兴业股份：关于公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告2017-04-20
证券代码：603928 证券简称：兴业股份 公告编号：2017-010
苏州兴业材料科技股份有限公司
关于公司2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规和制
度的规定，将本公司 2016 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2609 号文核准，本公司于 2016
年 12 月向社会公开发行人民币普通股 5,040 万股，每股发行价为 10.12 元，应募
集资金总额为人民币 51,004.80 万元，根据有关规定扣除发行费用 8,133.02 万元
后，实际募集资金净额为 42,871.78 万元。该募集资金已于 2016 年 12 月到位。
上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的会验字
[2016] 5077 号验资报告验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
本公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至 2016 年 12 月
19 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 10,354.38 万元，募集资
金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
10,354.38 万元。（2）直接投入募集资金项目 18,000.00 万元。2016 年度累计使用
募集资金 28,354.38 万元。募集资金专用账户累计利息收入 12.10 万元，手续费
支出 0.03 万元，募集资金专户 2016 年 12 月 31 日应有余额合计为 14,529.47 万
元，实际结存金额为 25,205.85 万元，差异 10,676.38 万元系置换预先已投入募集
资金投资项目的自筹资金 10,354.38 万元及部分发行费用 322.00 万元尚未从募集
资金专户中转出。
二、募集资金存放及管理情况
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规和制
度的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制
度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制
度上保证募集资金的规范使用。
2016 年 12 月 5 日，本公司与中国民生银行股份有限公司苏州分行（以下简
称“民生苏州分行”）和国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）签署了
《募集资金三方监管协议》，在民生苏州分行开设募集资金专项账户（账号：
698797895）；同日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称
“浦发苏州分行”）和国金证券签署了《募集资金三方监管协议》，在浦发苏州分
行开设募集资金专项账户（账号：89030154800001417）。三方监管协议与上海证
券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2016 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 银行账号/存单号 余额
中国民生银行苏州蠡口国际家具城支 698797895 4,159.70
行
上海浦东发展银行苏州新区支行 89030154800001417 21,046.15
合 计 25,205.85
三、2016 年度募集资金的实际使用情况
截至2016年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
18,000.00万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司 2016 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见。
我们认为，兴业材料管理层编制的《募集资金年度存放与使用情况的专项报
告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》（证监会公告[2012]44 号）和《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
和相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了兴业材料 2016 年度募集资
金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司 2016 年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查
报告的结论性意见。
经核查，本保荐机构认为：兴业股份 2016 年度募集资金存放和使用符合《上
海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》、《苏州兴业材料科技股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定要
求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情况。
八、上网披露的公告附件
（一）国金证券对兴业股份 2016 年度募集资金存放与使用情况出具的专项
核查报告；
（二）华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对兴业股份 2016 年度募集
资金存放与使用情况出具的鉴证报告。
特此公告。
苏州兴业材料科技股份有限公司董事会
2017 年 4 月 20 日
附表1 募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
本年度投入募集资金总额 18,000.00
募集资金总额 42,871.78
已累计投入募集资金总额 18,000.00
承诺投资项目 是否 募集资金 调整后投 截至期末 本年度投 截至期末累计投 截至期末累 截至期末投 项目达到预 本年度实现 是否达 项目可
已变 承诺投资 资总额 承诺投入 入金额 入金额(2) 计投入金额 入进度 定可使用状 的效益 到预计 行性是
更项 总额 金额(1) 与承诺投入 (%)(4)＝ 态日期 效益 否发生
目(含 金额的差额 (2)/(1) 重大变
部分 (3)＝(2)-(1) 化
变更)
年产 7.5 万吨
铸造用化工新 否 21,038.00 21,038.00 21,038.00 — — -21,038.00 — — — — 否
材料项目
功能新材料研
究技术中心建 否 3,842.90 3,842.90 3,842.90 — — -3,842.90 — — — — 否
设项目
补充流动资金 否 18,000.00 18,000.00 18,000.00 18,000.00 18,000.00 — 100.00% — — — —
合计 — 42,880.90 42,880.90 42,880.90 18,000.00 18,000.00 -24,880.90 — — — — —
未达到计划进度原因 无
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项目可行性发生重大变化的情况说明 无
为了使公司的募投项目及早产生效益，在首次公开发行股票募集资金前，公司利用自有资金对上
述项目进行了建设。截至 2016 年 12 月 19 日，公司以自有资金先行投入 10,354.38 万元建设募投
项目，其中年产 7.5 万吨铸造用化工新材料项目投入 9,542.70 万元，功能新材料研究技术中心建
设项目投入 811.68 万元。该投入金额经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会专字[2016]5157
募集资金投资项目先期投入及置换情况
号《关于公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证。2016 年 12 月 27 日，经
公司第二届董事会第九次会议决议，公司以募集资金置换上述预先投入的自有资金 10,354.38 万
元；截至 2016 年 12 月 31 日止，公司累计以募集资金置换预先投入的自有资金为 10,354.38 万元。
该资金尚未从募集资金专户中转出。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
截至 2016 年 12 月 31 日止，募集资金专户结余金额 25,205.85 万元，系尚未转出的预先投入的自
募集资金结余的金额及形成原因
有资金及尚未使用的募集资金金额。
募集资金其他使用情况 无
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