东方花旗证券有限公司
关于江苏武进不锈股份有限公司
2018 年度持续督导报告书
保荐机构名称： 被保荐公司名称：
东方花旗证券有限公司 江苏武进不锈股份有限公司
保荐代表人 倪霆、顾庄华
保荐机构及保荐代表人 联系方式：021-23153888
联系方式 联系地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 24 楼
经中国证监会证监许可[2016]2749 号文核准，江苏武进不锈股份有限公司
（以下简称“武进不锈”、“发行人”或“公司”）于 2016 年 12 月 19 日首次公开
发行人民币普通股（A 股）股票 5,050 万股，每股发行价格为人民币 14.87 元，
募集资金总额为人民币 75,093.50 万元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民
币 70,774.72 万元。东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”或“保荐机
构”）作为武进不锈首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，负责武进不
锈上市后的持续督导工作。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督
导工作指引》等有关规定，保荐机构从信息披露、募集资金使用、公司治理及制
度建设、关联交易及对外担保等方面对武进不锈进行了持续督导。
2018 年持续督导期间，保荐机构对武进不锈持续督导情况如下：
一、保荐机构持续督导工作情况
保荐机构针对武进不锈具体情况确定了持续督导的内容和重点，通过日常沟
通、定期回访、尽职调查等方式对武进不锈进行了日常的持续督导，开展了以下
相关工作：
序号 工作内容 实施情况
1 建立健全并有效执行持续督导工作制 已制定持续督导计划和实施方案，并依
1
度，并针对具体的持续督导工作制定相 据工作计划开展持续督导工作
应的工作计划
通过查阅公司“三会”资料、审阅公司
通过日常沟通等方式开展持续督导工 公告、及时提醒发行人持续关注中国证
2
作 监会、上海交易所网站信息等日常沟通
方式，开展具体持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公
司违法违规事项公开发表声明的，应于 2018 年度，未发生须按有关规定公开发
3
披露前向上海证券交易所报告，经上海 表声明的发行人违法违规情况
证券交易所审核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的，应 2018 年度，公司或相关当事人无违法违
4
自发现或应当发现之日起五个工作日 规和违背承诺的情况
内向上海证券交易所报告
持续督导期间，东方花旗通过培训、口
头交流等形式督导武进不锈及其董事、
督导上市公司及其董事、监事、高级管
监事、高级管理人员遵守法律、法规、
理人员遵守法律、法规、部门规章和上
部门规章和上海证券交易所发布的业
5 海证券交易所发布的业务规则及其他
务规则及其他规范性文件，切实履行其
规范性文件，并切实履行其所做出的各
所做出的各项承诺。2018 年，武进不锈
项承诺
及其董事、监事、高级管理人员无违法
违规和违背承诺的情况出现
督导上市公司建立健全并有效执行公
司治理制度，包括但不限于股东大会、 已督促公司建立了较为完善的公司治
6
董事会、监事会议事规则以及董事、监 理制度，且能够得到有效执行
事和高级管理人员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内
控制度，包括但不限于财务管理制度、 已督促公司不断建立健全相关内部控
会计核算制度和内部审计制度，以及募 制制度，且能够得到有效执行，未发现
7
集资金使用、关联交易、对外担保、对 公司内部控制制度执行存在失效的情
外投资、衍生品交易、对子公司的控制 况
等重大经营决策的程序与规则等
已督促公司按照中国证监会、上海证券
督导上市公司建立健全并有效执行信
交易所相关规定建立健全信息披露制
息披露制度，审阅信息披露文件及其他
度，并按制度规定严格执行，经核查，
8 相关文件，并有充分理由确信上市公司
2018 年度武进不锈向上海证券交易所
向上海证券交易所提交的文件不存在
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国 2018 年度，东方花旗对武进不锈的信息
9
证监会、上海证券交易所提交的其他文 披露文件及向中国证监会、上海证券交
2
件进行事前审阅，对存在问题的信息披 易所提交的其他文件进行了事前审阅，
露文件应及时督促上市公司予以更正 公司给予了密切配合
或补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告
对上市公司的信息披露文件未进行事
前审阅的，应在上市公司履行信息披露
义务后五个交易日内，完成对有关文件 对信息披露文件没有进行事前审阅的，
10 的审阅工作，对存在问题的信息披露文 在公司履行信息披露义务后五个交易
件应及时督促上市公司更正或补充，上 日内完成对有关文件的审阅
市公司不予更正或补充的，应及时向上
海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制
经核查，2018 年度，中国证监会、上海
人、董事、监事、高级管理人员受到中
证券交易所未对公司或其控股股东、实
国证监会行政处罚、上海证券交易所纪
11 际控制人、董事、监事、高级管理人员
律处分或者被上海证券交易所出具监
进行行政处罚、纪律处分或者出具监管
管关注函的情况，并督促其完善内部控
关注函
制制度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控
经核查，2018 年度公司及控股股东、实
制人等履行承诺的情况，上市公司及控
12 际控制人等不存在未履行承诺事项的
股股东、实际控制人等未履行承诺事项
情况
的，及时向上海证券交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及
时针对市场传闻进行核查。经核查后发
现上市公司存在应披露未披露的重大
13 事项或与披露的信息与事实不符的，应 经核查，2018 年度未发生该等情况
及时督促上市公司如实披露或予以澄
清；上市公司不予披露或澄清的，应及
时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，保荐人应督促上
市公司做出说明并限期改正，同时向上
海证券交易所报告：（一）上市公司涉
嫌违反《上市规则》等上海证券交易所
相关业务规则；（二）证券服务机构及
其签名人员出具的专业意见可能存在
14 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违 经核查，2018 年度公司未发生该等情况
法违规情形或其他不当情形；（三）上
市公司出现《保荐办法》第七十一条、
第七十二条规定的情形；（四）上市公
司不配合保荐人持续督导工作；（五）
上海证券交易所或保荐人认为需要报
告的其他情形
3
保荐机构已制定对上市公司的现场检
制定对上市公司的现场检查工作计划，
查工作计划，明确现场检查工作要求，
15 明确现场检查工作要求，确保现场检查
确保现场检查工作质量，并已按规定对
工作质量
武进不锈进行了现场检查
上市公司出现以下情形之一的，应自知
道或应当知道之日起十五日内或上海
证券交易所要求的期限内，对上市公司
进行专项现场检查：（一）控股股东、
实际控制人或其他关联方非经营性占
用上市公司资金；（二）违规为他人提
16 供担保；（三）违规使用募集资金；（四） 经核查，2018 年度公司未发生该等情况
违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批
程序和信息披露义务；（六）业绩出现
亏损或营业利润比上年同期下降 50%
以上；（七）上海证券交易所要求的其
他情形
2018 年度，保荐机构通过每月核对募集
资金专户的银行对账单、对公司募集使
用进行现场检查等方式，持续关注公司
持续关注发行人募集资金的专户存储、
17 募集资金的专户存储、募集资金的使用
投资项目的实施等承诺事项
以及募集资金投资项目的实施等承诺
事项，并出具了关于募集资金存放和使
用情况的专项核查意见
二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
东方花旗对武进不锈自 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日间在上海证券
交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，具体包括董事会、监事会相
关文件，公司募集资金管理和使用的相关报告及其他信息披露文件等。公司已披
露的公告与实际情况一致，其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
陈述和重大遗漏，格式符合相关规定。公司信息披露审阅情况如下：
公告日期 公告编号 披露信息 审阅情况
武进不锈关于使用闲置自有资金
2018-001 审阅披露内容是否合法合规；
购买理财产品进展的公告
2018-2-3 审阅公告是否存在虚假记载、
武进不锈关于股东减持股份计划
2018-002 误导性陈述或者重大遗漏
实施进展的公告
武进不锈关于使用暂时闲置募集 审阅披露内容是否合法合规；
2018-2-8 2018-003
资金进行现金管理到期收回并继 审阅公告是否存在虚假记载、
4
续进行现金管理的公告 误导性陈述或者重大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈关于使用闲置自有资金
2018-2-14 2018-004 审阅公告是否存在虚假记载、
购买理财产品进展的公告
误导性陈述或者重大遗漏
武进不锈 2017 年第四季度经营
2018-005 审阅披露内容是否合法合规；
数据公告
2018-3-2 审阅公告是否存在虚假记载、
武进不锈 2017 年度业绩快报公
2018-006 误导性陈述或者重大遗漏
告
武进不锈第二届董事会第十九次
2018-007
会议决议公告
武进不锈第二届监事会第十二次
2018-008
会议决议公告
关于第二届董事会第十九次会议
相关事项的独立意见
武进不锈关于首次公开发行部分
募集资金投资项目结项并将节余
2018-009
募集资金永久补充流动资金的公
告
武进不锈关于部分募集资金投资
2018-010
项目延期的公告
武进不锈关于投资新建年产
2018-011 3500 吨精密超长不锈钢管项目 审阅披露内容是否合法合规；
的公告 审阅公告是否存在虚假记载、
2018-3-15
武进不锈关于会计政策变更的公 误导性陈述或者重大遗漏
2018-012
告 出具专项核查意见
武进不锈关于副总经理辞职的公
2018-013
告
2018-014 武进不锈关于监事辞职的公告
武进不锈关于召开 2018 年第一
2018-015
次临时股东大会的通知
东方花旗证券有限公司关于江苏
武进不锈股份有限公司部分募集
资金投资项目结项并将节余募集
资金永久补充流动资金的专项核
查意见
东方花旗证券有限公司关于江苏
武进不锈股份有限公司研发中心
升级改造项目延期的核查意见
武进不锈关于使用闲置自有资金 审阅披露内容是否合法合规；
2018-3-17 2018-016 进行现金管理到期收回并继续进 审阅公告是否存在虚假记载、
行现金管理的公告 误导性陈述或者重大遗漏
5
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈关于股东减持股份计划
2018-3-22 2018-017 审阅公告是否存在虚假记载、
实施结果的公告
误导性陈述或者重大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈关于股东减持股份计划
2018-3-28 2018-018 审阅公告是否存在虚假记载、
的公告
误导性陈述或者重大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈 2018 年第一次临时股
2018-4-3 2018-019 审阅公告是否存在虚假记载、
东大会决议
误导性陈述或者重大遗漏
武进不锈第二届监事会第十三次
2018-020 审阅披露内容是否合法合规；
会议决议公告
2018-4-9 审阅公告是否存在虚假记载、
武进不锈关于使用闲置自有资金
2018-021 误导性陈述或者重大遗漏
购买理财产品进展的公告
武进不锈关于注销部分募集资金
2018-022 审阅披露内容是否合法合规；
专项账户的公告
2018-4-18 审阅公告是否存在虚假记载、
武进不锈关于使用闲置自有资金
2018-023 误导性陈述或者重大遗漏
购买理财产品进展的公告
东方花旗证券有限公司关于江苏
武进不锈股份有限公司 2017 年
度持续督导报告书
东方花旗证券有限公司关于江苏
武进不锈股份有限公司使用部分
暂时闲置募集资金进行现金管理
的核查意见
东方花旗证券有限公司关于江苏
武进不锈股份有限公司 2017 年
度募集资金存放与使用情况的专
项核查报告
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈 2017 年年度报告
审阅公告是否存在虚假记载、
2018-04-25 武进不锈 2017 年年度报告摘要 误导性陈述或者重大遗漏
武进不锈 2017 年度内部控制评 出具专项核查意见
价报告
武进不锈 2018 年第一季度报告
2017 年度审计报告及财务报表
2017 年度内部控制审计报告
董事会审计委员会 2017 年度履
职报告
独立董事关于第二届董事会第二
十次会议相关事项的独立意见
6
立信会计师事务所（特殊普通合
伙）关于对江苏武进不锈股份有
限公司控股股东及其他关联方占
用资金情况的专项审计说明
立信会计师事务所(特殊普通合
伙)出具的江苏武进不锈股份有
限公司 2017 年度募集资金存放
与使用情况鉴证报告
武进不锈第二届董事会第二十次
2018-024
会议决议公告
武进不锈第二届监事会第十四次
2018-025
会议决议公告
武进不锈关于 2017 年度募集资
2018-026
金存放与使用情况的专项报告
武进不锈关于使用部分闲置募集
2018-027
资金进行现金管理的公告
武进不锈使用闲置自有资金进行
2018-028
现金管理的公告
武进不锈 2018 年第一季度经营
2018-029
数据公告
武进不锈关于召开 2017 年年度
2018-030
股东大会的通知
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈关于 2017 年年度股东
2018-05-09 2018-031 审阅公告是否存在虚假记载、
大会增加临时提案的公告
误导性陈述或者重大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈关于收到常州市环境保
2018-05-10 2018-032 审阅公告是否存在虚假记载、
护局《行政处罚决定书》的公告
误导性陈述或者重大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈关于 2017 年年度股东
2018-05-12 2018-033 审阅公告是否存在虚假记载、
大会取消议案的公告
误导性陈述或者重大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈 2017 年年度股东大会
2018-05-24 2018-034 审阅公告是否存在虚假记载、
决议公告
误导性陈述或者重大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈关于使用闲置自有资金
2018-05-25 2018-035 审阅公告是否存在虚假记载、
购买理财产品进展的公告
误导性陈述或者重大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈关于使用闲置自有资金
2018-06-01 2018-036 审阅公告是否存在虚假记载、
进行现金管理到期赎回的公告
误导性陈述或者重大遗漏
2018-06-05 2018-037 武进不锈 2017 年年度权益分派 审阅披露内容是否合法合规；
7
实施公告 审阅公告是否存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏
武进不锈第二届董事会第二十二
2018-038
次会议决议公告
武进不锈第二届监事会第十五次
2018-039
会议决议公告
武进不锈 2018 年第一期限制性
2018-040
股票激励计划草案摘要公告
武进不锈关于独立董事公开征集
2018-041
投票权的公告
武进不锈关于召开 2018 年第二
2018-042
次临时股东大会的通知
武进不锈董监高减持股份计划公
2018-043
告
审阅披露内容是否合法合规；
东方花旗证券有限公司关于江苏
审阅公告是否存在虚假记载、
2018-06-14 武进不锈股份有限公司 2018 年
误导性陈述或者重大遗漏
第一期限制性股票激励计划（草
出具独立财务顾问报告
案）之独立财务顾问报告
2018 年第一期限制性股票激励
计划（草案）
2018 年第一期限制性股票激励
计划激励对象名单
第二届监事会关于 2018 年第一
期限制性股票激励计划有关事项
的核查意见
2018 年第一期限制性股票激励
计划实施考核管理办法
独立董事关于第二届董事会第二
十二次会议相关事项的独立意见
武进不锈关于收到上海证券交易
审阅披露内容是否合法合规；
所《关于对江苏武进不锈股份有
2018-06-15 2018-044 审阅公告是否存在虚假记载、
限公司股权激励事项的问询函》
误导性陈述或者重大遗漏
公告
武进不锈关于上海证券交易所对
2018-045 公司股权激励事项问询函的回复
审阅披露内容是否合法合规；
公告
审阅公告是否存在虚假记载、
2018-06-21 东方花旗证券有限公司关于江苏 误导性陈述或者重大遗漏
武进不锈股份有限公司股权激励 出具财务顾问核查意见
事项的问询函之独立财务顾问核
查意见
2018-06-26 2018-046 武进不锈第二届监事会第十六次 审阅披露内容是否合法合规；
8
会议决议公告 审阅公告是否存在虚假记载、
武进不锈监事会关于公司 2018 误导性陈述或者重大遗漏
年第一期限制性股票激励计划激
2018-047
励对象名单的审核意见及公示情
况的说明
武进不锈关于公司 2018 年第一
期限制性股票激励计划内幕信息
2018-048
知情人买卖公司股票情况的自查
报告 审阅披露内容是否合法合规；
2018-07-03 武进不锈 2018 年第二次临时股 审阅公告是否存在虚假记载、
2018-049
东大会决议公告 误导性陈述或者重大遗漏
武进不锈关于使用部分闲置募集
2018-050 资金进行现金管理到期赎回的公
告
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈关于使用部分闲置募集
2018-07-05 2018-051 审阅公告是否存在虚假记载、
资金进行现金管理进展的公告
误导性陈述或者重大遗漏
武进不锈第二届监事会第十七次
2018-052
会议决议公告
武进不锈关于向激励对象授予限
2018-053
制性股票的公告
审阅披露内容是否合法合规；
东方花旗证券有限公司关于江苏
审阅公告是否存在虚假记载、
2018-07-12 武进不锈股份有限公司 2018 年
误导性陈述或者重大遗漏
第一期限制性股票激励计划限制
出具独立财务顾问报告
性股票授予相关事项之独立财务
顾问报告
独立董事关于第二届董事会第二
十三次会议相关事项的独立意见
审阅披露内容是否合法合规；
2018-07-19 2018-054 武进不锈股东减持股份进展公告 审阅公告是否存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏
武进不锈关于 2018 年第一期限 审阅披露内容是否合法合规；
2018-07-27 2018-055 制性股票激励计划限制性股票授 审阅公告是否存在虚假记载、
予结果的公告 误导性陈述或者重大遗漏
武进不锈第二届董事会第二十四
2018-056
次会议决议公告 审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈第二届监事会第十八次 审阅公告是否存在虚假记载、
2018-08-02 2018-057
会议决议公告 误导性陈述或者重大遗漏
武进不锈关于变更注册资本暨修 出具专项核查意见
2018-058
订《公司章程》的公告
9
武进不锈关于调整募集资金投资
2018-059
项目部分设备的公告
武进不锈关于部分募集资金投资
2018-060
项目延期的公告
武进不锈关于召开 2018 年第三
2018-061
次临时股东大会的通知
东方花旗证券有限公司关于江苏
武进不锈股份有限公司年产
6,000 吨油气输送用不锈钢焊管
项目设备调整及延期的核查意见
独立董事关于第二届董事会第二
十四次会议相关事项的独立意见
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈关于 2018 年第三次临
2018-08-11 2018-062 审阅公告是否存在虚假记载、
时股东大会增加临时提案的公告
误导性陈述或者重大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈关于公司股东部分股份
2018-08-16 2018-063 审阅公告是否存在虚假记载、
解除质押的公告
误导性陈述或者重大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；
关于选举第三届监事会职工代表
2018-08-18 2018-064 审阅公告是否存在虚假记载、
监事的公告
误导性陈述或者重大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈 2018 年第三次临时股
2018-08-23 2018-065 审阅公告是否存在虚假记载、
东大会决议公
误导性陈述或者重大遗漏
武进不锈 2018 年半年度报告
武进不锈 2018 年半年度报告摘
要
独立董事关于第三届董事会第一
次会议相关事项的独立意见
关于 2018 年半年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告 审阅披露内容是否合法合规；
2018-08-29 武进不锈第三届董事会第一次会 审阅公告是否存在虚假记载、
2018-066
议决议公告 误导性陈述或者重大遗漏
武进不锈第三届监事会第一次会
2018-067
议决议公告
武进不锈关于 2018 年度募集资
2018-068
金存放与使用情况的专项报告
武进不锈 2018 年第二季度经营
2018-069
数据公告
2018-070 武进不锈关于公司拟参与国有土
10
地使用权竞拍的公告
武进不锈关于持股 5%以上股东 审阅披露内容是否合法合规；
2018-09-11 2018-071 股权解除质押及进行股权质押公 审阅公告是否存在虚假记载、
告 误导性陈述或者重大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈关于注册资本完成工商
2018-09-15 2018-072 审阅公告是否存在虚假记载、
变更登记的公告
误导性陈述或者重大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈关于使用闲置自有资金
2018-09-18 2018-073 审阅公告是否存在虚假记载、
进行现金管理到期赎回的公告
误导性陈述或者重大遗漏
武进不锈关于使用闲置自有资金
2018-074 审阅披露内容是否合法合规；
进行现金管理到期赎回的公告
2018-09-20 审阅公告是否存在虚假记载、
武进不锈关于公司竞拍取得国有
2018-075 误导性陈述或者重大遗漏
土地使用权的公告
武进不锈关于公司新增民用核安
2018-076
全设备制造许可活动范围的公告
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈关于使用闲置自有资金
2018-10-09 2018-077 审阅公告是否存在虚假记载、
进行现金管理进展的公告
误导性陈述或者重大遗漏
武进不锈董监高减持股份进展公
2018-078
告
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈关于公司股东进行股票
2018-10-16 2018-079 审阅公告是否存在虚假记载、
质押式回购交易补充质押的公告
误导性陈述或者重大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈关于股东减持股份结果
2018-10-18 2018-080 审阅公告是否存在虚假记载、
公告
误导性陈述或者重大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈关于使用闲置自有资金
2018-10-20 2018-081 审阅公告是否存在虚假记载、
进行现金管理到期赎回的公告
误导性陈述或者重大遗漏
武进不锈 2018 年第三季度报告 审阅披露内容是否合法合规；
2018-10-26 审阅公告是否存在虚假记载、
武进不锈 2018 年第三季度经营
2018-082 误导性陈述或者重大遗漏
数据公告
审阅披露内容是否合法合规；
2018-12-05 2018-083 武进不锈股东减持股份计划公告 审阅公告是否存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏
审阅披露内容是否合法合规；
武进不锈关于使用闲置自有资金
2018-12-25 2018-084 审阅公告是否存在虚假记载、
进行现金管理到期赎回的公告
误导性陈述或者重大遗漏
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武进不锈关于使用部分闲置募集
2018-085 资金进行现金管理到期赎回并继 审阅披露内容是否合法合规；
2018-12-29 续进行现金管理的公告 审阅公告是否存在虚假记载、
武进不锈关于使用闲置自有资金 误导性陈述或者重大遗漏
2018-086
进行现金管理进展的公告
三、上市公司是否存在《保荐办法》及本所相关规则规定应向中
国证监会和本所报告的事项
经核查，2018 年，武进不锈不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及
上海证券交易所《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规则规定
应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于江苏武进不锈股份有限公司 2018
年度持续督导报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：
倪 霆 顾庄华
东方花旗证券有限公司
年 月 日
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