新化股份：新化股份董事会议事规则（修订版）2022-04-22
浙江新化化工股份有限公司
董事会议事规则
二〇二二年（修订）
浙江新化化工股份有限公司
董事会议事规则
第一章 总 则
第一条 为完善浙江新化化工股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，
确保公司董事会合法、科学、规范、高效地行使决策权，根据《中华人民共和国
公司法》和中国证监会颁布的《上市公司章程指引（2022 年修订）》、《上市公司
治理准则》及本公司章程的规定，特制订本议事规则。
第一章 董事会的组成和职权
第二条 公司依法设立董事会，公司董事会是公司经营决策机构，对股东大
会负责，行使法律、法规、规章、公司章程和股东大会赋予的职权。
第三条 董事会成员共同行使董事会职权。董事会应认真履行有关法律、行
政法规和公司章程规定的职责，确保公司遵守法律、行政法规和公司章程的规定，
公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的合法权益。
第四条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事长
一人。
董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事长不能履行职务或者不
履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。
第五条 董事会秘书协助董事长处理董事会日常工作，履行公司章程和法律
法规、规章所规定的职责。
董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董事会办
公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。
第六条 公司董事会可以按照股东大会的有关决议，设立战略、审计、提名、
薪酬与考核等专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、
1
提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占半数以上并担任召集人，审计委
员会中至少应有 1 名独立董事是会计专业人士。各专门委员会的工作规则由董事
会制定，并在董事会决议通过之日起执行。
董事会须对公司治理机制是否给所有的股东提供合适的保护和平等权利，以
及公司治理结构是否合理、有效等情况，进行讨论、评估。
第七条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券及上市方案；
（七）制订公司重大收购、收购本公司股票、合并、分立、解散或者变更公
司形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，审议批准公司对外投资、收购出售资产、资
产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员；根
据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，
并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制定公司的基本管理制度；
（十二）制订公司章程修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项，依法披露定期报告和临时报告；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
2
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的，以及股东大会授
予的其他职权。
第八条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事
项、委托理财、关联交易、对外捐赠等权限，建立严格的审查和决策程序；重大
投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。应由董事
会批准的交易事项如下：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；但交易
涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上的，还应提交股东大会
审议（公司受赠现金、单纯减免公司义务的除外）；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；但交易
标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经
审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元的，还应提交股东大会审
议（公司受赠现金、单纯减免公司义务的除外）；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；但交易标的（如
股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润
的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元的，还应提交股东大会审议（公司受赠现
金、单纯减免公司义务的除外）；
（四）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净
资产的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；但交易的成交金额（包括承担的
债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000
万元的，还应提交股东大会审议（公司受赠现金、单纯减免公司义务的除外）；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，
且绝对金额超过 100 万元；但交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净
3
利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元的，还应提交股东大会审议（公司受
赠现金、单纯减免公司义务的除外）；
（六）项目投资在 1000 万元以上，低于 2 亿元的对内固定资产投资；但项
目投资在 2 亿元以上的对内固定资产投资，还应提交股东大会审议；
（七）单次债务融资金额在 3000 万元人民币以上，但低于 1 亿元人民币的，
或连续 12 个月债务融资金额累计超过公司最近一期经审计总资产的 10%以上
的；但单次债务融资金额在 1 亿元人民币以上的，或连续 12 个月债务融资金额
累计超过公司最近一期经审计总资产的 20%以上，还应提交股东大会审议；
（八）金额在 5000 万元人民币以上，低于 1 亿元人民币或者连续 12 个月累
计超过 1 亿元人民币的委托理财产品；但单笔或连续 12 个月累计金额在 1 亿元
人民币以上委托理财产品，还应提交股东大会审议；
（九）公司与关联自然人拟发生的交易（公司提供担保、受赠现金、单纯减
免公司义务的除外）金额在 30 万元以上的关联交易事项；公司与关联法人发生
的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上
的关联交易事项；但公司与关联方发生的交易（公司提供担保、受赠现金资产、
单纯减免公司义务的债务除外）金额在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审
计净资产绝对值 5%以上的关联交易，还应提交股东大会审议；
（十）公司为关联人提供担保，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后
提交股东大会审议。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。拟发生的交易，按
照不同的财务指标计算，只要其中意向指标达到上述应当提交董事会审议的标准
之一的，均需提交董事会审议。
本条中的交易事项是指：购买或出售资产；对外投资（含委托理财，委托贷
款等）；提供财务资助；租入或者租出资产；委托或者受托管理资产和业务；赠
与或受赠资产；债权或债务重组；签订许可使用协议；转让或者受让研究与开发
项目。上述购买或者出售的资产不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、
商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资
4
产购买或出售行为，仍包含在内。
第三章 董事会会议的提案和通知
第九条 董事会成员、总经理可以向公司董事会提出议案；单独或合计持有
公司 3%以上股份的股东、监事会在其提议召开临时董事会时，可以提出临时董
事会议案。
董事会提案应当符合下列条件：
（一）内容与法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定不相抵触，并
且属于董事会的职责范围；
（二）有明确议题和具体决议事项。
所提出的议案如属于各专门委员会职责范围内的，应首先由各专门委员会审
议后方可提交董事会审议。
第十条 除单独或合计持有公司 3%以上股份的股东、监事会应在其提议召开
临时董事会时提出临时董事会议案外，其他向董事会提出的各项议案应在董事会
召开前 10 日送交董事会秘书，由董事长决定是否列入董事会审议议案。如董事
长未将提案人提交的议案列入董事会审议议案，董事长应向提案人说明理由，提
案人不同意的，应由董事会以全体董事过半数通过的方式决定是否列入审议议
案。
第十一条 公司需经董事会审议的生产经营事项以下列方式提交董事会审
议：
（一）公司年度发展计划、生产经营计划由总经理负责组织拟订后由董事长
向董事会提出；
（二）有关公司财务预算、决算方案由财务负责人会同总经理负责组织拟订
后由董事长向董事会提出；
5
（三）有关公司盈余分配和弥补亏损方案由财务负责人会同总经理、董事会
秘书共同拟订后向董事会提出；
（四）涉及公司的对外担保、贷款方案的议案，应包括担保或贷款金额、被
担保方的基本情况及财务状况、贷款用途、担保期限、担保方式、贷款期限、对
公司财务结构的影响等。
第十二条 有关需由董事会决定的公司人事任免议案，董事长、总经理可根
据提名委员会的审议结果分别按照其权限向董事会提出。其中董事和高级管理人
员的任免应由独立董事向董事会发表独立意见。
第十三条 有关公司内部机构设置、基本管理制度的议案，由总经理负责拟
订并向董事会提出。
第十四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当逐一征
求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。
董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。
第十五条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上
下两个半年度各召开一次定期会议。
第十六条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：
（一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；
（二）三分之一以上董事联名提议时；
（三）监事会提议时；
（四）董事长认为必要时；
（五）二分之一以上独立董事提议时；
（六）总经理提议时；
（七）法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的其他情形。
第十七条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公
6
室或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载
明下列事项：
（一）提议人的姓名或者名称；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议人的联系方式和提议日期等。
提案内容应当属《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案有关
的材料应当一并提交。
董事会办公室在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事长。
董事长认为提案内容不明确、不具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修
改或者补充。
董事长应当自接到提议后 10 日内，召集并主持董事会会议。
第十八条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履
行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董事召集和主持。
第十九条 召开董事会定期会议和临时会议，董事会办公室应当分别提前 10
日和 5 日将盖有董事会办公室印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子
邮件或者其他方式，提交全体董事和监事以及总经理、董事会秘书。非直接送达
的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口
头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。
第二十条 董事会书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议的时间、地点；
（二）会议期限；
7
（三）会议的召开方式；
（四）拟审议的事项（会议提案）；
（五）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（六）董事表决所必需的会议材料；
（七）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
（八）联系人和联系方式。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽
快召开董事会临时会议的说明。
第二十一条 董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的
时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之
前 3 日发出书面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足 3
日的，会议日期应当相应顺延或者取得全体与会董事的书面认可后按原定日期召
开。
董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项
或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相
应记录。
第二十二条 董事会会议通知，以专人送出的，由被送达人在送达回执上签
名（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；以特快专递送出的，自交付递送
方之日起第 4 个工作日为送达日期；以电子邮件方式送出的，自电子邮件达到被
送达人信息系统之日起第 2 个工作日视为送达日期；以传真送出的，自传真到达
被送达人信息系统之日起第 2 个工作日为送达日期。
第二十三条 除本章所述因公司遭遇危机等特殊或紧急情况时召开的临时董
事会外，公司召开董事会会议，董事会应按本章规定的时间事先通知所有董事和
监事，并提供足够的资料（包括会议议题的相关背景材料和有助于董事理解公司
业务进展的信息和数据）。当 2 名或 2 名以上的独立董事认为资料不充分或论证
不明确时，可联名以书面形式向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事
8
项，董事会应予采纳。
第二章 董事会的召开和表决
第二十四条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。监事可以列席董
事会会议；总经理和董事会秘书应当列席董事会会议。会议主持人认为有必要的，
可以通知其他有关人员列席董事会会议。
董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行
一人一票，以计名和书面方式进行。
第二十五条 董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的，
应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。
委托书应当载明：
（一）委托人和受托人的姓名；
（二）委托人对每项提案的简要意见；
（三）委托人的授权范围和对提案表决意向的指示；
（四）委托人的签字、日期等。
委托其他董事对定期报告代为签署书面确认意见的，应当在委托书中进行专
门授权。
受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席
的情况。
董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能
履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第二十六条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：
（一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关
联董事也不得接受非关联董事的委托；
9
（二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立
董事的委托；
（三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权
委托其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托；
（四）1 名董事不得接受超过 2 名董事的委托，董事也不得委托已经接受 2
名其他董事委托的董事代为出席。
第二十七条 董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充分表达
意见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传
真或者电子邮件表决等方式召开。董事会会议也可以采取现场与其他方式同时进
行的方式召开。
非以现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的董
事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者董事事后提交的
曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的董事人数。
董事会做出决议采取举手或书面表决方式。董事会临时会议在保障董事充分
表达意见的前提下，可以传真、传签、电话或视频会议等方式进行并作出决议，
并由参会董事签字。
第二十八条 会议主持人应当提请出席董事会会议的董事对各项提案发表
明确的意见。
对于根据规定需要独立董事事前认可的提案，会议主持人应当在讨论有关提
案前，指定 1 名独立董事宣读独立董事达成的书面认可意见。
董事阻碍会议正常进行或影响其他董事发言的，会议主持人应当及时制止。
除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议通知中
的提案进行表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得代表其他
董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。
第二十九条 董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独
立、审慎地发表意见。
10
董事可以在会前向董事会办公室、会议召集人、总经理和其他高级管理人员、
各专门委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要的
信息，也可以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情
况。
第三十条 每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会董事对提案
逐一分别进行表决。
会议表决实行一人一票，
董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新
选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
第三十一条 董事会如以填写表决票的方式进行表决，董事会秘书负责组织
制作董事会表决票。表决票应至少包括如下内容：
（一）董事会届次、召开时间及地点；
（二）董事姓名；
（三）需审议表决的事项；
（四）投赞成、反对、弃权票的方式指示；
（五）对每一表决事项的表决意见；
（六）其他需要记载的事项。
表决票应在表决之前由董事会秘书负责分发给出席会议的董事，并在表决完
成后由董事会秘书负责收回。表决票作为公司档案由董事会秘书按照公司档案制
度的有关规定予以保存，保存期限至少为 10 年。
受其他董事委托代为投票的董事，除自己持有 1 张表决票外，亦应代委托董
事持有 1 张表决票，并在该表决票上的董事姓名一栏中注明“受某某董事委托投
票”。
第三十二条 采取传真方式进行表决的，参与表决的董事应当按照通知或会
11
议主持人的要求在发送截止期限之前将表决票传真至指定地点和传真号码，逾期
传真的表决票无效。
第三十三条 出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：
（一）审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决；
（二）董事本人认为应当回避的情形；
（三）《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关系而须
回避的其他情形。
在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席
即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董
事人数不足 3 人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审
议。
第三十四条 与会董事表决完成后，董事会办公室有关工作人员应当及时收
集董事的表决票，交董事会秘书在 1 名监事或者独立董事的监督下进行统计。
现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况下，会议主
持人应当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后下 1 工作日之前，通知董事表
决结果。
董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，
其表决情况不予统计。
第三十五条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所
投票数进行清点；如果会议主持人未进行点票，出席会议的董事对会议主持人宣
布的决议结果有异议的，可以在宣布表决结果后立即请求验票，会议主持人应当
及时验票。
第三十六条 除本规则第三十三条规定的情形外，董事会审议通过会议提案
并形成相关决议，必须有超过公司全体董事人数之半数的董事对该提案投赞成
票。法律、行政法规和《公司章程》规定董事会形成决议应当取得更多董事同意
的，从其规定。
12
董事会根据《公司章程》的规定，在其权限范围内对担保事项作出决议，除
公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事且需经全体
独立董事三分之二以上同意。不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以形成时间
在后的决议为准。
第三十七条 董事会应当严格按照股东大会和《公司章程》的授权行事，不
得越权形成决议。
第三十八条 董事会会议需要就公司利润分配事宜作出决议的，可以先将拟
提交董事会审议的分配预案通知注册会计师，并要求其据此出具审计报告草案
（除涉及分配之外的其他财务数据均已确定）。董事会作出分配决议后，应当要
求注册会计师出具正式的审计报告，董事会再根据注册会计师出具的正式审计报
告对定期报告的其他相关事项作出决议。
第三十九条 提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况
下，董事会会议在 1 个月内不应当再审议内容相同的提案。
第四十条 二分之一以上的与会董事或 2 名以上独立董事认为提案不明确、
不具体，或者因会议材料不充分等其他事由导致其无法对有关事项作出判断时，
会议主持人应当要求会议对该议题进行暂缓表决。提议暂缓表决的董事应当对提
案再次提交审议应满足的条件提出明确要求。
第四十一条 《公司法》规定的董事会各项具体职权应当由董事会集体行使，
不得授权他人行使，并不得以公司章程、股东大会决议等方式加以变更或者剥夺。
公司章程规定的董事会其他职权，对于涉及重大业务和事项的，应当实行集
体决策审批，不得授权单个或几个董事单独决策。
第四十二条 董事会会议闭会期间，由董事会秘书征集会议提案。在定期会
议召开前十日和临时会议召开前三日以书面形式送达董事会秘书的提案，可以列
为该次会议议题。
第四十三条 董事会秘书负责提案的形式审查，对符合董事会职权范围、基
本内容合法、有明确议题和具体决议事项的提案应当列为当次董事会议题，并制
作成正式议案。对形式审查不合要求的，应当予以否决或退回修改。除紧急情况
外，提案内容应当与会议通知同时送达全体董事。
13
第四十四条 董事会会议期间，会议主持人、三分之一以上的董事联名可以
提出临时提案，由董事会秘书进行形式审查后列为会议议题。
第五章 董事会会议记录
第四十五条 现场召开和以视频、电话等方式召开的董事会会议，可以视需
要进行全程录音。
第四十六条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董
事会决议违反法律、法规或者《公司章程》，致使公司遭受损失的，参与决议的
董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该
董事可以免除责任。如不出席会议，也不委托代表、也未在董事会召开之时或者
之前对所议事项提供书面意见的董事应视作未表示异议，不免除责任。
第四十七条 董事会会议由董事会秘书安排董事会办公室工作人员作出会
议记录，会议记录和会议有关文件资料由董事会秘书负责保管。会议记录应记载
议事过程和表决结果，会议记录包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）董事亲自出席和受托出席的情况；
（五）会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
（七）与会董事认为应当记载的其他事项。
第四十八条 除会议记录外，董事会秘书还可以安排董事会办公室工作人员
对会议召开情况做成简明扼要的会议纪要，根据统计的表决结果就会议所形成的
决议制作单独的决议记录。
14
第四十九条 与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议的董事对会
议记录和决议记录进行签字确认。董事对会议记录或者决议有不同意见的，可以
在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向有关政府部门报告。
董事不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向有
关政府部门报告的，视为完全同意会议记录和决议记录的内容。
第五十条 董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、董事
代为出席的授权委托书、会议录音资料、表决票、经与会董事签字确认的会议记
录、会议纪要、决议记录等，由董事会秘书负责保存。
董事会会议记录应当真实、准确、完整。会议结束时，与会董事、董事会秘
书和记录员应在会议记录上签字，董事有权要求在会议记录上对其在会议上的发
言作出说明性记载。
董事会会议档案保存期限不少于十年。
第五十一条 列入董事会会议议程的各项议案，应经过与会董事的充分讨论
后才能付诸表决。在进行表决之前主持人应征询全体董事意见。
第五十二条 董事应在恪守国家有关法律、法规和《公司法》、本公司章程
规定的各项义务的基础上认真审议各项议案，发表自己的看法和意见，审慎行使
表决权。
第五十三条 董事会会议在审议议案时应当遵循如下程序规则：
（一）主持人指定陈述议案人员；
（二）陈述人解释说明议案内容，有关列席人员补充说明；
（三）董事发表意见，要求有关人员进一步解释或提供相关证明。主持人、
三分之一以上的董事联名可以提出修改建议，对正式议案的修改建议视为临时提
案，应当按新议案重新审议；
（四）监事会如有不同意见，可以要求董事会予以考虑；
（五）主持人主持表决程序，表决一般采取举手或书面表决方式，分同意、
反对和弃权三种意见对议案逐项逐次表决；须回避的董事不参与表决，代理人在
表决时应分别表明本人和委托人的态度；
（六）议案表决通过后，主持人应对决议事项进行综合概述，并在征求意见
15
后确定组织实施该项决议的责任人（或单位、部门）和完成期限。
第五十四条 董事审议授权议案时，应当对授权的范围、合法合规性、合理
性和风险进行审慎判断。
董事应当对董事会授权事项的执行情况进行持续监督检查。
（一）董事审议重大交易事项时，应当详细了解发生交易的原因，审慎评估
交易对公司财务状况和长远发展的影响，特别关注是否通过关联交易非关联化的
方式掩盖关联交易实质的行为以及损害公司和中小股东合法权益的行为。
（二）董事审议关联交易事项时，应当对关联交易的必要性、真实意图、对
公司的影响作出明确判断，特别关注交易的定价政策及定价依据，包括评估值的
公允性、交易标的成交价格与账面价值或评估值之间的关系等，严格遵守关联董
事回避制度，防止利用关联交易向关联方输送利益以及损害公司和中小股东合法
权益。
（三）董事审议重大投资事项时，应当认真分析投资前景，充分关注投资风
险以及相应的对策。
（四）董事在审议对外担保议案前，应当积极了解被担保对象的基本情况，
如经营和财务状况、资信情况、纳税情况等。董事在审议对外担保议案时，应当
对担保的合规性、合理性、被担保方偿还债务的能力以及反担保方的实际承担能
力作出审慎判断。
董事在审议对控股公司、参股公司的担保议案时，应当重点关注控股公司、
参股公司的各股东是否按股权比例进行同比例担保，并对担保的合规性、合理性、
必要性、被担保方偿还债务的能力作出审慎判断。
（五）董事在审议计提资产减值准备议案时，应当关注该项资产形成的过程
及计提减值准备的原因、计提资产减值准备是否符合公司实际情况以及对公司财
务状况和经营成果的影响。
（六）董事在审议资产核销议案时，应当关注追踪催讨和改进措施、相关责
任人处理、资产减值准备计提和损失处理的内部控制制度的有效性。
（七）董事在审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重大会计差错更正时，
应当关注公司是否存在利用上述事项调节各期利润的情形。
（八）董事在审议重大融资议案时，应当结合公司实际，分析各种融资方式
16
的利弊，合理确定融资方式。
（九）董事在审议为控股子公司（全资子公司除外）提供财务资助时，应当
关注控股子公司的其他股东是否按出资比例提供财务资助且条件同等，是否存在
直接或间接损害公司利益，以及公司是否按要求履行审批程序和信息披露义务等
情形。
（十）董事在审议出售或转让在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等
与公司核心竞争能力相关的资产时，应充分关注该事项是否存在损害公司或社会
公众股股东合法权益的情形，并应对此发表明确意见。前述意见应在董事会会议
记录中作出记载。
（十一）董事应当关注公共传媒对公司的报道，如有关报道可能或已经对公
司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，应及时向有关方面了解情况，并
督促董事会及时查明真实情况。
第四章 董事会决议的执行
第五十五条 董事会秘书应在董事会会议作出决议的二个工作日内制作董
事会决议或会议纪要，送达与会董事签字，依据法律法规及公司章程办理相关信
息披露事项。
第五十六条 董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查决议的实施情
况，并在以后的董事会会议上通报已经形成决议的执行情况。
董事会指定的决议执行责任人（或单位、部门）应确保决议事项准确、完整、
合法的予以落实，并向董事会汇报实施情况。董事会秘书有权就实施情况进行检
查并予以督促。
第五十七条 董事长及其他董事有权跟踪检查、督促董事会决议的实施情
况，董事会秘书应当定期向董事长和全体董事汇报决议执行情况，并建议董事长
或董事会采取有关措施，促使董事会决议得到贯彻落实。在检查中发现有违反决
议的事项时，董事长及其他董事可根据《公司章程》及本 规则的规定召开临时
董事会，做出决议要求总经理予以纠正。
17
第五章 附 则
第五十八条 本规则所称“以上”、“以下”、“以内”都含本数，“不满”、“以
外”、“低于”、“多于”不含本数。
第五十九条 本规则未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定执行。本规则与有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
的规定为准。
第六十条 本规则修订由董事会提出修改议案，报股东大会批准后生效。
第六十一条 本议事规则由董事会负责解释。
第六十二条 本规则经股东大会审议通过之日起生效并施行。
浙江新化化工股份有限公司
2022 年 月 日
18
