申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于上海金桥信息股份有限公司
非公开发行股票限售股解禁上市流通之核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐公司”
“保荐机构”）作为上海金桥信息股份有限公司（以下简称“金桥信息”“公司”）
非公开发行股票的保荐机构，根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
等有关规定，对金桥信息非公开发行股票限售股解禁上市流通事项进行了审慎核
查，具体核查情况如下：
一、本次限售股上市类型
公司本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
（一）本次非公开发行核准情况
2020 年 9 月 16 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于核准上海金桥信
息股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2268 号），核准公司
非公开发行不超过 46,633,418 股新股。
（二）本次非公开发行股份登记情况
本次发行的新增股份共计 46,633,418 股，公司于 2021 年 4 月 2 日在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记、托管和限售手续。
（三）锁定期安排
序号 发行对象 获配股数（股）
1 上海云鑫创业投资有限公司 15,686,274
2 周喆 3,398,692
3 周英 2,052,287
4 张奇智 3,921,568
5 过鑫富 10,457,516
6 林关羽 2,091,503
7 孙学成 1,699,346
8 吴建昕 3,921,568
9 谢恺 1,712,418
10 张建君 846,123
11 吴志萍 846,123
合计 46,633,418
上述股份锁定期自公司股票完成登记之日起六个月，现锁定期即将届满，将
于 2021 年 10 月 8 日起上市流通。
二、股本变动情况
2021 年 4 月 2 日，本次非公开发行股份登记结束后，公司股本数量由
235,044,290 股增至 281,677,708 股。
2021 年 5 月 28 日，公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股
票暂缓授予完成登记工作，本次授予 登记共计 10.00 万股。 公司 总 股 本 由
282,127,708 股增加至 282,227,708 股。
2021 年 6 月 11 日，公司完成 2020 年度权益分派实施工作，以方案实施前
的公司总股本 282,227,708 股为基数，每股派发现金红利 0.158 元（含税），以资
本公积金向全体股东每股转增 0.30 股，共计派发现金红利 44,591,977.86 元（含
税），转增 84,668,312 股。本次分配后，公司总股本由 282,227,708 股增加至
366,896,020 股。
2021 年 9 月 14 日，公司完成 2020 年股票期权与限制性股票激励计划部分
限制性股票回购注销工作。公司总股本由 366,896,020 股减少至 366,860,478 股。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 366,860,478 股。
三、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
公司本次非公开发行的新增股份自办理完成股份登记手续之日起 6 个月内
不得转让。
截至本公告披露日，本次解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在
相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股解禁上市流通安排
本次限售股上市流通数量为 60,623,443 股；
本次限售股上市流通日期为 2021 年 10 月 8 日；
本次限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股占
持有限售股 本次上市流通剩余限售股
序号 股东名称 公司总股本比
数量（股） 数量（股） 数量（股）
例
1 上海云鑫创业投资有限公司 20,392,156 5.56% 20,392,156 0
2 周喆 4,418,300 1.20% 4,418,300 0
3 周英 2,667,973 0.73% 2,667,973 0
4 张奇智 5,098,038 1.39% 5,098,038 0
5 过鑫富 13,594,771 3.71% 13,594,771 0
6 林关羽 2,718,954 0.74% 2,718,954 0
7 孙学成 2,209,150 0.60% 2,209,150 0
8 吴建昕 5,098,038 1.39% 5,098,038 0
9 谢恺 2,226,143 0.61% 2,226,143 0
10 张建君 1,099,960 0.30% 1,099,960 0
11 吴志萍 1,099,960 0.30% 1,099,960 0
合计 60,623,443 16.52% 60,623,443 0
注：1“持有限售股占公司总股本比例”的合计数与单项加总差异系四舍五入尾差所致。
五、股份变动情况
单位：股
本次上市前 变动数 本次上市后
其他境内法人持有股份 20,392,156 -20,392,156 0
有限售条件 境内自然人持有股份 43,422,787 -40,231,287 3,191,500
的流通股份 境外自然人持有股份 26,000 0 26,000
有限售条件的流通股份合计 63,840,943 -60,623,443 3,217,500
无限售条件 A 股 303,019,535 60,623,443 363,642,978
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 303,019,535 60,623,443 363,642,978
股份总额 366,860,478 0 366,860,478
六、保荐机构核查意见
经核查，申万宏源承销保荐公司就公司本次非公开发行股票限售股解禁上市
流通事项发表核查意见如下：
1、公司本次解除限售股份数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间
符合《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规范
性文件的要求；
2、公司对本次限售股份流通上市的相关信息披露真实、准确、完整。
申万宏源承销保荐公司对金桥信息本次非公开发行股票限售股解禁 上市流
通事项无异议。
（此页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上海金桥信息股份
有限公司非公开发行股票限售股解禁上市流通之核查意见》之签章页）
保荐代表人： ________________ ________________
杨丽华 张文亮
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
