公司代码 ：603867                                            公司简称 ：新化股份



                       浙江新化化工股份有限公司
        关于未披露 2019 年度内部控制评价报告的说明


一. 内部控制制度建设情况

     浙江新化化工股份有限公司（以下简称“公司”）依据《公司法》、《证券法》、
《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求，制订了《股东大会议事
规则》《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《监事会议事规则》、《董事会秘
书工作细则》、《关联交易管理制度》、《投融资管理制度》、《对外担保管理制度》、
《募集资金管理制度》等一系列重大规章制度。公司通过制定和执行各项法人管理制度和
内部控制制度，确保公司“三会”能够有效运作，高级管理人员的职责能够充分发挥，实
现了公司决策程序和议事程序民主化、透明化，公司内部监督和反馈系统基本健全、有效。
同时，相关的制度对公司的法人治理结构、组织控制、业务控制、信息披露控制、会计管
理控制、内部审计等做出了明确规定，保证了公司内部控制系统完整、有效，实现了公司
规范、安全、有效的运行。
    根据不相容职务必须分离的内控原则，公司在经营业务的各个环节均制定了详尽的岗位职
责分工， 是公司能够做到资产保管与会计相分离；经营责任与会计责任相分离；授权与执行、
保管、审查、记录想分离。对于公司重大投资、关联交易、募集资金使用等重大事项，按金额及
权限分别经总经理、董事会审批或经股东大会审议，有效控制了经营业务活动风险。公司将根
据自身不断发展的需求，及时对内部控制制度进行梳理、修订、完善，进一步加强公司内控
体系建设，优化结构、岗位工作流程，合理防范各类经营风险，不断提升公司内部控制建设
水平，以确保公司持续、稳定发展，保障公司及股东的合法权益。
二. 未披露年度内部控制评价报告的情况说明
1. 是否存在非强制披露的特殊情形

    √是 □否
    非强制披露特殊情形是：新上市

2. 具体情况说明

    公司于 2019 年 6 月 27 日在上海证券交易所上市，根据《上市公司定期报告工作备
忘录第一号年度内部控制信息的编制、审议和披露》（2015 年 12 月修订）中第二条第二点
规定：“新上市的上市公司应当于上市当年开始建设内部控制体系，并在上市的下一年度年报
披露的同时，披露内控评价报告的和内控审计报告。”公司属于新上市公司，因此未披露 2019
年度内部控制评价报告。公司将在披露下一年度报告的同时，披露内部控制评价报告。


                                                      董事长（已经董事会授权）：胡健
                                                           浙江新化化工股份有限公司
                                                                        2020年4月23日