管理制度》、《公司内幕信息知

情人管理制度》等公司制度的相关规定。

    2、本单位/本人对于所了解的内幕信息予以严格保密，绝不泄露该内幕信息。

    3、本单位/本人绝不利用内幕信息为本人（本单位）或他人谋取私利，绝不

在内幕信息公开前建议他人买卖公司股票及其衍生品种。

    4、本单位/本人严格按规定传递、保存和销毁相关涉密文档，如因过失导致

内幕信息泄露或者可能发生泄露，在第一时间报告公司，并采取一切必要措施防

止内幕信息扩散。

    5、本单位/本人因主观或者过失导致内幕信息泄露的，愿意按照《公司内幕

信息知情人管理制度》等相关法律法规及条例、公司规章制度等规定承担责任。

如违反内幕信息知情人管理制度有关规定，致使公司遭受经济损失的，本单位/

本人将依法承担赔偿责任；如利用内幕信息买卖公司证券或者建议他人买卖公司

证券的，所得收益依法缴纳给公司；如涉嫌犯罪的，公司可将案件报告司法机关

处理。

    本承诺书一式两份，公司、本单位/本人各留一份，具有同等法律效力。

    特此承诺。

                                                     承诺人:

                                                     登记人:

                                                           年   月    日

                                   7
附件二：


                                  福建坤彩材料科技股份有限公司内幕信息知情人档案表


公司简称：坤彩科技                                           公司股票代码：603826                                 法定代表人：谢秉昆
报备日期：      年       月       日

内幕信息注意事项（注 1）
       内幕信息知                               所在单位      知悉内幕                知悉内幕                  内幕信息
                       内幕信息                                           知悉内幕                                         登记时   登记人
序号   情人所在单                  身份证号码   与公司关      信息时间                信息方式   内幕信息内容   所处阶段
                     知情人姓名                                           信息地点                                           间     （注 6）
           位                                   系（注 2）    （注 3）                （注 4）                  （注 5）




注：1、内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
     2、所在单位与公司关系：填写公司内部、股东方、政府部门、中介机构等。
     3、知悉内幕信息时间：为内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息的第一时间。
     4、知悉内幕信息方式：包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
     5、填报内幕信息所处阶段：包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、审核、决议等。
     6、登记人：如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。


  法定代表人签名：                                                       公司盖章：