雪龙集团股份有限公司

                  独立董事 2019 年年度述职报告

    作为雪龙集团股份有限公司的独立董事，我们严格按照《公司法》等有关法
律、法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事制度》的规定和要求，忠实、
诚信、勤勉地履行独立董事职责和义务，及时关注公司的发展状况，出席了公司
2019 年度召开的董事会、股东大会及相关会议，参与重大经营决策并对重大事
项独立、客观地发表意见，充分发挥了独立董事的独立作用，维护了公司及全体
股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2019 年度工作情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    乌学东先生，1972 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究
生学历，博士生导师。曾任上海交通大学化学化工学院讲师。现任中国科学院宁
波材料技术与工程研究所研究员、博士生导师，宁波市高晟科技育成中心理事长，
宁波镇海高晟创业投资管理有限公司执行董事、经理，宁波中晟科技服务有限公
司执行董事、经理，宁波高晟新材料初创产业园发展有限公司经理，海德中材股
权投资基金管理（宁波）有限公司董事，宁波富理电池材料科技有限公司监事，
宁波中科毕普拉斯新材料科技有限公司监事，雪龙集团股份有限公司（603949）
独立董事。

    郑岳常先生，1965 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
律师。曾任宁波市柴桥中学教师，宁波市第二律师事务所律师。现任浙江凡心律
师事务所合伙人、副主任，雪龙集团股份有限公司（603949）独立董事。

    舒国平先生，1965 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，
注册会计师。曾任宁波市财政局宁波会计师事务所项目经理、部门经理、副所长，
宁波国信联合会计师事务所首席合伙人，江苏天衡会计师事务所有限公司宁波分
所负责人，宁波富达股份有限公司（证券代码 600724）独立董事，宁波宜科科
技实业股份有限公司（证券代码 002036）独立董事，宁波国信联合会计师事务
所首席合伙人，宁波柯力传感科技股份有限公司（603662）独立董事。现任立信
中联会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、浙江分所所长，浙江国信工程管理
咨询有限公司监事，宁波鄞州笃昌久信企业管理咨询有限公司执行董事、经理，
宁波银行股份有限公司外部监事，雪龙集团股份有限公司（证券代码 603949）
独立董事。

    报告期内，独立董事乌学东、郑岳常和舒国平具备中国证监会《关于在上市
公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性，均不存在影响独立性的情
形。

       二、独立董事年度履职概况

    2019 年度，公司共召开了 6 次董事会和 2 次股东大会，具体参加公司董事
会会议情况如下：

           本次应参加董                                            参加股东
 姓名                     亲自出席次数   委托出席次数   缺席次数
             事会次数                                              大会情况
舒国平          6              6              0            0          2

郑岳常          6              6              0            0          2

乌学东          6              6              0            0          2

    在会议召开前我们主动了解并获取审议相关议案所需要的情况和相关资料，
以审慎负责、积极认真的态度出席董事会会议，充分发挥各自的专业经验及特长，
对所讨论的事项提供了独立的判断、知识和经验。

    作为公司独立董事，严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，在任
职期间均亲自参加董事会和在相关专业委员会中担任委员的会议，未发生缺席情
况。

    2019 年是公司上市工作进展过程中极其重要的一年，各项工作有序推进，
特别是公司属于第二次上会企业。对于前次审核部门问询的问题，我们作为独立
董事也是予以了重点的关注，并在职责权限范围内给予了专业的指导，对于公司
治理环节中的不足之处督促公司和管理层予以完善和改进，切实维护公司和全体
股东的利益。我们通过会谈沟通、阅读资料等方式积极履行独立董事职责，对董
事会将要讨论的重大事项要求公司相关部门提供详实的决策依据，对每次董事会
和董事会专业委员会的议案材料，独立董事都认真阅读、仔细分析和研究。参会
过程中能认真听取管理层的汇报，积极参与讨论，充分运用专业知识，发表自己
的意见和建议。独立董事对董事会的全部议案进行了审慎、细致的审议，并慎重
投票。

    2019 年日常工作当中，我们通过邮件、电话等形式向其他董事、监事、高
级管理人员了解公司重大事项进展情况，及时掌握公司生产经营情况，关注媒体、
网络报道及外部环境变化对公司的影响。公司在召开各项会议前均能按时提供相
关资料，为我们履行工作职责提供了必要条件。我们认为 2019 年度公司董事会
的召集召开符合法定程序，重大事项均履行了相关审批程序，审议事项合法有效，
故对董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情
况。

       三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    （一）公司高级管理人员提名以及薪酬情况：

    我们对 2019 年度董事、监事、高级管理人员的薪酬进行阅读和分析，认为
公司董事、监事及高级管理人员薪酬是依据公司所处的行业、规模的薪酬水平，
结合公司的实际经营情况制定的，符合责权利一致的原则，有利于强化公司高管
责任，促进公司提升工作效率及经营效益，不存在损害公司及股东利益的情形。

    （二）公司关联交易情况：

    作为雪龙集团股份有限公司的独立董事，对公司 2019 年度发生的关联交易
进行了尽职调查和审核，我们秉承客观、公正的原则，本着对雪龙集团及其股东
负责的态度，发表如下意见：公司关联交易协议的签订遵循了平等、自愿、等价、
有偿的原则，合同条款是公允、合理的，关联交易价格未偏离市场独立第三方的
交易价格，不存在损害雪龙集团及其他股东利益的情形。公司关联交易均已按照
当时有效的公司章程和决策程序履行了相关批准手续，符合国家有关法律法规、
股票上市规则以及公司章程的有关规定。

    （三）公司对外担保及资金占用情况：

    2019 年度，公司对控股、参股以及联营公司无逾期担保。也不存在控股股
东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。

    （四）关于公司 2019 年内部控制评价报告的独立意见：
    公司 2019 年度健全完善了公司各业务及管理领域的各项内部控制制度，并
严格按照相关法律、法规和规范性文件的要求，每次内控制度的修订均获得相应
董事会及股东大会的审议通过，截止 2019 年 12 月 31 日未发现公司存在内部控
制设计或执行方面的重大缺陷，且内部控制自我评价报告全面、真实、准确地反
映了公司内部控制的实际情况，没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏。

    （五）聘任或更换会所

    2019年度，公司未更换年度审计机构，天健会计师事务所（特殊普通合伙）
在为公司提供审计服务中，尽职尽责的完成了各项审计工作，独立发表审计意见，
我们一致同意续聘该所为公司年度审计机构。

    四、董事会各专门委员会工作情况

    2019 年，董事会各专门委员会认真开展各项工作，充分发挥专业职能作用，
对公司经营规划、内部控制、董事和高级管理人员提名、高级管理人员薪酬等事
项分别进行了审议，运作规范。按照《公司章程》、公司董事会各专门委员会议
事规则的规定，我们充分运用各自专业知识，积极开展工作，认真履行职责，为
公司董事会的科学决策、公司的规范运作起到了积极作用。

    五、自身学习情况

    2019年，各位独立董事通过认真学习相关法律、法规和规章制度，对公司法
人治理结构和保护中小股东合法权益等方面有了更深的理解和认识，提高了保护
公司和中小股东权益的思想意识，切实加强了对公司和投资者的保护能力。

    六、其他事项

    1、无提议召开董事会的情况；

    2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    七、总体评价和建议

    2019 年公司成功上市，公司的发展也迈上了新的台阶。在公司的配合支持
下，作为公司独立董事，我们本着诚信勤勉的精神，对全体股东、特别是中小股
东负责的态度，根据相关法律、法规的规定，秉承客观、公正、独立的原则，切
实履行职责，参与公司重大事项的决策，充分发挥独立董事作用，维护了公司整
体利益和全体股东、特别是中小股东的合法权益。

    2020 年，作为上市公司我们应以更高的标准严格按照有关法律、法规对独
立董事的要求，继续秉承审慎、勤勉、独立的原则以及对公司和全体股东负责的
精神，充分发挥自身专业优势，进一步加强与其他董事、监事及管理层的沟通，
加强学习，提高专业水平和决策能力，切实有效地履行独立董事的职责和义务，
更好地维护公司和全体股东、特别是中小股东的合法权益，为促进公司健康持续
发展发挥积极作用。




                                     独立董事：舒国平、郑岳常、乌学东

                                                       2020 年 4 月 1 日