证券代码：603938 证券简称：三孚股份 公告编号：2019-019
唐山三孚硅业股份有限公司
关于 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准唐山三孚硅业股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2017]824号）核准，唐山三孚硅业股份有限公司（以下
简称“公司”）向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股票3,755.66万股，每
股 面 值 1.00 元 ， 每 股 发 行 价 格 为 9.64 元 ， 本 次 新 股 发 行 募 集 资 金 总 额
362,045,624.00 元 ， 扣 除 承 销 费 28,000,000.00 元 后 剩 余 的 募 集 资 金
334,045,624.00元，于2017年6月22日汇入本公司开立的以下募集资金专户：
单位：元
开户银行 银行账号 金额
中国建设银行股份有限公司唐山南堡开发区支行 13050162603600000278 130,000,000.00
河北银行股份有限公司唐山建设北路支行 02001100000781 174,045,624.00
中信银行股份有限公司唐山曹妃甸支行 8111801012200457231 30,000,000.00
合计 334,045,624.00
上述募集资金334,045,624.00元扣除审计及验资费、律师费、信息披露费等
其他发行费用共计12,709,835.51元后，募集资金净额为321,335,788.49元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行人民币普通股（A股）
募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2017]第ZB11749号《验资报
告》验证确认。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2018年12月31日，公司累计已使用募集资金233,943,500.40元。募集资金
专户余额为1,754,992.03元（包含利息收入5,365,664.67元，扣除手续费2,960.73
元），现金管理余额为91,000,000.00元。具体情况如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 321,335,788.49
募集资金投资项目投资总额（—） 233,943,500.40
流动资金归还募集资金（+）
募集资金补充流动资金（—）
超募资金归还银行借款（—）
募集资金专项帐户利息收入（+） 5,365,664.67
募集资金专项帐户手续费支出（—） 2,960.73
其他流入（+）
使用募集资金进行现金管理（—） 91,000,000.00
募集资金专项帐户应有余额 1,754,992.03
募集资金专项帐户实际余额 1,754,992.03
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者合法权益，
依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易
所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》
等法律、法规、规范性文件以及《唐山三孚硅业股份有限公司章程》的规定，公
司结合实际情况，制定《唐山三孚硅业股份有限公司募集资金管理制度》（以下
简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金专户存储、募集资金
使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督等进行了详细严格的规定。
根据《管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资
金专户，并连同保荐机构华龙证券分别与中国建设银行股份有限公司唐山南堡开
发区支行、河北银行股份有限公司唐山建设北路支行、中信银行股份有限公司唐
山曹妃甸支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方权利和义务。《募
集资金三方监管协议》对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，该协议
与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金存储情况
截至2018年12月31日，公司共有两个募集资金专用账户，募集资金存储情况
如下：
开户
开户行 专户用途 账号 余额（元）
主体
三孚 河北银行股份有限公司唐 3 万吨/年高纯四氯化硅
02001100000781 1,032,823.59
股份 山建设北路支行 提纯及三氯氢硅存储
三孚 中信银行股份有限公司唐 6 万吨/年（一期 3 万吨/ 811180101220045
722,168.44
股份 山曹妃甸支行 年）硅粉项目 7231
合计 1,754,992.03
注：依据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理制度》
的规定，鉴于公司募投项目“年产10万吨硫酸钾工程”已达到预定可使用状态，节余募集资金金额低于100万
元，为方便账户管理，提高募集资金使用效率，公司于2018年9月19日将该项目募集资金余额（全部为利息收
入，共计36,401.47元）转入募投项目“3万吨/年高纯四氯化硅提纯及三氯氢硅存储”的募集资金专户（账号：
02001100000781）内继续使用，并将该项目对应的两个募集资金专户（开户行均为：中国建设银行股份有限
公司唐山南堡开发区支行，账号分别为：13050162603600000278及13050162603600000277）予以注销。（详
情请见公司于2018年9月21日发布的《关于部分募集资金专户销户的公告》（公告编号：2018-048））
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司报告期内募投项目的资金使用情况请详见附表1：募集资金使用情况对照
表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本次首次公开发行的募集资金扣除发行费用后用于附表一中所列的三项承诺
项目。为保障募集资金投资项目的顺利进行，公司以自筹资金预先投入募集资金
投资项目共计200,589,135.90元。
公司于 2017 年 7 月 21 日召开第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于以募集
资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金 200,589,135.90 元
置换预先投入募投项目的自筹资金。上述预先投入金额经立信会计师事务所（特殊普通
合伙）审核，并出具了《唐山三孚硅业股份有限公司资金置换专项审核报告》（信会师
报字【2017】第 ZB11797 号）。公司监事会、独立董事、保荐机构均对此发表了明确同
意意见。
公司已于 2017 年 7 月完成相关募集资金的置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2018年12月31日，公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2018年3月29日，公司召开第三届董事会第六次会议审议通过了《关于使用闲
置募集资金进行现金管理的议案》，董事会决定使用不超过人民币10,000万元闲
置的募集资金进行现金管理，用于投资保本型理财产品、结构性存款和大额存单
以及其他安全性高、保本型且流动性好的投资产品。投资期限为自第三届董事会
第六次会议审议通过12个月内有效，资金可以滚动使用。授权董事长在前述额度
内具体实施现金管理相关事宜并签署相关合同文件，授权自第三届董事会第六次
会议审议通过12个月内有效。公司监事会、独立董事、保荐机构均对此议案发表
了明确同意意见。
截至2018年12月31日，公司使用募集资金购买保本型理财产品获得的收益共
计5,163,778.09元，尚未到期的金额为9,100万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
（七）节余募集资金使用情况
截至2018年12月31日，公司募投项目尚未全部实施完成，不存在节余募集资
金的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2018年12月31日，公司无变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等相关规定管理募集资金专项账户，募集资金使用合法、有效，且真实、准确、完
整、及时地披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金管理违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论
性意见
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）认为，公司截至 2018 年 12 月 31 日止的
《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定编制。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
保荐机构认为，公司 2018 年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股
票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等有关规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变
募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情况。
八、上网披露的公告附件
（一）《华龙证券股份有限公司关于唐山三孚硅业股份有限公司2018年度募
集资金存放与使用情况专项核查报告》
（二）《募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告》
特此公告。
附件1：募集资金使用情况对照表
唐山三孚硅业股份有限公司董事会
2019年4月12日
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额 362,045,624.00 本年度投入募集资金总额 16,471,687.33
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 233,943,500.40
变更用途的募集资金总额比例 0
已变更
调整 截至期末累计投 截至期末 是否 项目可行
项目，含
募集资金承诺投 后投 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计投 入金额与承诺投 投入进度 项目达到预定可使用 本年度实现的 达到 性是否发
承诺投资项目 部分变
资总额 资总 入金额(1) 额 入金额(2) 入金额的差额 （%）(4) 状态日期 效益 预计 生重大变
更（如
额 (3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 效益 化
有）
年产 10 万吨
0 130,000,000.00 - 130,000,000.00 484,622.18 130,017,060.85 17,060.85 100.01 2016 年 6 月 3,896,301.05 否 否
硫酸钾工程
项目一期（年产 1 万
3 万吨/年高 吨）已于 2016 年 11
纯四氯化硅提 月达到预定可使用状 不适
0 161,335,788.49 - 161,335,788.49 15,987,065.15 103,926,439.55 -57,409,348.94 64.42 5,880,881.56 否
纯及三氯氢硅 态，项目二期（年产 用
存储 2 万吨）目前处于在
建状态
6 万吨/年（一
不适
期 3 万吨/年） 0 30,000,000.00 - 30,000,000.00 - - -30,000,000.00 - 该项目尚未开始实施 不适用 否
用
硅粉项目
合计 — 321,335,788.49 - 321,335,788.49 16,471,687.33 233,943,500.40 -87,392,288.09 - — — — —
“年产 10 万吨硫酸钾工程”未达预期效益主要原因：受硫酸钾市场环境变化，产品销售价格较可研报告有所下降，导致产品毛
未达到计划进度或预计效益原因
利率较可研报告估计有所下降；且公司硫酸钾产品实行以销定产的生产模式，由于硫酸钾市场环境变化，销量降低使得产量相应
（分具体募投项目）
降低，对毛利率有一定影响。
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
募集资金投资项目 公司于 2017 年 7 月 21 日召开第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，
先期投入及置换情况 同意使用募集资金 200,589,135.90 元置换预先投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
2018 年 3 月 29 日，公司召开第三届董事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会决定
使用不超过人民币 10,000 万元闲置的募集资金进行现金管理，用于投资保本型理财产品、结构性存款和大额存单以及其他安全
对闲置募集资金进行 性高、保本型且流动性好的投资产品。 投资期限为自第三届董事会第六次会议审议通过 12 个月内有效，资金可以滚动使用。授
现金管理，投资相关产品情况 权董事长在前述额度内具体实施现金管理相关事宜并签署相关合同文件，授权自第三届董事会第六次会议审议通过 12 个月内有
效。公司独立董事对此议案发表了明确同意意见。截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用募集资金购买保本型理财产品获得的收益
共计 5,163,778.09 元，尚未到期的金额为 9,100 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
