华林证券股份有限公司
关于海程邦达供应链管理股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”、“保荐机构”）作为海程邦
达供应链管理股份有限公司（以下简称“海程邦达”、“公司”）首次公开发行股
票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交
易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等有关规定，对海程邦达 2021 年度募集资金存放与使用情况
进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准海程邦达供应链管理股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021] 1573 号）核准，公司首次向社会
公众公开发行人民币普通股（A 股）5,131.00 万股，每股发行价格 16.84 元，募
集资金总额为人民币 864,060,400.00 元，扣除各项发行费用 79,887,122.15 元
（不含税）后，实际募集资金净额为 784,173,277.85 元。上述募集资金已于
2021 年 5 月 21 日全部到账，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出
具了验资报告（信会师报字[2021]第 ZG11618 号）。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 346,425,135.15 元，尚未
收回理财本金金额 330,000,000.00 元，募集资金余额 114,148,470.02 元，与实际
募集资金净额 784,173,277.85 元的差异金额为 6,400,327.32 元，系募集资金累计
利息收入和理财收入扣除银行手续费后的净额。
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金的使用规范、安全、高
效，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监
管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所
股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件，公司制定了《募集资金使用
管理制度》并严格遵照执行，对募集资金实行专户存储。
（二）募集资金监督协议情况
2021 年 5 月 21 日，公司、全资子公司青岛邦达芯供应链管理有限公司和华
林证券、兴业银行股份有限公司青岛市北支行签署《募集资金四方监管协议》；
公司、全资子公司海程邦达国际物流有限公司、华林证券分别与上海浦东发展
银行股份有限公司青岛城阳支行、中信银行股份有限公司青岛市北支行、中国
银行股份有限公司青岛市分行签署《募集资金四方监管协议》。四方监管协议与
上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大
差异。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 专户用途 募集资金余额
兴业银行股份有限 邦达芯跨境供应链综合服务
522130100158877777 72,391,841.44
公司青岛市北支行 基地建设项目
上海浦东发展银行
股份有限公司青岛 69030078801488667777 全国物流网络拓展升级项目 32,302,177.64
城阳支行
中信银行股份有限
8110601011777777776 供应链信息化建设项目 8,233,665.92
公司青岛市北支行
中国银行股份有限
205244197277 补充流动资金 1,086,468.93
公司青岛市分行
中信银行股份有限
8110601012377777778 补充流动资金 134,316.09
公司青岛市北支行
合计 114,148,470.02
注：募集资金余额包含活期利息收入及理财收益。
三、2021 年度募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021 年 8 月 27 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会
第八次会议，分别审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及
已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投
项目的自筹资金人民币 25,241,126.47 元及已支付发行费用的自筹资金人民币
8,211,603.78 元（不含税）。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未
超过 6 个月，相关审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等
法律法规及公司《募集资金使用管理制度》的规定要求。公司独立董事、监事
会对上述使用募集资金置换事项发表了明确的同意意见。立信会计师事务所就
上述事项出具《海程邦达供应链管理股份有限公司募集资金置换专项审核报告》
（信会师报字[2021]第 ZG11768 号）。保荐机构华林证券股份有限公司就上述
事项发表核查意见，同意公司使用募集资金置换预先投入自筹资金。截至 2021
年 6 月 30 日 ， 公 司 以 自 筹 资 金 预 先 投 入 募 投 项 目 的 款 项 计 人 民 币
25,241,126.47 元 ， 募 集 资 金 账 户 811,611,948.12 元 ， 置 换 自 筹 资 金
25,241,126.47 元，具体情况如下：
拟投入募集资金金 承诺使承诺投入
序号 项目名称 置换金额
额 的项目金额
邦达芯跨境供应链综合服务
1 263,500,000.00 239,884,847.09 20,139,064.74
基地建设项目
2 全国物流网络拓展升级项目 245,760,200.00 223,734,907.01 3,912,061.73
3 供应链信息化建设项目 77,110,000.00 70,199,319.01 1,190,000.00
4 补充流动资金 275,000,000.00 250,354,204.74
合计 861,370,200.00 784,173,277.85 25,241,126.47
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）用闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2021 年 6 月 8 日召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会
第七次会议，于 6 月 25 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资
项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用最高额度不 超过人民币
60,000 万元（含 60,000 万元）暂时闲置募集资金购买理财产品，单笔理财产
品期限最长不超过 12 个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司独立董
事发表了明确同意的独立意见。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资
金开展了结构性存款现金管理业务，具体情况如下：
报告期
序 金额 预计年化收
受托方名称 产品名称 产品期限 收益类型 内是否
号 （万元） 益率
到期
上海浦东发 利多多公司稳利
1.40%或
展银行股份 21JG6241 期（3 个月 保本浮动
1 14,000.00 3.20%或 3 个月整 是
有限公司青 网点专属 B 款）人民 收益型
3.40%
岛城阳支行 币对公结构性存款
上海浦东发 利多多公司稳利
1.40%或
展银行股份 21JG6240 期（1 个月 保本浮动
2 3,000.00 3.15%或 30 天 是
有限公司青 网点专属 B 款）人民 收益型
3.35%
岛城阳支行 币对公结构性存款
兴业银行股 1.50%或
兴业银行企业金融人 保本浮动
3 份有限公司 3,000.00 3.13%或 30 天 是
民币结构性存款产品 收益型
青岛分行 3.32%
兴业银行股
兴业银行企业金融人 1.50%- 保本浮动
4 份有限公司 15,000.00 90 天 是
民币结构性存款产品 3.27% 收益型
青岛分行
中信银行股 共赢智信汇率挂钩人
1.48%- 保本浮动
5 份有限公司 民币结构性存款 6,500.00 91 天 是
3.60% 收益型
青岛分行 05289 期
上海浦东发 利多多公司稳利
1.40%或
展银行股份 21JG6312 期（1 个月 1 个月零 2 保本浮动
6 3,000.00 3.15%或 是
有限公司青 网点专属 B 款）人民 天 收益型
3.35%
岛城阳支行 币对公结构性存款
兴业银行股 1.50%或
兴业银行企业金融人 保本浮动
7 份有限公司 3,000.00 3.08%或 31 天 是
民币结构性存款产品 收益型
青岛分行 3.27%
兴业银行股 1.50%或
兴业银行企业金融人 保本浮动
8 份有限公司 18,000.00 3.08%或 30 天 是
民币结构性存款产品 收益型
青岛分行 3.25%
中信银行股 共赢智信汇率挂钩人 1.48%或
保本浮动
9 份有限公司 民币结构性存款 6,000.00 3.20%或 91 天 否
收益型
青岛分行 06744 期 3.60%
上海浦东发 利多多公司稳利
1.4%或
展银行股份 21JG6451 期（3 个月 2 个月零 保本浮动
10 17,000.00 3.20%或 否
有限公司青 网点专属 B 款）人民 30 天 收益型
3.40%
岛城阳支行 币对公结构性存款
兴业银行股 1.5%或
兴业银行企业金融人 保本浮动
11 份有限公司 10,000.00 3.08%或 91 天 否
民币结构性存款产品 收益型
青岛分行 3.25%
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
（七）节余募集资金使用情况
不适用。
（八）募集资金使用的其他情况
2021 年度公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对
募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情
形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
经鉴证，立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：海程邦达 2021 年度募
集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南
第 1 号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了海程邦达 2021 年度募集资
金存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法规及文件的相关规
定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义
务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募
集资金的情形。保荐机构对海程邦达 2021 年度募集资金存放与使用情况无异
议。
（以下无正文）
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额 784,173,277.85 本年度投入募集资金总额 346,425,135.15
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 346,425,135.15
变更用途的募集资金总额比例 不适用
已变更
项目达
项目， 截至期末累计投 截至期末 项目可行
到预定 本年度 是否达
承诺投资 含部分 募集资金承诺投 截至期末承诺投 截至期末累计投 入金额与承诺投 投入进度 性是否发
调整后投资总额 本年度投入金额 可使用 实现的 到预计
项目 变更 资总额 入金额(1) 入金额(2) 入金额的差额(3) （%）(4) 生重大变
状态日 效益 效益
（如 ＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 化
期
有）
邦达芯跨
境供应链
2022 年 7
综合服务 不适用 239,884,847.09 239,884,847.09 239,884,847.09 70,065,506.07 70,065,506.07 -169,819,341.02 29.21 不适用 不适用 否
月
基地建设
项目
全国物流
2023 年 5
网络拓展 不适用 223,734,907.01 223,734,907.01 223,734,907.01 23,361,412.75 23,361,412.75 -200,373,494.26 10.44 不适用 不适用 否
月
升级项目
供应链信
2024 年 5
息化建设 不适用 70,199,319.01 70,199,319.01 70,199,319.01 2,644,011.59 2,644,011.59 -67,555,307.42 3.77 不适用 不适用 否
月
项目
补充流动
不适用 250,354,204.74 250,354,204.74 250,354,204.74 250,354,204.74 250,354,204.74 100.00 不适用 不适用 不适用 否
资金
合计 784,173,277.85 784,173,277.85 784,173,277.85 346,425,135.15 346,425,135.15 -437,748,142.70 44.18
邦达芯跨境供应链综合服务基地建设项目主要由于疫情影响、限定用电及其他工程设计小幅变动等多重因素
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
导致未达到计划进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本公告三（二）募投项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本公告三（四）用闲置募集资金进行现金管理的情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。