2021 年度董事会审计委员会履职报告

各位董事及授权代表：

     2021 年，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所相关法
律法规以及《公司章程》等规定，忠实、勤勉、客观、尽责地履行审计监督职责。
现将 2021 年度审计委员会的履职情况汇报如下：
一、董事会审计委员会基本情况
    2019 年 1 月 31 日，公司第三届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为
独立董事常桂华、独立董事吕腾飞和董事李平，其中主任委员由具有专业会计资
格的独立董事常桂华担任。
    为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，公司于 2021 年 12 月开展
董事会、监事会换届选举工作。2021 年 12 月 27 日，公司第四届董事会审计委
员会由 3 名董事组成，分别为独立董事许敏、独立董事吕腾飞和董事李平，其中
主任委员由具有专业会计资格的独立董事许敏担任。
二、2021 年度董事会审计委员会会议的召开情况
    报告期内，董事会审计委员会共召开了 7 次会议，委员认真履行职责，对相
关议案发表了专业意见。具体情况如下：
 会议     会议召                           会议议案
 届次     开时间
                   1、《关于子公司拟建设医用手套项目的议案》
                   2、《关于对全资子公司增资的议案》
                   3、《2020 年第四季度公司募集资金投入募投项目使用情况的
         2021 年 2
第一次             专项审计报告》
         月 25 日
                   4、《公司审计部 2020 年第四季度工作报告》
                   5、《关于 2021 年公司审计部年度工作计划的议案》
                   6、《关于存货盘点内部控制情况的审计报告》
                   1、《公司 2020 年年度报告及其摘要》
                   2、《2020 年度董事会审计委员会履职报告》
                   3、《2020 年度财务决算报告》
                   4、《公司 2020 年度利润分配预案》
                   5、《公司 2020 年度内部控制评价报告》
         2021 年 4
第二次
         月 13 日 6、《关于 2020 年度计提资产减值准备的议案》
                   7、《关于公司会计政策变更的议案》
                   8、《关于公司及子公司 2021 年度向银行申请综合授信额度的
                   议案》
                   9、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
                   10、关于聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021
                    年度审计机构的议案》
                    11、《关于预计公司 2021 年日常关联交易的议案》
                    12、《关于公司为参股公司提供关联担保的议案》
                    1、《关于确认公司 2021 年第一季度报告的议案》
                    2、《公司审计部 2021 年第一季度工作报告》
         2021 年 4
第三次             3、《关于销售与收款循环内部控制情况的审计报告》
         月 28 日
                   4、《2021 年第一季度公司募集资金投入募投项目使用情况专
                   项审计报告》
                    1、《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
                    2、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》
                    3、《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》
                   4、《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性
         2021 年 5 分析报告的议案》
第四次
         月 13 日 5、《公司前次募集资金使用情况报告》
                    6、《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补
                    措施和相关主体承诺的议案》
                    7、《关于制定<公司可转换公司债券持有人会议规则>的议案》
                    8、《关于公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划的议案》
                   1、《关于公司 2021 年半年度报告全文及摘要的议案》
                   2、《2021 年第二季度公司募集资金投入募投项目使用情况专
         2021 年 8 项审计报告》
第五次
         月 23 日 3、《公司审计部 2021 年第二季度工作报告》
                    4、《审计部关于存货盘点内部控制情况的审计报告》
                    5、《公司 2021 年度 1-6 月内部控制自我评价报告》
                    1、《关于确认公司 2021 年第三季度报告的议案》
         2021 年    2、《公司审计部 2021 年第三季度工作报告》
第六次   10 月 27   3、《2021 年第三季度公司募集资金投入募投项目使用情况专
            日      项审计报告》
                    4、《关于采购与付款循环内部控制情况的审计报告》
         2021 年
第七次   12 月 10   1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
            日

三、董事会审计委员会履职情况
（一）监督年度审计工作情况
    报告期内，公司董事会审计委员会对 2020 年度财务报告审计工作进行了监
督评价，并对立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务
所”）的独立性和专业性进行了评估，开展了以下工作：
    董事会审计委员会在听取公司高级管理层对公司 2020 年财务状况和经营成
果的汇报，并审阅了公司编制的 2020 年度财务报告基础上，形成了以下意见：
    公司年度财务报表的编制，符合会计准则的相关规定；公司 2020 年度财务
报告真实、准确、完整地反映了一年中的经营情况；同意将 2020 年度报告（含
财务报告）提交公司董事会审议。
    董事会审计委员会对立信会计师事务所在 2020 年度为公司提供的审计服务
工作进行了审核及评估，通过与公司高级管理层深入沟通，并结合立信会计师事
务所实际工作结果，形成了以下意见：立信会计师事务所按照中国注册会计师审
计准则实施审计工作，遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了公司的
审计工作；立信会计师事务所发表的审计意见客观、公正，出具的审计报告真实、
准确、完整。
（二）指导内部审计工作
    报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，认真审阅了
内部审计工作计划，对其工作计划的可行性进行分析，同时督促内部审计严格按
照工作计划执行，并对内部审计工作出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部
审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题的情形。
（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，公司董事会审计委员会审阅了公司的财务报告，认为公司财务报
告符合《会计法》、《企业会计准则》的相关规定，真实、准确、完整，不存在欺
诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司不存在重大会计差错调整、重大会计估
计变更以及导致非标准无保留意见审计报告的事项。
（四）评估内部控制的有效性
    报告期内，董事会审计委员会作为公司内部控制的稽核监督机构，持续推进
公司内部控制制度建设。公司董事会审计委员会认为，公司严格执行了各项法律
法规、《公司章程》及公司《内部控制制度》的要求。同时，董事会审计委员会
在公司经营管理各关键环节及关联交易、对外担保、重大投资、信息披露等方面
发挥了严格管理控制的作用，促进了公司内部控制运作符合证券监管部门发布的
有关上市公司治理规范的要求，切实保障了公司和股东的合法权益。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    在公司 2020 年度财务报告的审计过程中，我们严格按照公司《审计委员会
工作细则》的要求充分发挥审计和监督作用，在听取了双方诉求意见后，积极组
织公司管理层、内部审计部及相关部门与立信会计师事务所就审计计划、审计范
围和审计方法等方面进行了沟通协商，关注相关审计工作的进展情况，确保审计
工作的顺利完成。
（六）对公司关联交易、对外担保事项的审核
    报告期内，我们对公司发生的关联交易相关事项均提前进行仔细审阅并就有
关问题向公司高级管理人员进行详细询问，未发现关联交易存在损害公司及股东
利益的情形，同时对此发表了专业意见。
四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会依据上海证券交易所《上海证券交易所上
市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》和《董事会审计委员会工作细
则》的有关规定，各委员在工作中勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了职责和义
务。在监督及评价外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅财务报告并对其
发表意见、评估内控制度的有效性、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外
部审计机构的沟通、对公司关联交易、对外担保事项的审核等方面发挥了重要作
用。2022 年，我们将继续秉承独立、客观、审慎的原则，认真、勤勉、忠实地
履行职责，进一步加强与公司经营管理层、审计机构、财务部门的沟通，提高专
业水平与决策能力，为公司董事会科学决策提供依据，促进公司稳健经营和规范
运作，科学、有效地履行审计委员会的职责。


                      第三届董事会审计委员会委员：常桂华、李平、吕腾飞
                        第四届董事会审计委员会委员：许敏、李平、吕腾飞
                                                       2022 年 4 月 27 日