广发证券股份有限公司

                     关于雪龙集团股份有限公司

            使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见


     根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上市公司监管指引第 2 号-
上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定的要求，广发证券股份有限公司（以
下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为雪龙集团股份有限公司（以下简称“雪龙
集团”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，对雪龙集团拟使用暂时
闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：


一、雪龙集团首次公开发行股票募集资金情况

     经中国证券监督管理委员会《关于核准雪龙集团股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可〔2020〕131 号）核准，公司首次公开发行人民币普通
股（A 股）股票 3,747 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 12.66 元，
募集资金总额为人民币 474,370,200.00 元，扣除本次发行费用 42,859,503.30
元（不含税）后，实际募集资金净额为 431,510,696.70 元。天健会计师事务所
（特殊普通合伙）已于 2020 年 3 月 5 日出具了天健验[2020]29 号《验资报告》，
对以上募集资金到账情况进行了审验确认。公司对募集资金设专户进行存储。


二、募集资金投资项目及使用情况

     根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“《招
股说明书》”）披露，本次发行募集资金净额将用于投资以下项目：

序                                        项目投资总额（万    拟投入募集资金额
     项目名称
号                                        元）                (万元)
     无级变速电控硅油离合器风扇集成系统
 1                                                28,740.79           28,740.79
     升级扩产项目
 2   汽车轻量化吹塑系列产品升级扩产项目            4,553.69            4,553.69
 3     研发技术中心建设项目                     11,778.52         9,856.59
 4     补充运营资金和偿还银行贷款               10,000.00
合计                                            55,073.00        43,151.07

       公司首次公开发行股票募集资金投资项目建设周期较长，存在暂时闲置募
集资金情况，本着股东利益最大化原则，为提高公司募集资金使用效率，在不影
响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，公司在保证资金安全、投资风
险得到有效控制的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理。


三、使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

       1、理财产品品种

       为控制风险，理财产品发行主体为能够提供保本承诺的银行、证券公司或信
托公司等金融机构，投资的品种为安全性高、流动性好的保本型金融产品或结构
性存款等理财产品。

       2、决议有效期

       自股东大会审议通过之日起 12 个月之内有效。

       3、投资额度

       在保证募集资金项目建设和使用的前提下，公司按照拟定的理财产品购买计
划使用不超过 3.8 亿元（含 3.8 亿元）的闲置募集资金购买理财产品，在上述有
效期限内，资金可以滚动使用。

       4、实施方式

       在额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但
不限于：选择合格专业商业银行、证券公司、信托公司作为受托方、明确委托理
财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等法律文书。公司的具
体投资活动由公司财务部门负责组织实施。

       上述理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作
其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时公告。

       5、信息披露
    公司在每次购买现金管理产品后将及时履行信息披露义务，公告内容包括该
次购买现金管理产品的额度、期限、预期收益等。


四、投资风险分析及风险控制措施

    1、投资风险

    本次使用闲置募集资金进行现金管理可能面临以下风险：

    虽然投资产品均经过严格的评估，受金融市场宏观经济影响较大，不排除该
项投资受到宏观市场波动的影响；

    公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的
实际收益不可预期；

    相关工作人员的操作和监控风险。

    2、风险控制措施

    针对投资风险，公司拟采取如下措施：

    严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益
好、资金运作能力强的单位所发行的产品；

    公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险，公司将按照相关制
度进行决策、实施、检查和监督，确保理财产品购买事宜的规范化运行，严格控
制理财资金的安全性；

    独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专
业机构进行审计。

    公司审计部门负责内部监督，定期对投资产品进行全面检查。


五、对公司日常经营的影响

    公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证募集资金投资项目建设和
公司正常经营的情况下，使用部分闲置资金进行现金管理，不会影响公司募集资
金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，为公司及股东
获取良好的投资回报。


六、保荐机构的核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司使用闲置募集资金进行现金管理的事项经公司
第三届董事会第四次会议、第三届监事会第二次会议审议通过，且独立董事已发
表了独立意见。该事项已依法履行了投资决策的相关程序。公司使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理，不会影响公司业务的正常开展，同时可以提高资金使
用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的回报。

    综上所述，本保荐机构同意雪龙集团使用闲置募集资金进行现金管理的事
项。

    （以下无正文）
（此页无正文，为《广发证券股份有限公司关于雪龙集团股份有限公司使用闲置募
集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：   ____________            ____________

                          杜俊涛                  崔海峰




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