江苏武进不锈股份有限公司                        董事会审计委员会 2020 年度履职报告



                           江苏武进不锈股份有限公司

                     董事会审计委员会2020年度履职报告


     江苏武进不锈股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会，严格
遵照《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》、《公司章程》、《董事会审计委员会议事规则》等规定，本着对公司及全体股
东负责的态度，勤勉尽责的原则，认真履行职责。现对审计委员会 2020 年度履
职情况报告如下：


     一、审计委员会基本情况
     公司第三届董事会审计委员会由独立董事周向东、独立董事陆红霞、董事朱
国良 3 名委员组成，其中独立董事周向东为审计委员会主任委员/召集人，各委
员主要简历如下：
     公司第三届董事会由 9 名董事组成，其中非独立董事 6 名，独立董事 3 名，
其中周向东先生为会计专业人士，符合相关法律法规中关于独立董事专业配置的
要求。
     周向东：1975 年 1 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。本科学历，中
级会计职称、注册会计师、注册税务师、注册房地产估价师、注册资产评估师。
1998 年 8 月至 2002 年 11 月，任江苏武进会计师事务所内审部副主任；2002 年
12 月至 2007 年 11 月，常州正则联合会计师事务所合伙人；2007 年 12 月至 2018
年 4 月 16 日，任江苏亚邦染料股份有限公司财务总监兼董事会秘书；2018 年 5
月至 2019 年 10 月，任亚邦投资控股集团有限公司投资部长；2019 年 10 月至 2020
年 5 月，任常州富烯科技股份有限公司财务总监；2020 年 6 月至今，任江苏高
凯精密流体技术股份有限公司财务总监。自 2018 年 8 月起受聘为公司独立董事。
     朱国良：1955 年 11 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历，高
级经济师。1987 年 3 月至 2001 年 3 月历任武进不锈钢管厂（有限公司前身）副
厂长、厂长；2001 年 4 月至 2012 年 3 月历任有限公司总经理、董事长；2012
年 4 月至今，担任公司董事长。
     陆红霞：1975 年 9 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，研究生学历，
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讲师。1997 年 8 月至 2000 年 12 月，国营武进九洲物资集团总公司常州装饰材
料有限公司，技术员；2001 年 2 月至 2002 年 8 月，南京建辉复合材料有限公司，
工艺员；2005 年 4 月至今，常州工程职业技术学院，教师。自 2017 年 12 月起
受聘为公司独立董事。


     二、审计委员会会议召开情况
     2020 年度，董事会审计委员会根据《上海证券交易所上市公司董事会审计
委员会运作指引》以及公司《审计委员会议事规则》等有关规定，认真履行了职
责。2020 年度，公司共召开 4 次审计委员会工作会议，审计委员会全体委员均
出席了会议。针对公司的《2019 年年度报告及摘要的议案》、《2019 年度财务决
算报告的议案》、《2019 年度利润分配预案的议案》、《董事会审计委员会 2019 年
度履职报告》、公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、公司 2019
年度内部控制评价报告》、 关于 2020 年续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）
的议案》、《关于公司 2019 年度关联交易情况的议案》、《关于会计政策变更的议
案》、《2020 年第一季度报告》、《2020 年半年度报告及摘要的议案》、《公司 2020
年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《2020 年第三季度报告》，
进行了充分讨论与审议，以全票通过将以上报告、预案、议案等内容提交公司董
事会进行审议，有效发挥了董事会审计委员会监督及决策支持的作用。


     三、审计委员会履职情况
     1、监督及评估外部审计机构工作
     董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）执行 2020 年度财
务审计工作情况进行了监督评价，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）较好
地完成了各项审计任务，严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，恪尽职
守，遵循独立、客观、公正的执业准则，其工作成果客观公正，能够实事求是的
发表相关审计意见。并同意向董事会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司下一年度审计机构。
     2、审阅公司财务报告
     审计委员会认真审阅了公司各期的财务报告，认为公司财务报告真实、完整、
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准确，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计差错调整、
重大会计估计变更、涉及重要会计判断的事项和导致非标准无保留意见审计报告
的事项。
     3、指导内部审计工作、评估内部控制的有效性
     报告期内，审计委员会听取了内审部年度工作计划，同时督促公司内部审计
严格按照计划执行。报告期内，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
     公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《上海证券交易所上市
公司内部控制指引》、其他内部控制监管规则和相关规定的要求，不断完善并落
实执行规范有效的内部控制制度，保证了公司各项生产经营管理活动合法法规、
规范健康运行，有效防范风险，保证了公司资产安全完整，确保了财务报告及信
息披露的真实、准确、完整。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、
公司章程并梳理了公司整体框架，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制
度体系。股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东
的合法权益。报告期内，公司董事会审计委员会审阅了公司内部控制自我评价报
告和外部审计机构出具的内部控制审计报告，认为报告基本上反映了公司的内部
控制情况，不存在重大缺陷和重要缺陷。因此我们认为公司的内部控制实际运作
情况符合中国证监会发 布的有关上市公司治理规范的要求。
     4、协调管理层、内部审计与外部审计的沟通
     报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构进
行充分有效的沟通，我们多方听取意见，积极进行了相关协调工作，以求达到高
效完成相关审计工作。


     四、总体评价
     报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》以及公司《审计委员会议事规则》等的相关规定，恪尽职守、
尽职尽责的履行了审计委员会的职责。2021 年，审计委员会将继续本着认真、
勤勉、谨慎的精神，按照法律法规及《公司章程》、《公司董事会审计委员会议事
规则》等规定和要求，为强化公司董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，
确保董事会对经理层的有效监督，不断推进公司治理的完善与优化，促进公司财
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务信息披露的真实、准确、完整，保证公司董事会客观、公正与独立运作，维护
公司的整体利益及全体股东的合法权益。




                               审计委员会委员：周向东、陆红霞、朱国良
                                                二〇二一年四月二十一日
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（本页无正文，为《江苏武进不锈股份有限公司董事会审计委员会 2020 年度履
职报告》签署页）




  审计委员会委员（签名）：




   __________________        __________________        __________________
           周向东                 陆红霞                        朱国良