证券代码：603949 证券简称：雪龙集团 公告编号：2021-032
雪龙集团股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国银行股份有限公司
本次委托理财金额：14,000 万元
委托理财产品名称：中国银行挂钩型结构性存款（机构客户）
委托理财期限：171 天
一、前次使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况
公司于 2021 年 4 月 1 日使用部分闲置募集资金向宁波银行认购了“单位结构性存
款 210480 产品”，产品期限 185 天，共计 14,000 万元。具体内容详见公司于 2021
年 4 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司法定指定信息披露媒体
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《雪龙集团
股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理进展的公告》（公告编号：
2021-009）。
该产品到期日为 2021 年 10 月 8 日，公司已赎回本金 14,000 万元。收益兑付日为
2021 年 10 月 13 日，公司获得理财收益 256.87 万元，收益符合预期，本金及收益已全
部归还至募集资金账户。现对前次暂时闲置募集资金进行现金管理赎回情况及时披露。
本次赎回具体情况如下：
受托方 产品 产品 金额 年化 收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
单位结构
性存款
宁波银行 结构性存款 14,000 3.62% 256.87
210480 产
品
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二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，合理利用
暂时闲置募集资金，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司
整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
（二）资金来源
1.资金来源：暂时闲置募集资金。
2.募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准雪龙集团股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2020〕131 号），公司首次公开发行 3,747 万股人民币
普通股（A 股）股票，发行价格为 12.66 元/股，募集资金总额为人民币 474,370,200.00
元，扣除各项新股发行费用后，实际募集资金净额为人民币 431,510,696.70 元。上述
募集资金已存入募集资金专户。以上募集资金已由天健会计师事务所（特殊普通合伙）
于 2020 年 3 月 5 日出具的《雪龙集团股份有限公司验资报告》（天健验[2020]29 号）
验证确认。公司对募集资金采取了专户存储制度，开立了募集资金专项账户，募集资
金全部存放于募集资金专项账户内。公司与保荐机构、商业银行签订了《募集资金三
方监管协议》。
（三）委托理财产品的基本情况
中国银行挂钩型结构性存款
预计收益
受托方 产品 产品 金额 预计年化
金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率
（万元）
中国银行 银行结 挂钩型结构
股份有限 构性存 性存款（机 14,000 1.30%或3.45% —
公司 款 构客户）
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
保本浮
171天 动收益 — — — 否
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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司将严格遵守审慎投资原则，选择保本型银行结构性存款、理财产品；公司财
务部将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收
益的因素发生，将及时采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险。公司独立董
事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
中国银行挂钩型结构性存款
认购金额 14,000 万元
产品名称 中国银行挂钩型结构性存款（机构客户）
产品代码 【CSDP/CSDV】
产品类型 保本保最低收益型
币种 人民币
产品管理人 中国银行股份有限公司
委托认购日 2021 年 10 月 9 日
收益起算日 2021 年 10 月 11 日
到期日 2022 年 3 月 31 日
产品费用 本产品无管理费
挂钩指标为【欧元兑美元即期汇率】，取自 EBS（银
行间电子交易系统）【欧元兑美元汇率】的报价。如果该
挂钩指标
报价因故无法取得，由银行遵照公正、审慎和尽责的原
则进行确定。
保底收益率（年化
产品获得保底收益率【1.3000%】（年率）
收益率）
最高收益率（年化
产品获得最高收益率【3.4500%】（年率）
收益率）
当且仅当本结构性存款产品所涉及的所有当事人—
实际收益率测算 中国银行、其他交易相关人等均完全履行了其各项义务
和责任、且未发生任何争议或任何其他风险的前提条件
依据 下，中国银行按照本金收益率水平和期权相关的费用及
收益，扣除产品费用(如有)，测算出本产品在挂钩指标不
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同表现情形下的实际收益率。
本结构性存款产品到期日之前，除遇法律法规、监
管规定重大变更、或不可抗力等情形要求本产品提前终
止外，中国银行及客户均无权单方面主动决定提前终止
提前终止 本产品。如遇产品提前终止，中国银行返还客户全部认
购本金，并按照本结构性存款产品说明书和《认购委托
书》约定的保底收益率支付从产品收益起算日到提前终
止日之间的收益。
本结构性存款产品收益按照产品认购本金、实际收
收益计算方法 益率、收益期和收益计算基础以单利形式计算，实际收
益率以观察期内挂钩指标的观察结果为准。
收益期 从收益起息日（含）至到期日或提前终止日（不含）
收益支付和认购 本结构性存款产品到期或提前终止时，一次性支付
所有产品收益并全额返还产品认购本金，相应的到期日
本金返还 或提前终止日即为收益支付日和产品认购本金返还日。
提前终止日、到期日、收益支付日和产品认购本金
工作日 返还日采用中国（本产品说明书项下不含港澳台，下同）
的银行工作日，观察日的约定见《认购委托书》。
收益支付日或产品认购本金返还日后的【2】个工作
资金到账日 日内。收益支付日或产品认购本金返还日至本金到账日
之间，不计利息。
计算行 中国银行
税款 产品收益的应纳税款由客户自行申报及缴纳。
（二）委托理财的资金投向
“中国银行挂钩型结构性存款”募集资金由中国银行统一运作，按照基础存款与
衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行内部资金统一运
作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、
利率、商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现与衍生产品挂钩。投资期内，中国
银行按收益法对本结构性存款内嵌期权价格进行估值。
（三）本次使用暂时闲置的募集资金进行委托理财，产品发行主体能够提供保本
承诺，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行
为，不影响募投项目的正常进行。
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（四）风险控制分析
在产品有效期间，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，
必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将与产品发行机构进行密切联系，及时分析
和跟踪委托理财的进展情况，加强检查监督和风险控制力度，一旦发现或判断有不利
因素，将及时采取相应措施，保证募集资金安全。公司将按照《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定及时履行信息披露义务。
四、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
本次委托理财受托方为中国银行股份有限公司，股票代码 601988。
（二）公司董事会尽职调查情况
董事会经过调查认为，公司本次委托理财产品的提供机构中国银行股份有限公司，
主营业务正常稳定，盈利能力、资信状况和财务状况良好，符合对理财产品发行机构
的选择标准。上述银行与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。
五、对公司的影响
（一）公司最近一年及一期的财务情况如下：
单位：万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 6 月 30 日
资产总额 107,691.08 113,644.31
负债总额 11,545.34 15,760.94
归属于上市公司股东的净资产 96,145.73 97,883.38
项目 2020 年度 2021 年 1-6 月
现金流净额 9,481.88 -6,582.21
截至 2021 年 6 月 30 日，公司资产负债率为 13.87%，本次使用募集资金购买理财
产品的金额为 14,000 万元，占公司最近一期期末净资产的比例为 14.30%，占公司最
近一期期末资产总额的比例为 12.32%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成
果等造成重大影响，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
（二）对公司的影响
公司本次使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品是根据公
司经营发展和财务状况，在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下
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进行的，履行了必要的法定程序，有助于提高募集资金使用效率，不影响公司主营业
务的正常发展，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行
为。通过进行适度的低风险短期理财，对部分闲置的募集资金适时进行现金管理，能
获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多
的投资回报。
公司理财本金在交易性金融资产、收益在投资收益中核算。
六、风险提示
公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性好、发行主体能
够提供保本承诺的委托理财品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除相关投
资可能受到市场波动的影响，存在无法获得预期收益的风险。
七、决策程序的履行
公司已于 2021 年 3 月 30 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次
会议，审议通过了《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司使用不超过人民币 2.6 亿元（含 2.6 亿元）暂时闲置募集资金进行现金管理，用于
购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，决议有效期自公司董
事会通过之日起 12 个月内，在上述期限内可滚动使用。在额度范围内授权董事长行使
该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业商业银行、证券
公司、信托公司作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签
署合同及协议等法律文书。公司的具体投资活动由公司财务部门负责组织实施。
公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。具体内容详见公
司于 2021 年 3 月 31 日在上海证券交易所网站披露的《雪龙集团股份有限公司关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-007）。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用闲置募集资金委托理财的情况
金额：万元
理财产品类 实际投入金 实际收 尚未收回
序号 实际收回本金
型 额 益 本金金额
1 结构性存款 15,000.00 15,000.00 314.14 0
2 结构性存款 8,000.00 8,000.00 163.70 0
3 结构性存款 4,000.00 4,000.00 64.04 0
4 结构性存款 14,000.00 14,000.00 110.47 0
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5 结构性存款 8,000.00 8,000.00 102.84 0
6 结构性存款 14,000.00 14,000.00 79.55 0
7 结构性存款 14,000.00 14000.00 256.87 0
8 结构性存款 10,000.00 -- -- 10,000.00
9 结构性存款 14,000.00 -- -- 14,000.00
合计 101,000.00 77,000.00 1,091.61 24,000.00
最近 12 个月内单日最高投入金额 26,000.00
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 27.04
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 7.47
目前已使用的理财额度 24,000.00
尚未使用的理财额度 2,000.00
总理财额度 26,000.00
特此公告。
雪龙集团股份有限公司董事会
2021 年 10 月 14 日
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