兴业股份：兴业股份2021年年度股东大会会议资料2022-05-10
苏州兴业材料科技股份有限公司
2021 年年度股东大会会议资料
（603928）
2022 年 5 月
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目 录
2021 年年度股东大会须知 ....................................................................................................... 3
2021 年年度股东大会会议议程 ............................................................................................... 5
议案一 公司 2021 年度董事会工作报告 ................................................................................ 7
议案二 公司 2021 年度监事会工作报告 .............................................................................. 13
议案三 公司 2021 年度报告及摘要 ...................................................................................... 16
议案四 公司 2021 年度利润分配预案的议案 ...................................................................... 17
议案五 公司 2021 年度财务决算报告的议案 ...................................................................... 18
议案六 关于续聘会计师事务所的议案 ................................................................................ 20
议案七 关于公司及控股子公司 2022 年度拟向金融机构申请授信额度的议案 .............. 21
议案八 关于公司使用自有资金进行现金管理的议案 ........................................................ 22
议案九 关于确认 2021 年度公司董事、监事薪酬的议案 .................................................. 25
2021 年度独立董事述职报告……………………………………………………………………….……….....……….28
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苏州兴业材料科技股份有限公司
2021 年年度股东大会须知
为维护苏州兴业材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法权益，
确保本次股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会顺利进行,根据中国证券监督管理
委员会发布的《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》等有关规定，特制定
本次会议须知如下：
一、会议按照法律、法规、有关规定和公司章程、股东大会议事规则的规定进行，
请参会人员自觉维护会议秩序，防止不当行为影响其他股东合法权益。
二、参会股东（或股东代理人）应严格按照本次会议通知所记载的会议登记方法
及时全面的办理会议登记手续及有关事宜。
三、出席大会的股东（或股东代理人）依法享有发言权、质询权、表决权等权利，
但需由公司统一安排发言和解答。
四、出席大会的股东（或股东代理人）要求在会议上发言，应当在出席会议登记日
或出席会议签到时，向公司登记。超过十人时先安排持股数多的前十位股东，发言顺序
亦按持股数多的在先。
五、在会议召开过程中，股东（或股东代理人）临时要求发言的应经大会主持人的
许可后，方可发言。
六、每位股东（或股东代理人）发言原则上不超过两次，且每次发言原则上不超
过五分钟。
七、股东（或股东代理人）就有关问题提出质询的，应当在出席会议登记日或出
席会议签到时向公司登记。公司董事及高级管理人员应当认真并有针对性地集中解答。
八、在股东（或股东代理人）就与本次会议相关的发言结束后，会议主持人即可宣
布进行会议表决。
九、会议表决前，会议登记终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东（或
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股东代理人）人数及所持有表决权的股份总数。
十、股东（或股东代理人）参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯其他股
东的权益，不得扰乱大会秩序。
十一、为维护其他股东利益，公司不向参加本次会议的股东（或股东代理人）发
放任何形式的礼品。
十二、全体参会人员在会议期间请关闭手机或将其调至振动状态，谢绝任何未经公
司书面许可的对本次会议所进行的录音、拍照及录像。
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苏州兴业材料科技股份有限公司
2021 年年度股东大会会议议程
（主持人：董事长王进兴）
一、会议时间：
现场会议时间：2022 年 5 月 20 日下午 14：00
网络投票起止时间：自 2022 年 5 月 20 日至 2022 年 5 月 20 日。采用上海证券
交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时
间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、现场会议地点：公司三楼会议室（苏州高新区浒关工业园道安路 15 号）
三、现场会议主持人：董事长王进兴先生
四、会议议程：
1、主持人宣布大会开始
2、推选监票人和计票人
3、股东逐项审议议案：
议案一、《公司 2021 年度董事会工作报告》；
议案二、《公司 2021 年度监事会工作报告》；
议案三、《公司 2021 年度报告及摘要》；
议案四、《公司 2021 年度利润分配预案的议案》；
议案五、《公司 2021 年度财务决算报告的议案》；
议案六、《关于续聘会计师事务所的议案》；
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议案七、《关于公司及控股子公司 2022 年度拟向金融机构申请授信额度的议案》；
议案八、《关于公司使用自有资金进行现金管理的议案》；
议案九、《关于确认 2021 年度公司董事、监事薪酬的议案》；
听取公司《2021 年度独立董事述职报告》。
4、股东及股东代理人提问和解答
5、主持人宣布已审查到会股东人数和代表股份数的结果
6、全体到会股东对以上议案进行投票表决
7、计票人、监票人统计现场投票结果
8、休会，汇总网络投票与现场投票表决结果
9、主持人宣读股东大会表决结果
10、见证律师宣读法律意见书
11、董事签署股东大会决议及会议记录
12、主持人宣布会议结束
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议案一
公司 2021 年度董事会工作报告
各位股东：
根据公司 2021 年度的实际经营情况，公司董事会编制了《苏州兴业材料科技股份
有限公司 2021 年度董事会工作报告》，具体内容详见本议案附件。
本工作报告已经公司第四届董事会七次会议审议通过，请各位股东审议。
提案人： 苏州兴业材料科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
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公司 2021 年度董事会工作报告
各位董事：
2021 年，根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》赋予的职责,公司董事会积
极提升公司经营水平和盈利能力,完善公司治理结构, 加强内部控制建设,制定公司的
战略发展方向,为公司未来发展奠定了良好基础。 现将 2021 年董事会工作报告如下:
一、 经营情况与讨论分析
2021 年，国际政治经济形势错综复杂；疫情反复，难题累加；我们站在“两个一百
年”奋斗目标历史交汇点，党中央统筹中华民族伟大复兴战略全局，从容应对世界百年
未有之大变局，坚持以十四五规划和 2035 年远景目标为统领，实现了良好开局，经济
发展与疫情防控保持全球领先。公司在董事会及管理层团队的领导下，视挑战为机遇、
化不利为有利，以攻坚克难、顽强拼搏的精神，在产品市场开拓、技术研发、经营管理、
对外投资等方面均取得较好的成绩。
1、报告期内整体经营情况
报告期内实现营业收入19.72亿元，同比增长34.99%，营业成本16.92亿元，同比增
长39.72%，主要原因是公司主要原材料价格全年维持高位致产品售价上升及部分产品的
销量增长所致；实现归属于母公司所有者的净利润1.30亿元，同比增长8.25%，主要原
因是公司主要原材料价格上涨推动产品销售价格上涨致营业收入增长所致；应收账款余
额增加39.74%，主要原因是随着营业收入同比增长，其中应收账款中账龄为一年内的占
比超过97%；应收账款周转率为2.98，2019年和2020年应收账款周转率分别为2.50、2.82，
公司应收账款周转率较为稳定，总体风险可控。
报告期内分季度主要原材料采购均价及铸造树脂销售均价（单位：元/吨）
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近五年糠醇价格走势图
来源自：卓创资讯
直接材料占到公司最主要产品铸造树脂成本的95%以上，报告期内主要原材料价格
基本全年在高位盘旋。2021年度，公司主要原材料采购均价同比增长均在30%以上，特
别是公司主营产品呋喃树脂的主要原材料糠醇，全年更是一路上行，从年初的1.2万元/
吨上涨至年末的2.7万元/吨，在四季度创下近5年最高价，原材料上涨对公司营业成本
影响较大。公司紧跟原材料上涨趋势及时调整产品价格，由于公司下游客户多，有些大
客户调整价格需要履行较长时间审批流程，会存在公司产品价格调整幅度落后于原材料
上调幅度的情形，从而影响公司收益。
2、扎实研发产品创新
报告期内，公司技术及产品创新在各学科带头人的带领下，利用项目工作组的形式
组成分项目研发团队，在技术和产品创新、等效替代、降本增效、环境保护、用户服务
中取得了较好的成绩，完成产品功能提升项目/技术多项，其中主要有：呋喃树脂降本、
去味合成工艺，冒口去味技术，特种菌好氧装置及工艺废水处理技术，废水从三级提升
至一级 A 排放标准的处理技术。其中，干粉涂料的成功开发及应用技术，为涂料远距离
销售扩大市场占比创造了条件，2021 年实现涂料销售 17,938 吨，同比增长 12.81%。
3、强化经营管理，完善内控体系
随着公司经营规模的不断扩大，为有效防范公司经营管理风险，确保公司健康发展，
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公司董事会高度重视内控体系建设。在公司管理层指导下，以公司审计部门为核心，
持续梳理各部门职责，坚持管理创新，不断完善风险防控体系，强化目标管理，加大销
售回款考核力度，着力提高销售人员的责任意识和风险意识， 防范资金营运风险，保
障公司经营活动的有序进行，促使公司治理水平不断提高。
4、夯实高质量发展，持续提质增效
公司持续实施降本增效举措，夯实高质量发展基石。在目前的市场条件下，产品成
本是撬开市场的关键要素，若要积极开拓和稳定市场，就要认真做好降本增效。报告期
内，公司在改革领导小组的统一领导下，从材料采购，调整配方，减少废品，提高工作
效率，改进设备，减少消耗，合理使用劳动力等各方面采取降本措施，取得了公司管理
层一致认可的显著效果。
5、积极有序推进对外投资
近年来公司一直在寻找、考察周边适宜的省级化工园区，于 2021 年 4 月 14 日与江
苏省泰兴经济开发区签署投资协议和补充协议，拟在江苏省泰兴经济开发区新征约 450
亩土地新建年产 20 万吨特种酚醛树脂和 10 万吨先进金属成型用树脂等项目，项目总投
资 30 亿元，注册资本金 5 亿元。本次投资主要是为进一步完善及优化公司产业结构，
优化特种酚醛产业链和扩大其生产规模，着力发展电子级醛醛树脂产品系列，符合公司
长期发展战略规划。目前正在努力做好项目开工前的报批及准备工作。
二、公司发展战略
公司将持续推进铸造材料全覆盖和向合成树脂两头延伸的发展战略，集成已掌握的
核心科技和先进的生产技术，持续致力于功能新材料和复合新材料的研发和生产，积极
拓展其他高附加值产品的应用领域，满足下游装备制造业、建筑和航天航空业等市场需
求，巩固和提升自身行业领先地位。在未来的主业经营中，生产模式加快向节能减排、
绿色合成转变；产品结构加快向高端产品升级，生产技术加快向工业化、信息化与智能
化方向转变；商业模式从产品销售向技术服务方向转变；更为重视公司降本增效、内部
控制的经营方法、更为重视提高产品、工艺的技术先进性，更为重视人才引进及更新经
营理念；更为重视优化公司安全生产、环境影响、能源消耗等的投入。
在功能新材料领域，在目前已建立的铸造用树脂粘结剂领域领先的技术水平和稳定
的市场占有率的基础上，继续扩大优势，提升产业链整合能力，同时根据客户的需求不
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断丰富铸造材料产品线，为客户提供 “一站式采购”服务、满足客户对铸造材料的个
性化采购需求，并积极寻找产业链投资的机会。
在复合新材料领域，公司以兴业南通特种酚醛树脂项目的顺利建成为契机，加大新
产品的研发力度，促使特种酚醛树脂系列产品逐步切入中高端产品市场。利用上市公司
的平台优势，积极建设现代化合成树脂的智能化综合新生产基地，力争未来将公司打造
成为具有相当竞争力的国内领先的合成树脂供应商。
公司会继续关注与公司技术或者客户及其未来发展趋势具有协同性的投资机会。
三、公司经营计划
当前，在面临需求收缩、供给冲击和预期转弱的三重压力下，公司遵循稳字当头，
稳中求进的工作总基调，保持定力、把牢方向，坚持谋定而动，先立后破的改革思路，
引领公司高质量发展，在共同富裕的发展道路上行稳致远。2022 年主要开展工作如下：
1、 攻坚克难，完成经营目标。2022 年公司一如既往的继续推动主营产品的销售量。
公司将充分调动各区域销售人员的积极性，发挥公司质量、品牌和服务优势大力开拓新
市场，稳固原有销售市场占有率，实现公司营收收入、利润有较大增长。
2、 将安全、环保工作置于首位。随着政策的不断收紧，“安全”、“环保”法规
的不断出台。“安全”“环保”工作已成为公司的生命线，是一切工作的基础。公司要
将“安全”“环保”工作抓深、抓细，抓出成果，要切实提高对“安全”“环保”重要
性的认识，将其视为公司生存的先决条件。
3、 加快技术研发，提高产品质量的一致性和稳定性。技术研发的水平，是公司核
心竞争力的体现，长期以来呋喃树脂、冷芯盒树脂等铸造辅材质量均较为稳定。2022
年主抓兴业南通的特种酚醛树脂及宁夏盛鼎丰球化剂的技术研发和生产投入，以优质的
产品扩大市场份额。
4、 抓好兴业泰州项目，为公司长远发展奠定基础。本项目是公司发展的重大决策，
对公司的长远发展极为重要，公司将上下一心，以最大努力尽快完成项目前期准备工作，
尽快拿到施工许可证。
四、董事会履职情况
2021 年董事会及各专业委员会依法规范运作,认真履行职责，在完善公司治理结构、
加强内部控制建设及公司战略等方面开展了积极的工作，保证了公司的健康运行和有序
发展。公司全年共召开董事会会议 5 次,股东大会 1 次，董事出席会议情况如下：
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参加股东
参加董事会情况
大会情况
是否
董事 本年应 是否连续
独立 亲自 以通讯 委托 出席股东
姓名 参加董 缺席 两次未亲
董事 出席 方式参 出席 大会的次
事会次 次数 自参加会
次数 加次数 次数 数
数 议
王进兴 否 5 5 0 0 0 否 1
王泉兴 否 5 5 0 0 0 否 1
吉祖明 否 5 5 0 0 0 否 1
徐荣法 否 5 5 0 0 0 否 1
陈亚东 否 5 5 0 0 0 否 1
张萱 是 5 5 5 0 0 否 0
张伯明 是 5 5 5 0 0 否 1
谈雪华 是 5 5 5 0 0 否 1
五、依法依规信息披露
2021 年内披露定期报告 4 份，分别为 2020 年度报告,2021 年第一季度报告，2021
年中报，2021 年第三季度报告；临时报告 27 份，主要披露了获得发明专利，通过高企
复审，对外投资，委托理财、定期经营数据、会计政策变更、利润分配、权益分派、股
票交易异常波动、召开业绩说明会等相关公告。通过以上信息披露，向投资者较全面地
展现了公司真实的生产经营状况和战略发展方向，保障了投资者的知情权，公司在上海
证券交易所上市公司 2020-2021 年度信息披露工作评价中结果为 B，较好地完成了年度
信息披露任务。
提案人： 苏州兴业材料科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
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议案二
公司 2021 年度监事会工作报告
各位股东：
根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《监事会议事规则》的有关规定，公
司监事会结合 2021 年具体工作情况，编制了《苏州兴业材料科技股份有限公司 2021 年
度监事会工作报告》，具体内容详见本议案附件。
本工作报告已经公司第四届监事会六次会议审议通过， 请各位股东审议。
提案人： 苏州兴业材料科技股份有限公司监事会
2022 年 5 月 20 日
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公司 2021 年度监事会工作报告
一、监事会会议召开情况
2021 年度，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》
和《监事会议事规则》等有关法律、法规和制度的要求，认真履行监督职责。监事会成
员列席了公司历次股东大会和董事会，从切实维护公司利益和广大中小股东权益的角度
出发，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进
行了检查，为公司规范运作提供了有力保障。
2021 年度，公司召开了 4 次监事会会议，具体内容如下：
1、公司监事会主席朱文英根据《中华人民共和国公司法》及公司章程的相关规定，
提议于 2021 年 4 月 26 日召开第四届监事会二次会议，会议应参与表决监事 3 人，实际
参与表决监事 3 人，会议以现场方式召开，有关情况如下：
(1) 审议《公司2020年度监事会工作报告》；
(2) 审议《公司2020年度报告及摘要》；
(3) 审议《公司2020年度财务决算报告的议案》；
(4) 审议《关于公司2020年度利润分配预案的议案》；
(5) 审议《关于给予公司董事长授权的议案》；
(6) 审议《关于公司使用自有资金进行现金管理的议案》；
(7) 审议《关于公司2020 年度内部控制评价报告的议案》；
(8) 审议《关于公司未来三年（2021年-2023年）股东分红回报规划》。
2、公司于 2021 年 4 月 28 日召开第四届监事会三次会议，会议应参与表决监事 3
人，实际参与表决监事 3 人，会议以现场方式召开，有关情况如下：
(1) 审议《关于公司2021年第一季度报告及其摘要的议案》。
3、公司于 2021 年 8 月 24 日召开第四届监事会四次会议，会议应参与表决监事 3
人，实际参与表决监事 3 人，会议以现场方式召开，有关情况如下：
(1) 审议《关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》；
(2) 审议《关于公司会计政策变更的议案》。
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4、公司于 2021 年 10 月 28 日召开第四届监事会五次会议，会议应参与表决监事 3
人，实际参与表决监事 3 人，会议以现场方式召开，有关情况如下：
(1) 审议《关于公司 2021 年第三季度报告及其摘要的议案》。
二、监事会主要工作情况说明
1、公司依法运作情况
公司监事会严格按照《公司法》、公司章程等的规定，认真履行职责，积极列席股
东大会和董事会会议，对公司 2021 年依法运作进行监督，公司监事会认为：公司正不
断健全和完善内部控制制度；董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大
会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、高级管理人员执行公司职务时，均能
认真贯彻执行国家法律、法规、公司章程和股东大会、董事会决议，不存在违反法律、
法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务的情况
对 2021 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，公司
监事会认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。财务
报表的编制符合国家法律法规、《企业会计准则》及其补充解释等有关规定，财务报告
真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的“标准无保留意见”审计报告，其审计意见是客观公正的。
3、公司收购、出售资产情况
报告期内公司未发生收购、出售资产情况。
4、关联交易情况
报告期内，公司未发生关联交易行为，未发现损害公司和其他股东利益的情况。
5、对外担保监督检查情况
报告期内公司未发生对外担保情况。
6、对募集资金管理监督检查情况
报告期内公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
苏州兴业材料科技股份有限公司监事会
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议案三
公司 2021 年度报告及摘要
各位股东：
根据中国证监会和上海证券交易所的有关规定，公司编制完成了《2021 年年度报告
及摘要》，其中，财务报告已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 审计并出具了标
准无保留意见的审计报告，现将《2021 年年度报告及摘要》提交审议。全文见上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
《公司 2021 年年度报告及摘要》已经公司第四届董事会七次会议审议通过， 请各
位股东审议。
提案人： 苏州兴业材料科技股份有限公司董事会
2022年5月20日
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议案四
公司 2021 年度利润分配预案的议案
各位股东：
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2021 年 12 月 31 日，公司期末
可供分配利润为人民币 648,098,940.70 元。
综合考虑股东利益和公司未来发展的规划，公司董事会提议：
1、公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 10 元（含税）。截至 2021 年 12 月 31
日，公司总股本 201,600,000 股，以此计算合计拟派发现金红利 201,600,000 元（含税）。
本年度不送红股；
2、分配现金股利后剩余累积未分配利润结转以后年度；
3、本年不进行资本公积金转增股本。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，
相应调整分配总额。
上述事项已经公司第四届董事会七次会议审议通过， 请各位股东审议。
提案人： 苏州兴业材料科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
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议案五
公司 2021 年度财务决算报告的议案
各位股东：
2021年，在公司董事会和管理层的正确领导以及全体员工的不懈努力下，公
司克服经济增速放缓和原材料价格大幅波动的不利因素，保持了公司的稳定发展。
现将2021年财务决算的有关情况汇报如下：
一、2021年度公司财务报表的审计情况
1、公司2021年度财务报表已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，
出具了标准无保留意见的审计报告。注册会计师的审计意见是：本公司财务报表
在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2021年12月31
日合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
2、主要财务数据和指标
项目 2021 年 2020 年 增减金额 同比增长
营业收入(万元) 197,234.76 146,108.57 51,126.19 34.99%
营业利润(万元) 14,708.68 14,175.32 533.36 3.76%
归属母公司所有者的净利润(万元) 12,967.33 11,979.45 987.88 8.25%
非经常性损益(万元) 754.09 836.88 -82.79 -9.89%
扣除非经常性损益后净利润(万元) 12,213.24 11,142.57 1,070.67 9.61%
资产总额(万元) 188,977.10 163,962.51 25,014.59 15.26%
归属母公司所有者权益(万元) 152,288.64 140,022.68 12,265.96 8.76%
每股净资产(元/股) 7.55 6.95 0.60 8.63%
每股收益(元/股) 0.64 0.59 0.05 8.47%
增长 0.06
净资产收益率（%） 8.89 8.83 -
个百分点
每股经营活动产生的现金流量净额
0.07 0.65 -0.58 -89.23%
(元/股)
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二、财务状况、经营成果和现金流量的详细情况
有关财务状况、经营成果和现金流量的详细情况，参见公司2021年度会计报
表及审计报告。
上述事项已经公司第四届董事会七次会议审议通过， 请各位股东审议。
提案人： 苏州兴业材料科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
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议案六
关于续聘会计师事务所的议案
各位股东：
容诚会计师事务所(特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务从业资格，具
备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力；在担任公
司 2021 年年度审计机构期间，严格遵循了《中国注册会计师独立审计准则》等
有关财务审计的法律、法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的执
业准则，公允合理地发表了独立审计意见，为本公司出具的审计意见能够客观、
公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。
根据《公司章程》的有关规定，拟继续聘请容诚会计师事务所（特殊普通合
伙）担任公司2022年度财务和内部控制审计机构，聘期一年，授权董事长根据市
场收费情况，确定2022年度的审计费用。
上述事项已经公司第四届董事会七次会议审议通过， 请各位股东审议。
提案人： 苏州兴业材料科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
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议案七
关于公司及控股子公司 2022 年度
拟向金融机构申请授信额度的议案
各位股东：
为满足 2022 年度苏州兴业材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）及
控股子公司日常经营和业务发展需要，公司拟向金融机构申请综合授信额度不超
过人民币 13 亿元（在总授信额度范围内，最终以金融机构实际审批的授信额度
为准，具体融资金额视公司的实际经营情况需求决定）。
本次向金融机构申请综合授信额度事项具体内容如下：
1、授信额度：公司及控股子公司拟向银行、融资租赁公司等金融机构申请
综合授信额度总计不超过人民币 13 亿元（最终以金融机构实际审批的授信额度
为准，具体融资金额视公司的实际经营情况需求决定）。
2、授信期限为自 2021 年年度股东大会审议通过之日起至 2022 年年度股东
大会召开之日止，授信额度在授信期限内可循环使用。
3、综合授信方式包括但不限于非流动资金贷款（项目建设，资产收购贷款
等）、流动资金贷款（含外币）、中长期贷款、信用证、保函、银行票据等；具
体融资金额将视公司及控股子公司日常经营和业务发展的实际资金需求来确定
（最终以公司及控股子公司实际发生的融资金额为准）。
4、提请股东大会自通过上述事项之日起授权董事会具体组织实施，并授权
公司董事长或其授权代表与银行及其他金融机构签订相关融资协议。超过上述综
合授信额度的融资事项，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》
等相关规定另行审议做出决议后实施。
上述事项已经公司第四届董事会七次会议审议通过，请各位股东审议。
提案人： 苏州兴业材料科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
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议案八
关于公司使用自有资金进行现金管理的议案
各位股东：
苏州兴业材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年年度股东大会
于 2021 年 5 月 20 日审议通过了《关于公司使用自有资金进行现金管理的议案》，
期限自公司 2020 年年度股东大会决议通过之日起至 2021 年年度股东大会召开之
日止。
鉴于上述授权即将届满，为调高公司自有资金使用效率，在确保不影响公司
日常经营的前提下，拟使用单日最高余额不超过人民币 5 亿元的自有资金进行投
资理财，期限自公司 2021 年年度股东大会决议通过之日起至公司 2022 年年度股
东大会召开之日止。在上述期限内，该 5 亿元理财额度可滚动使用。
一、使用自有资金进行现金管理的基本情况
1、现金管理的产品品种
在保证流动性和资金安全的前提下，现金管理的产品可以是国债、央行票据、
金融债等固定收益类产品、合格金融机构进行结构性存款或商业银行、证券公司、
信托机构和其他金融机构发行的保本型理财产品；同时为了提高收益，在保证流
动性和采取适当措施控制风险的前提下，现金管理的产品也可以是商业银行、证
券公司、信托机构和其他金融机构发行的其他非保本型、具有一定风险的理财产
品，非保本型理财产品的投资标的不包括股票二级市场、期货市场等投资。上述
理财产品投资期限不超过一年，且需符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公
司章程》等相关制度的规定。
2、决议有效期
决议有效期为自公司 2021 年年度股东大会决议通过之日起至公司 2022 年年
度股东大会召开之日止。有效期内，公司根据自有资金投资计划，按不同限期组
合购买现金管理产品。公司在开展实际投资行为时，将根据相关法律法规及时履
行披露义务。
3、现金管理的额度及资金来源
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公司本次以自有资金进行现金管理使用单日最高余额不超过人民币 5 亿元，
在决议有效期内该资金额度可滚动使用。本次现金管理的来源全部为公司自有资
金，不使用募集资金，资金来源合法合规。
4、实施方式
拟提请公司股东大会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，
包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、
选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。具体投资活动由财务部门负责组织
实施。授权期限自公司 2021 年年度股东大会决议通过之日起至公司 2022 年年度
股东大会召开之日止。
二、对公司的影响
公司运用自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营流动性的前提下实
施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。
通过对自有资金适度、适时进行现金管理，在有效控制风险的前提下为公司和股
东创造更大收益。鉴于投资的部分产品为非保本型，也会存在一定的投资风险。
三、投资风险及风险控制
鉴于现金管理的产品分为保本型和非保本型，虽然公司会采取适当措施控制
风险，但公司进行的现金管理仍然可能存在以下风险：
1、金融市场受宏观经济的影响较大，产品的收益会受到市场波动的影响；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时介入，因此购买的产品实
际收益不可预期，非保本产品还存在本金部分损失的风险；
3、购买产品的赎回、出售及投资收益的实现受到相应产品价格因素影响， 需
遵守协议约定，存在着一定的流动性风险。
针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：
1、在金融机构的选择上，公司将选择抗风险能力强、信誉高的商业银行、
证券公司及其它金融机构；在理财产品的选择上，尽可能选择相对低风险的产品，
同时在购买每单理财产品前，需要充分了解拟购买理财产品的情况，对产品存在
的风险进行内部评估，并按内控及授权要求严格履行审批程序；
2、公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品投向、项目进展情况，如
评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投
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资风险；
3、公司审计部为现金投资产品业务的监督部门，对公司现金投资产品业务
进行审计和监督；
4、 独立董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进行监督与检查；
必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。
上述事项已经公司第四届董事会七次会议审议通过， 请各位股东审议。
提案人： 苏州兴业材料科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
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议案九
关于确认 2021 年度公司董事、监事薪酬的议案
各位股东：
根据公司董事会确定通过的公司薪酬制度和所有人员薪酬标准，以及薪酬委
员会后续制定的《公司职工岗位体系及工资级别系数》，结合每位董事、监事、
高级管理人员的岗位职责与公司经营业绩及各自绩效考核情况，在公司任职的
2021 年度董事、监事、高级管理人员薪酬总额为 453.25 万元，具体如下表：
2021 年从公司获
姓名 职务 得的税前报酬总额
（万元）
王进兴 董事长、总经理 72.53
王泉兴 副董事长 71.75
吉祖明 董事 48.12
徐荣法 董事 38.52
陈亚东 董事、技术中心副总监、质量保证部部长 32.09
张萱 独立董事 4.8
张伯明 独立董事 4.8
谈雪华 独立董事 4.8
朱文英 监事会主席、技术中心副总监、核心技术人员 38.52
马晓锋 监事、技术中心副总监、核心技术人员 52.14
陆文英 监事、财务部会计 14.93
彭勇泉 董事会秘书 19.83
陆佳 财务总监 50.42
合计 453.25
上述事项已经公司第四届董事会七次会议审议通过，请各位股东审议。
提案人： 苏州兴业材料科技股份有限公司董事会
2022 年 5 月 20 日
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苏州兴业材料科技股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
作为苏州兴业材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度的独
立董事，我们严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规，以及《公司
章程》、《公司独立董事工作制度》等规定，忠实、独立履行职责，积极参加公
司股东大会、董事会，审阅相关议案并发表独立意见，与董事、监事、高级管理
人员、内审部门、审计机构等进行深层次、多方位沟通，深入了解公司经营管理、
内部控制等重大事项的构建及完善状况，重点关注公司财务管理、关联交易、业
务发展和投资项目的运行情况，监督董事会对股东大会决议的执行情况，维护了
公司的整体利益和股东的合法权益。现将 2021 年度履行职责情况报告如下：
一、基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
张伯明，男，1939 年 10 月生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学铸
造专业硕士研究生毕业，1982 年在德国进修 19 个月，研究员级高级工程师。现
任本公司独立董事、中国铸造协会咨询顾问委员会主任委员，曾任中国机械制
造工艺协会理事长、中国稀土学会稀土在铸造合金中应用专委会主任，原中国
农业机械化科学研究院副院长，1992 年起享受国务院津贴。长期从事铸造事业
的科研与生产工作，曾获国家科技进步奖二等、三等奖，省部级科技进步奖一
等、二等奖，我国《铸造手册》(铸铁卷二、三版)的主编，《离心铸造》一书
的作者，发表论文及报告近百篇。
谈雪华，男，1945 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海交通
大学冶金系本科毕业，研究员级高级工程师。1970 年 8 月至 2006 年 2 月就职于
沪东造船厂铸造分厂，先后担任技术科长，车间主任，副厂长（副总）,曾任瓦
锡兰中国有限公司（芬兰独资企业），现担任本公司独立董事。长期从事铸造
技术和管理工作，对合金铸铁，球墨铸铁，呋喃树脂砂，离心铸造，白合金铸
造做了长期的研究、开发工作，取得良好成果。在国家的核心刊物和其他刊物
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发表多篇论文，相关的科技成果获得船舶工业总公司的二等奖和上海市科技成
果二等奖以及沪东集团公司一等奖。
张萱，女，1971 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，国际会计专
业本科、长江商学院 EMBA、清华五道口金融学院 EMBA 毕业，中国注册会计师、
高级会计师。曾任五洲会计师事务所副主任会计师、五联方圆会计师事务所副主
任会计师等。现任公司独立董事、信永中和会计师事务所合伙人，兼任天津绿茵
景观生态建设股份有限公司、湖北华嵘控股股份有限公司及福建三钢闽光股份有
限公司独立董事，北京农村商业银行股份有限公司外部监事。
（二）独立性说明
我们作为公司独立董事，均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，没有
为公司提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，也没有从公司及其主要股
东或有利害关系的机构和人员取得额外的未予披露的其他利益，不存在影响独立
董事独立性的情况。
二、2021 年度履职情况
（一）出席董事会和股东大会情况
2021 年度，公司共召开 5 次董事会、1 次股东大会，具体出席情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
独立董事
应参加董 亲自出席 委托出席 缺席
姓名 出席股东大会的次数
事会次数 （次） （次） （次）
张伯明 5 5 0 0 1
谈雪华 5 5 0 0 1
张萱 5 5 0 0 0
（二）参加专业委员会情况
2021 年度，公司共召开董事会审计委员会 4 次、董事会薪酬与考核委员会 1
次，董事会提名委员会 0 次，董事会战略委员会 1 次。
（三）公司配合独立董事工作情况
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公司董事长、董事会秘书等高级管理人员及证券部工作人员与我们保持良好
的沟通，使我们能够及时了解公司经营管理动态。公司董事会及相关会议召开前，
公司认真组织准备会议材料，对我们存在疑问之处及时解答，为独立董事工作提
供便利条件，积极有效的配合独立董事开展工作。
三、重点关注事项：
2021 年度，我们对以下事项进行了重点关注：
（一）关联交易情况
报告期内，公司无重大关联交易事项。我们严格按照《上市公司治理准则》、
《上海证券交易所股票上市规则》及《公司关联交易管理办法》等制度的要求，
对日常生产经营过程中发生的及偶发性的关联交易根据客观标准对其是否必要、
是否客观、是否对公司有利、定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方
面做出判断，并依照相关程序进行了审核。
（二）对外担保及资金占用情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在对外担保的情形。公司的控股股东及
其子公司亦不存在非经营性占用公司资金的情况。公司按照中国证监会有关文件
要求和《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，严格控制对外
担保风险，2021 年度公司不存在违反法律法规规定担保的情况。
（三） 募集资金的使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
（四）董事、监事、高级管理人员履职情况
报告期内，我们认真审查了公司董事、监事、高级管理人员履职情况，认为：
公司董事、监事、高级管理人员已具备履职所需的专业技能，忠诚、勤勉地履行
各自的职责。公司已严格制定业绩考核和薪酬制度，并按相关制度的要求对董事、
监事的履职情况进行考核，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及《公司章程》
等的规定。
（五）业绩预告及业绩快报情况
2021 年，公司未发布业绩预告及业绩快报。
（六）聘任会计师事务所情况
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报告期内，公司未更换会计师事务所，并拟继续聘任容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2022 年度财务和内部控制审计机构。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，经 2020 年度股东大会审议批准，以公司截至 2020 年 12 月 31
日总股本 20160 万股为基准，用可供股东分配的利润向全体股东按每 10 股派发
现金股利 1.5 元（含税），不送红股，共计分配利润总额为 3,024 万元；不进行
资本公积金转增股本。该方案保证了股利分配政策的连续性和稳定性，本次股利
分配占 2020 年实现的归属于上市公司股东净利润的 25.24%。
我们认为：公司根据现阶段的经营情况、结合未来发展的资金需求和股东回
报之间的关系，既考虑到公司未来的发展，也兼顾维护了中小投资的合法权益。
（八）公司及股东承诺履行情况
公司及股东均严格履行承诺事项，未出现公司、控股股东、实际控制人违反
承诺事项的情况。
（九）信息披露的执行情况
2021 年度公司严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管
理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关的法律法规、其他规范性文
件及《公司章程》的相关规定，我们认为公司能按照有关规定规范信息披露行为，
保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，切实维护公司股东的合法权益。
（十）内部控制的执行情况
公司建立了较为完善的内部控制制度，符合国家有关法律法规的规定和要求，
公司的内部控制制度具有合法性、合理性和有效性。能够合理保证公司经营活动
的有序开展；能够合理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性；能够
真实、准确、完整、及时地进行信息披露；能够公平、公开、公正地对待所有投
资者，切实保证公司和投资者利益。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议事
规则》等法律法规和规范性文件的要求召集董事会会议，公司董事按时出席董事
会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，认真审议各项议案，科学、合理地
作出相应的决策，为公司经营的可持续发展提供了保障。公司董事会下设审计委
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员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，各专门委员会在 2021 年
内认真开展各项工作，充分发挥专业职能作用，对各自分属领域的事项分别进行
了审议，运作规范。
四、总体评价
2021 年，我们严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规、部门规章、
规范性文件、《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，本着客观、公正、独
立的原则，切实履行职责，参与公司各会议审议事项的决策，审慎、客观地行使
表决权，并发表独立意见，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司及股东合法
权益，尤其关注对中小股东合法权益的保护。
最后，我们对公司管理层及相关工作人员在 2021 年度工作中给予的协助和
配合表示感谢。
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