证券代码：603867 证券简称：新化股份 公告编号：2023-015
转债代码：113663 转债简称：新化转债
浙江新化化工股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等有关规定，浙江新化化工股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会编制了截至 2022 年 12 月 31 日止的《新化股份2022年度募集资金存放与使用
情况的专项报告》。现将公司2022年募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
(一) 2019年公开发行股票“新化股份”
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕958号文核准，并经上海证券交易所同意，本
公司由主承销商光大证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股
（A股）股票3,500万股，发行价为每股人民币16.29元，共计募集资金57,015.00万元，坐扣承销
和保荐费用4,800.00万元后的募集资金为52,215.00万元，已由主承销商光大证券股份有限公司
于2019年6月21日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律师费、法定信息披露
等与发行权益性证券直接相关的外部费用3,148.53万元后，公司本次募集资金净额为49,066.47
万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资
报告》（天健验〔2019〕180号）。
2. 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 49,066.47
项目投入 B1 28,881.48
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 2,479.68
本期发生额 项目投入 C1 3,682.97
1
利息收入净额 C2 620.18
项目投入 D1=B1+C1 32,564.45
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 3,099.86
应结余募集资金 E=A-D1+D2 19,601.88
实际结余募集资金 F 19,601.88
差异 G=E-F 0.00
(二) 2022年公开发行可转债“新化转债”
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新化化工股份有限公司公开发行可转换
公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2163号），本公司由主承销商东方证券承销保荐有限公司
负责发行组织实施。本次实际发行可转换公司债券6,500,000张，每张面值为人民币100.00元，
按面值发行，发行总额为人民币65,000.00万元。其中，向贵公司原股东优先配售49,778.60万元，
通过网上向社会公众投资者发行14,969.20万元，由主承销商包销252.20万元，共计募集资金
65,000.00万元，坐扣承销和保荐费用848万元（含税）后的募集资金为64,152万元，已由主承销
商东方证券承销保荐有限公司于2022年12月2日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、
审计及验资费、资信评级费、信息披露费、材料制作费及发行手续费等与发行可转换公司债券直
接相关的新增外部费用274.67万元（不含税），增加承销及保荐费增值税48万元后，公司本次募
集资金净额为63,925.33万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2022〕660号）。
2. 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 63,925.33
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入 C1 40,720.46
本期发生额
利息收入净额 C2 37.15
项目投入 D1=B1+C1 40,720.46
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 37.15
应结余募集资金 E=A-D1+D2 23,242.02
实际结余募集资金 F 21,742.02
2
差异 G=E-F 1,500.00
[注]截至2022年12月31日，本公司及子公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金1,500.00万
元
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
1. 2019年公开发行股票“新化股份”
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规
定，结合公司实际情况，结合公司实际情况，制定了《浙江新化化工股份有限公司募集资金使用
管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金专户，并连同首次公开发行股票的保荐机构光大证券股份有限公司于2019年
6月21日分别与交通银行股份有限公司杭州建德支行、中国建设银行股份有限公司建德支行、中
国银行股份有限公司建德支行、兴业银行股份有限公司上海分行和中国工商银行股份有限公司建
德支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2019年7月26日，
本公司与子公司杭州中荷环境科技有限公司（2020年11月26日由建德市新化综合服务有限公司更
名，以下简称“中荷环境公司”）连同首次公开发行股票的保荐机构光大证券股份有限公司、交
通银行股份有限公司杭州建德支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权
利和义务。2022年7月，鉴于保荐机构的更换，公司与中国建设银行股份有限公司建德支行、中
国银行股份有限公司建德支行、中国工商银行股份有限公司建德支行以及变更后的保荐机构东方
投行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述三方监管协议与上海证券交易所监管
协议范本不存在重大差异，本公司及子公司中荷环境公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2. 2022年公开发行可转债“新化转债”
根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保
荐机构东方证券承销保荐有限公司于2022年12月2日与招商银行股份有限公司杭州高新支行签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2022年12月7日，本公司与
子公司宁夏新化化工有限公司（以下简称“宁夏新化公司”）连同保荐机构东方证券承销保荐有
限公司、交通银行股份有限公司杭州建德支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确
了各方的权利和义务。三方\四方监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本
公司及子公司宁夏新化公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1. 2019年公开发行股票“新化股份”
（1）截至2022年12月31日，本公司2019年公开发行股票共有3个募集资金专户，募集资金存
放情况如下：
3
金额单位：人民币元
开户主体 开户银行 银行账号 募集资金余额
浙江新化化工股份有 中国建设银行股份有限公司建
33050161753500000706 461,088.00
限公司 德支行
浙江新化化工股份有 中国银行股份有限公司建德支
362376385700 806,477.96
限公司 行
浙江新化化工股份有 中国工商银行股份有限公司新
1202252519900020852 55,751,234.03
限公司 安江支行
合 计 57,018,799.99
（2）截至2022年12月31日，本公司闲置募集资金购买但尚未到期的理财产品余额为
13,900.00万元，明细如下：
现金管理起始 现金管理终止
公司名称 金融机构 产品名称 金额
日 日
浙江新化化工 中国银行股份有 结构性存
139,000,000.00 2022/10/20 2023/1/18
股份有限公司 限公司建德支行 款
合 计 139,000,000.00
截至本报告出具日，中国银行股份有限公司建德支行结构性存款已全部赎回。
2. 2022年公开发行可转债“新化转债”
（1）截至2022年12月31日，本公司及宁夏新化公司2022年公开发行可转债共有2个募集资金
专户，募集资金存放情况如下：
开户主体 开户银行 银行账号 募集资金余额
浙江新化化工股份有 招商银行股份有限公司杭州
571902011510902 513,602.92
限公司 高新支行
交通银行股份有限公司杭州
宁夏新化公司 303063180013000047957 16,906,556.33
建德支行
合 计 17,420,159.25
（2）截至2022年12月31日，宁夏新化公司闲置募集资金购买但尚未到期的理财产品余额为
20,000.00万元，明细如下：
现金管理起始 现金管理终止
公司名称 金融机构 产品名称 金额
日 日
交通银行股份有
宁夏新化化工
限公司杭州建德 大额存单 200,000,000.00 2022/12/21 2025/12/21
有限公司
支行
合 计 200,000,000.00
截至本报告出具日，交通银行股份有限公司杭州建德支行大额存单已有6,000.00万元在二级
市场进行转让。
三、2022年度募集资金的实际使用情况
（一）公开发行股票
4
募集资金投资项目资金的使用情况，详见“附表一：浙江新化化工股份有限公
司募集资金使用情况对照表”。
（二）公开发行可转债“新化转债”
募集资金投资项目资金的使用情况，详见“附件二：2022年公开发行可转债
“新化转债”募集资金使用情况对照表”。
四、募集资金投资项目先期投入及置换情况
（一）公开发行股票
报告期内，公司未发生先期投入及置换情况。
（二）公开发行可转债“新化转债”
公司于2022年12月13日召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第二十
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司
使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金人民币
33,513.27万元，符合募集资金到账后6个月内置换的规定。
五、对闲置募集资金进行管理，投资相关产品情况
（一）公开发行股票
公司2022年4月20日召开第五届董事会第十五次会议及第五届监事会第十四次会
议，分别审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，独立董
事、监事会发表了同意意见，同意使用不超过人民币23,000万元（含23,000万元）的
部分暂时闲置募集资金进行现金管理，向各金融机构购买安全性高、流动性好的保本
型理财产品、存款类产品。上述现金管理期限为自2020年年度股东大会审议通过之日
起12个月内，在上述使用期限及额度内，资金可以循环滚动使用，期满后归还至公司
募集资金专项账户。
（二）公开发行可转债“新化转债”
公司于2022年12月13日召开了第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第二
十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确
保不影响公司募集资金安全和募集资金投资计划正常进行的前提下，公司及全资子公
司宁夏新化化工有限公司计划使用不超过人民币20,000.00万元的闲置募集资金进行
现金管理，用于购买的产品品种为安全性高、流动性好、短期、稳健型投资产品。
5
六、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资
金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
八、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性
意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，新化股份公司管理层编制的2022年度
《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕
15号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发
〔2022〕2号）的规定，如实反映了新化股份公司募集资金2022年度实际存放与使用
情况。
九、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论
性意见
新化股份2022年度募集资金的存放和使用，符合《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规和公司《募集资
金使用管理制度》的规定，公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与
使用的相关信息，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规
使用募集资金的情形。
浙江新化化工股份有限公司董事会
2023年4月25日
6
附表1：浙江新化化工股份有限公司募集资金使用情况对照表 截止日期：2022年12月31日
募集资金总额 49,066.47 本年度投入募集资金总额 3,682.97
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 32,564.45
变更用途的募集资金总额比例
是否已
截至期末 截至期末 截至期末累计 截至期末投 项目可行
变更项 募集资金 项目达到 是否达
承诺投资 调整后 承诺投入 本年度 累计投入金 投入金额与承诺 入进度（%） 本年度实 性是否发
目（含 承诺投资 预定可使用状 到预计
项目 投资总额 金额 投入金额 额 投入金额的差额 (4)＝ 现的效益 生重大变
部分变 总额 态日期 效益
(1) (2) (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化
更）
4万吨/年合成氨（制气单 未做分期 不适用 不适用
元）新型煤气化综合利用 否 14,312.00 14,312.00 2,292.76 14,914.81 2023年7月 不适用 不适用 否
技术改造项目
年产2万吨电子级双氧水与 承诺 不适用 不适用 一期于2021年
否 13,978.73 13,978.73 0 1,428.07 -0.73 未实现 是
8千吨电子级氨水项目项目 3月已完工
中荷环境公司58100吨/年 未做分期 不适用 不适用 -361.09
废酸、11600吨/年废碱、
否 10,031.16 10,031.16 0.03 10,366.37 2021年6月 未实现 否
10000吨/年废有机溶剂资
源化综合利用迁建项目
浙江新化新材料研究院项 承诺 不适用 不适用 不适用
否 7,572.57 7,572.57 1,390.18 2,648.20 2025年12月 不适用 否
目
新建2000吨/年新型无卤有 未做分期 不适用 不适用 2,121.62
否 3,172.01 3,172.01 0 3,207.00 2020年6月 是 否
机阻燃剂项目
未做分期
合 计 49,066.47 49,066.47 3,682.97 32,564.45
承诺
4
1. 截至2022年12月31日，4万吨/年合成氨（制气单元）新型煤气化综合利用技术改造项目已经投入 14,914.81万
元，占该募投项目总金额的104.21%。项目试生产过程中该项目运行未达到预期效果，公司拟进行整改，优化工
艺。公司于2023年4月23日召开第五届董事会第二十三次会议，将4万吨/年合成氨（制气单元）新型煤气化综合利
用技术改造项目达到预定可使用状态日期由 2022年8月调整为2023年7月。
2. 年产2万吨电子级双氧水与8千吨电子级氨水一期已于2021年3月完工。“年产2万吨电子级双氧水与8千吨电子
级氨水项目”原可行性分析是基于当时政策环境、市场环境、公司业务发展规划等因素作出的，是公司工业级双
氧水产业链的延伸。在公司募投项目实施过程中，作为电子级双氧水基础的工业级双氧水受经济环境、市场环
境、能源政策变化及技术进步等诸多因素的影响，成本端已不具备竞争优势，其生产规模小安全环保压力大，已
未达到计划进度原因（分具体项目）
不符合公司目前的经营业务需求。在工业级双氧水调整停产后，作为产业链延伸的电子级双氧水优势不明显，不
符合未来发展规划，亦存在无法产生预期间接经营效益的风险。因此，公司决定提前终结该项目，避免项目资源
投入的浪费，将剩余募集资金永久补充流动资金，用于更为需要的公司日常生产经营活动，更有利于提高募集资
金的使用效率。公司于2023年4月23日召开第五届董事会第二十三次会议，决定提前终结该项目，将剩余募集资金
永久补充流动资金。
3. 浙江新化新材料研究院项目分为中试及研发楼两期，中试项目仍处于建设过程中，公司研发楼与总部办公大楼
搬迁时同期同地实施，总部办公大楼目前尚未取得土地。公司于2023年4月23日召开第五届董事会第二十三次会
议，决定将该项目达到预定可使用状态日期由 2022年12月调整为 2025年12月。
年产2万吨电子级双氧水与8千吨电子级氨水一期已于2021年3月完工。该项目原可行性分析是基于当时市场环境、
公司业务发展规划等因素做出的，但在公司募投项目实施过程中，受经济环境、市场环境、技术进步等诸多不确
项目可行性发生重大变化的情况说明 定因素的影响，继续实施上述募投项目已不符合目前的经营业务需求，亦不符合未来发展规划，且存在无法产生
预期间接经营效益的风险。公司于2023年4月23日召开第五届董事会第二十三次会议，决定提前终结该项目，将剩
余募集资金永久补充流动资金。
截至2019年7月10日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为2,303.84万元。上述情况业
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并由其出具《关于浙江新化化工股份有限公司以自筹资金预先投入
募集资金投资项目先期投入及置换情况 募投项目的鉴证报告》（天健审〔2019〕8337号）。2019年7月18日，公司召开第四届董事会第十三次会议审议通
过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。2019年7月23日-24日，公司以募集资金监管账
户中的募集资金金额置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的前提下，公司于2022年4月20日
召开的第五届董事会第十五次会议及2022年5月12日召开的2021年年度股东大会审议通过《关于<使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理>的议案》，同意公司使用不超过人民币20,000万元（含20,000万元）的部分暂时闲置募
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 集资金进行现金管理，向各金融机构购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品。
公司上述现金管理期限均为自股东大会审议通过之日起12个月内，在上述使用期限及额度内，资金可以循环滚动
使用，期满后归还至公司募集资金专项账户。截至2022年12月31日，本公司闲置募集资金购买但尚未到期的理财
产品余额为13,900.00万元。
募集资金其他使用情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 截至2022年12月31日，募集资金结余19,601.88万元，均系暂未投入项目的募集资金净额。
5
附件1-2
2022年公开发行可转债“新化转债”募集资金使用情况对照表
2022年度
编制单位：浙江新化化工股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 63,925.33 本年度投入募集资金总额 40,720.46
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 40,720.46
变更用途的募集资金总额比例
是否已 项目可
截至期末累计 项目达到
变更项 截至期末承 截至期末累 截至期末投入 本年度 行性是
承诺投资 募集资金承 调整后 本年度 投入金额与承诺 预定可使 是否达到预
目（含 诺投入金额 计投入金额 进度（%） 实现的 否发生
项目 诺投资总额 投资总额 投入金额 投入金额的差额 用状态日 计效益
部分变 (1) (2) (4)＝(2)/(1) 效益 重大变
(3)＝(2)-(1) 期
更） 化
宁夏新化化工有限公司
未做 2023年
合成香料产品基地项目 否 63,925.33 63,925.33 40,720.46 40,720.46 不适用 不适用 未完工 不适用 否
分期承诺 12月
（一期）
合 计 － 63,925.33 63,925.33 40,720.46 40,720.46 － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
截至2022年12月2日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为33,335.77万元。上述情况业
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并由其出具《关于浙江新化化工股份有限公司以自筹资金预先投入募
募集资金投资项目先期投入及置换情况 投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2022〕10575号）。2022年12月13日，公司召开第五届董事会第二
十一次会议、第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》。2022
年12月15日，公司以募集资金监管账户中的募集资金金额置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
2022年12月13日，公司召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第二十次会议，分别审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币15,000.00万元（含
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
15,000.00万元）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于主营业务相关的生产经营活动，使用期限为自公司董事
会审议通过之日起不超过12个月。截至2022年12月31日，公司尚未归还的闲置募集资金余额为1,500.00万元。
6
公司于2022年12月13日召开了第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响公司募集资金安全和募集资金投资计划正常进行的前提
下，公司及全资子公司宁夏新化化工有限公司计划使用不超过人民币20,000.00万元的闲置募集资金进行现金管
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
理，用于购买的产品品种为安全性高、流动性好、短期、稳健型投资产品。公司上述现金管理期限均为自股东大会
审议通过之日起12个月内，在上述使用期限及额度内，资金可以循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专项账
户。截至2022年12月31日，本公司闲置募集资金购买但尚未到期的理财产品余额为20,000.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
截至2022年12月31日，剔除暂时补充流动资金1,500.00万元外，募集资金结余21,742.02万元，均系暂未投入项目
募集资金结余的金额及形成原因
的募集资金净额。
募集资金其他使用情况 无
7