中信建投证券股份有限公司
关于江苏南方卫材医药股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为江苏南方卫材医药股份有限公司（以下简称“南卫股份”或“公司”）首次
公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《上海证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》、《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，对南卫股份首次公开发
行股票募集资金于 2019 年度的存放与使用情况进行了审慎核查，并出具核查意
见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准江苏南方
卫材医药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1242 号）核
准，公司向社会公开发行 2,500.00 万股，发行价格为 11.72 元，募集资金总额
293,000,000.00 元 ， 扣 除 相 关 发 行 费 用 后 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
256,382,075.47 元。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了信会师
报字[2017]第 ZA15713 号验资报告。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户
管理。
（二）募集资金使用金额和余额
截止 2019 年 12 月 31 日，公司本报告期募集资金使用及结余情况列示如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 256,382,075.47
加：累计扣除手续费后利息收入净额 2,219,606.99
1
加：暂时闲置资金用于现金管理实现的收益 6,639,657.50
减：募投项目累计投入使用金额 120,203,751.47
减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 31,660,991.60
减：闲置募集资金进行现金管理支出 40,000,000.00
减：补充流动资金支出 20,000,000.00
2019 年 12 月 31 日募集资金账户资金余额 53,376,596.89
公司 2019 年度募集资金使用及结余情况列示如下：
单位：人民币元
项目 金额
2018 年 12 月 31 日募集资金账户资金余额 76,005,570.29
加：累计扣除手续费后利息收入净额 621,811.70
加：暂时闲置资金用于现金管理实现的收益 2,250,164.37
加：补充流动资金收回 15,000,000.00
加：本期收回理财产品本金 195,000,000.00
加：留存证券账户尚未转出本金部分 -
减：本期募投项目投入使用金额 40,500,949.47
减：本期购买理财产品本金 175,000,000.00
减：闲置募集资金进行现金管理支出 -
减：补充流动资金支出 20,000,000.00
2019 年 12 月 31 日募集资金账户资金余额 53,376,596.89
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
公司根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》和中国证券监督管理委员会相关法律、法规
和规范性文件以及公司制定的募集资金管理制度的相关规定，2017 年 8 月 3 日
公司和全资子公司安徽普菲特医疗用品有限公司、浙商银行股份有限公司常州分
行以及中信建投证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；同日，公司与
中信银行股份有限公司常州分行以及中信建投证券签署了《募集资金专户存储三
方监管协议》；公司于 2017 年 9 月 20 日与中信建投证券、中国农业银行股份有
限公司常州武进支行签署了《募集资金三方监管协议》。公司签订的《募集资金
专户存储三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异。
2
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额为 53,376,596.89 元，具体
存储情况如下：
单位：人民币元
开户单位 开户银行 银行账号 存放金额
江苏南方卫
浙商银行股份有限公
材医药股份 3040000010120100038010 已销户
司常州分行
有限公司
江苏南方卫 中国农业银行股份有
材医药股份 限公司常州西太湖支 10607301040008368 13,302,610.59
有限公司 行
江苏南方卫
中信银行股份有限公
材医药股份 8110501012800948105 6,282,759.97
司常州分行
有限公司
安徽普菲特
浙商银行股份有限公
医疗用品有 3040000010120100037979 已销户
司常州分行
限公司
安徽普菲特 中国农业银行股份有
医疗用品有 限公司常州西太湖支 10607301040009549 33,791,226.33
限公司 行
合计 53,376,596.89
（三）募集资金现金管理存放情况
截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金现金管理存放情况如下：
单位：人民币元
开户单位 存放单位 现金管理产品 截止日余额
平安银行对公结构性
江苏南方卫材医药股份 国泰君安证券股份
存款（保本 100%挂钩 30,000,000.00
有限公司 有限公司
利率）产品
平安银行对公结构性
江苏南方卫材医药股份 国泰君安证券股份
存款（保本 100%挂钩 10,000,000.00
有限公司 有限公司
利率）产品
合计 40,000,000.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度，本公司募集资金实际使用情况如下：
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（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司 2019 年度实际使用募集资金人民币 40,500,949.47 元，截止 2019 年
12 月 31 日累计使用募集资金人民币 151,864,743.07 元，具体情况详见附表 1《募
集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
此次募集资金到账前，募投项目实施主体安徽普菲特医疗用品有限公司以自
筹资金预先投入募投项目。截至 2017 年 8 月 22 日止，安徽普菲特医疗用品有限
公司以自筹资金投入募投项目为人民币 31,660,991.60 元。
上述情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2017 年 9 月
6 日出具信会师报字[2017]第 ZA15964 号鉴证报告。
公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项业经公司第二届董
事会第十四次会议决议和第二届监事会第十三次会议决议通过。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 3 月 27 日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用安徽普菲特医疗用品有限
公司募集资金专户闲置募集资金人民币 30,000,000.00 元暂时补充流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，截止本报告日公司尚未该部分
募集资金进行补充流动资金。
2019 年 5 月 17 日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用江苏南方卫材医药股
份有限公司募集资金专户闲置募集资金人民币 20,000,000.00 元暂时补充流动资
金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司于 2019 年 6 月 11
日使用 20,000,000.00 元闲置募集资金暂时补充流动资金。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本着股东利益最大化原则，为提高暂时闲置募集资金的使用效率，合理利用
闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司
于 2019 年 3 月 27 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分
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闲 置 募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司拟使用额度不超过人民币
130,000,000 元闲置募集资金适时购买理财产品，在上述额度内，资金可以在一
年内进行滚动使用，并授权在额度范围内由董事长具体负责办理实施。2019 年
期初尚未赎回的现金管理金额为 60,000,000.00 元，2019 年累计投入进行现金管
理的金额 175,000,000.00 元，2019 年累计赎回 195,000,000.00 元，实现现金管理
累计收益 2,250,164.37 元，截止 2019 年 12 月 31 日，尚有 40,000,000.00 元尚未
赎回。具体明细如下：公司于 2019 年 12 月 30 日购买国泰君安证券股份有限公
司平安银行对公结构性存款（保本 100%挂钩利率）产品，购买金额人民币
30,000,000.00 元，产品期限 183 天，年化收益率 3.75%。公司于 2019 年 12 月 30
日购买国泰君安证券股份有限公司平安银行对公结构性存款（保本 100%挂钩利
率）产品，购买金额人民币 10,000,000.00 元，产品期限 91 天，年化收益率 3.75%。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2019 年 5 月 17 日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用江苏南方卫材医药股
份有限公司募集资金专户闲置募集资金人民币 20,000,000.00 元暂时补充流动资
金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司于 2019 年 6 月 11
日使用 20,000,000.00 元闲置募集资金暂时补充流动资金。
（九）期后事项
无。
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四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使
用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重
大情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对南卫股份 2019 年度《关于公司募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金年
度存放与使用情况鉴证报告》，认为公司 2019 年度《关于公司募集资金存放与实
际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公字［2013］13 号）及
相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了南卫股份募集资金 2019 年
度实际存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
募集资金到位后，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方
式，对南卫股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。
主要核查方式包括查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、公司公告及其他
相关报告与文件，并与公司董事会、监事会、管理层、财务人员等相关人员沟通
交流。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：南卫股份 2019 年度募集资金的管理及使用符合中
国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，公司董事会编制的
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《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中关于公司 2019 年度募
集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
（以下无正文）
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：江苏南方卫材医药股份有限公司 2019 年度
表格单位：人民币万元
募集资金总额 25,638.21 本年度投入募集资金总额 4,050.09
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 15,186.47
变更用途的募集资金总额比例 0.00
已变更项目， 截至期末承 截至期末累 截至期末累计投入金额 截至期末投入进 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项 募集资金承 调整后投 本年度投 项目达到预定可
含部分变更 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入金额的差额 度（%）(4)＝ 实现的 到预计 是否发生重
目 诺投资总额 资总额 入金额 使用状态日期
（如有） (1) (2) (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 效益 效益 大变化
新建医用
2019 年 10 月部
胶粘敷料生 否 18,138.21 18,138.21 18,138.21 4,046.59 15,158.27 -2,979.94 83.57 否
分达到使用状态
产项目
营销体系建
设及品牌推 否 7,500.00 7,500.00 7,500.00 3.50 28.20 -7,471.80 0.38 否
广项目
合计 25,638.21 25,638.21 25,638.21 4,050.09 15,186.47 -10,451.74 59.23
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
此次募集资金到账前，募投项目实施主体安徽普菲特医疗用品有限公司以自筹资金预先投入募投项目。截至 2017 年 8 月 22 日止，安
徽普菲特医疗用品有限公司以自筹资金投入募投项目为人民币 31,660,991.60 元。上述情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴
募集资金投资项目先期投入及置换情况
证，并于 2017 年 9 月 6 日出具信会师报字[2017]第 ZA15964 号鉴证报告。公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项业经
公司第二届董事会第十四次会议决议通过。
2019 年 3 月 27 日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 30,000,000.00 元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司于 2019 年 6 月 11 日使用
20,000,000.00 元闲置募集资金暂时补充流动资金。
本着股东利益最大化原则，为提高暂时闲置募集资金的使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金
使用的情况下，公司于 2018 年 4 月 18 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司拟使用额度不超过人民币 160,000,000 元闲置募集资金适时购买理财产品，在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
使用，并授权在额度范围内由董事长具体负责办理实施。
2019 年期初尚未赎回的现金管理金额为 60,000,000.00 元，2019 年累计投入进行现金管理的金额 175,000,000.00 元，2019 年累计赎回
195,000,000.00 元，实现现金管理累计收益 2,250,164.37 元，截止 2019 年 12 月 31 日，尚有 40,000,000.00 元尚未赎回。具体明细如下：
公司于 2019 年 12 月 30 日购买国泰君安证券股份有限公司平安银行对公结构性存款（保本 100%挂钩利率）产品，购买金额人民币
8
30,000,000.00 元，产品期限 183 天，年化收益率 3.75%。公司于 2019 年 12 月 30 日购买国泰君安证券股份有限公司平安银行对公结
构性存款（保本 100%挂钩利率）产品，购买金额人民币 10,000,000.00 元，产品期限 91 天，年化收益率 3.75%。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：江苏南方卫材医药股份有限公司 2019 年度
表格单位：人民币万元
截至期末计划 投资进度 项目达到预定 变更后的项目
对应的原 变更后项目拟投入 本年度实际 实际累计投 本年度实现 是否达到预
变更后的项目 累计投资金额 （%） 可使用状态 可行性是否发
项目 募集资金总额 投入金额 入金额(2) 的效益 计效益
(1) (3)=(2)/(1) 日期 生重大变化
不适用
不适用
合计
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体
不适用
募投项目）
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏南方卫材医药股份有限
公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页）
保荐代表人： ____________ ____________
刘连杰 王作维
中信建投证券股份有限公司
2020 年 4 月 27 日
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