广发证券股份有限公司
关于雪龙集团股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用
情况的核查意见
根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市
公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交
易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，广发证券股份有
限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为雪龙集团股份有限公司
（以下简称“雪龙集团”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，对雪龙
集团进行了持续督导，切实履行保荐责任，对公司 2021 年度募集资金存放与使
用情况进行了审慎的核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕131 号”文批复核准，公
司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,747 万股，发行价为每股人民币
12.66 元，共计募集资金 47,437.02 万元，扣除发行费用人民币 4,285.95 万元
（不含税）后，募集资金净额为人民币 43,151.07 万元。天健会计师事务所（特
殊普通合伙）已于 2020 年 3 月 5 日对公司上述募集资金到位情况进行了审验，
并出具了天健验字（2020）第 29 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 43,151.07
项目投入 B1 15,467.87
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 660.31
项目投入 C1 4,125.68
本期发生额
利息收入净额 C2 644.66
项目投入 D1=B1+C1 19,593.55
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,304.97
应结余募集资金 E=A-D1+D2 24,862.49
实际结余募集资金 F 24,862.49
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易
所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运
作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《雪龙
集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管
理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同广
发证券于2020年2月20日分别与上海银行股份有限公司宁波分行、中国银行股份
有限公司北仑支行、中国农业银行股份有限公司宁波北仑分行签订了《募集资金
三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金的存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
上海银行宁波北仑支
03004064274 4,761,799.06 募集资金专户
行
中国银行北仑新大路
385777609123 2,367,970.11 募集资金专户
支行
中国农业银行宁波北
39309001040006641 1,495,119.91 募集资金专户
仑支行霞浦分理处
募集资金用于现金管理金额 240,000,000.00 保本型理财产品
合计 248,624,889.08
三、2021 年度募集资金的使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表（2021 年度）
编制单位：雪龙集团股份有限公司 单位：人民币 万元
扣除发行费用后募集资金总额 43,151.07 本年度投入募集资金总额 4,125.68
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 19,593.55
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末 截至期末
是否已 截至期末 截至期末累计 项目达到 是否 项目可行
调整后 投入进度 本年度
承诺投资 变更项 募集资金承 承诺投入 本年度 投入金额与承诺 预定可使 达到 性是否发
投资总 累计投入金 (%) 实现的
项目 目（含部 诺投资总额 金额 投入金额 投入金额的差额 用状态日 预计 生
额 额 (4)＝ 效益
分变更） (1) (3)＝(2)-(1) 期 效益 重大变化
(2) (2)/(1)
无级变速电控
硅油离合器风 不适
否 28,740.79 28,740.79 3,625.14 17,079.66 -11,661.13 59.43 [注] 否
扇集成系统升 用
级扩产项目
汽车轻量化吹 不适
塑系列产品升 否 4,553.69 4,553.69 180.64 488.16 -4,065.53 10.72 [注] 否
级扩产项目 用
无法单
研发技术中心 不适
否 9,856.59 9,856.59 319.90 2,025.73 -7,830.86 20.55 独核算 否
建设项目 用
效益
合 计 － 43,151.07 - 43,151.07 4,125.68 19,593.55 -23,557.52 － － － －
公司募投项目实际建设过程中受新冠疫情、市场环境变化以及公司实际经营情况等诸多因素的影响，项目
的整体进度放缓，预计无法在计划的时间内完成建设。
未达到计划进度原因（分具体项目）
公司“无级变速电控硅油离合器风扇集成系统升级扩产项目”在建设过程中，受生产工艺调整以及新冠疫情
等影响，该项目的投资进展较慢。
公司“汽车轻量化吹塑系列产品升级扩产项目”因受新冠疫情的影响及市场需求的短期波动，公司放缓了吹
塑系列产品扩产计划，导致该项目的投资进展较慢。
公司“研发技术中心建设项目”的部分用地被优先用于建设生产设施，公司对该项目部分设计方案进行相应
优化调整，加之受新冠疫情的影响，导致该项目的投资进度较慢。
鉴于上述情况，为确保项目投入的合理性和有效性，结合目前公司募集资金投资项目的实际建设情况和公
司实际经营情况等因素，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将上述募投项目达到预定
可使用状态期限从计划建设期 24 个月调整为计划建设期 40 个月。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2020 年 4 月 1 日，公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第三次会议分别审议通过了《关于公司使
募集资金投资项目先期投入及置换情况 用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投
项目的自筹资金，合计金额为 13,349.98 万元。截至 2020 年 4 月 8 日，公司已完成前述募集资金置换事宜。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
2020 年 3 月 16 日公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第二次会议，2020 年 4 月 1 日公司 2020 年
第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确
保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下，同意公司使用不超过人民币 38,000.00 万元的
暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买银行、证券公司或信托公司等金融机构发行的安全性高、流动
性好的保本型银行结构性存款、理财产品。上述额度自 2020 年 4 月 1 日召开的 2020 年第一次临时股东大
会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内资金可以循环滚动使用。
2021 年 3 月 30 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司拟使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 2.6 亿元（含 2.6 亿元）暂时闲置
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，决议有效期
自公司董事会通过之日起 12 个月内，在上述期限内可滚动使用。
2021 年 10 月 27 日公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会十次会议，分别审议通过了《关于公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的前
提下，同意公司使用不超过人民币 2.6 亿元（含 2.6 亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买
安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、协定存款、
通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。上述额度自 2021 年 10 月 27 日第三届董事会第十二次会
议审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内资金可以循环滚动使用。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注：无级变速电控硅油离合器风扇集成系统升级扩产项目和汽车轻量化吹塑系列产品升级扩产项目均处于项目建设期，项目尚未达产
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
研发技术中心建设项目为研发类项目，无单独的销售收入，故无法单独核
算经济效益。该项目的实施为进一步开发新技术和新产品夯实基础，提高公司
新产品销售收入在总销售额中的比例，促进公司销售收入和营业利润的持续增
长，增强公司产品的核心竞争力和可持续发展能力。
(四) 使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况
公司不存在使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况。
(五) 使用募集资金补充流动资金的情况
本年度不存在使用募集资金补充流动资金的情况。
(六) 部分闲置募集资金转为定期存单的情况
本年度不存在使用部分闲置募集资金转为定期存单的情况。
(七) 使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的情况
2020 年 3 月 16 日公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第二次会
议，2020 年 4 月 1 日公司 2020 年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关
于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资
金 投 资 项目建 设 和募集 资金 使用 的前 提下， 同意公司 使用不超 过人民币
38,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买银行、证券公司或
信托公司等金融机构发行的安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理
财产品。上述额度自 2020 年 4 月 1 日召开的 2020 年第一次临时股东大会审议
通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内资金可以循环滚动使用。
2021 年 3 月 30 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会
议，审议通过了《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过人民币 2.6 亿元（含 2.6 亿元）暂时闲置募集资金进行现金
管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，决
议有效期自公司董事会通过之日起 12 个月内，在上述期限内可滚动使用。
2021 年 10 月 27 日公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会十次会
议，分别审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下，同意公司使用不
超过人民币 2.6 亿元（含 2.6 亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购
买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、
结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。上述
额度自 2021 年 10 月 27 日第三届董事会第十二次会议审议通过之日起 12 个月内
有效，在前述额度和期限范围内资金可以循环滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期金
额为 24,000.00 万元，2021 年度公司使用闲置募集资金购买理财产品情况如下：
单位：人民币万元
截至
到期年化 2021 年
受托人 投资金额
序号 产品名称 起息日 到期日 收益率 12 月 31
名称 （万元）
（%） 日是否
已赎回
中国农业银行“汇利
中国农业银行
丰”2020 第 4156 期
1 宁波霞浦分理 14,000.00 2021/1/29 2021/3/31 3.40 是
对公定制人民币结构
处
性存款
宁波银行鄞州 宁波银行结构性存款
2 14,000.00 2021/4/6 2021/10/13 3.62 是
中心区支行 210479
中国银行北仑 挂钩型结构性存款
3 14,000.00 2021/10/11 2022/3/31 3.45 否
新大路支行 CSDVY202107938
中国农业银行“汇利
中国农业银行
丰”2021 第 4605 期
4 宁波霞浦分理 10,000.00 2021/4/9 2022/3/31 3.65 否
对公定制人民币结构
处
性存款
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：雪龙集团 2021 年度募集资金存放与使用情况符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等
文件的规定；公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形；公司已
披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了募集资金使用情况，如实履
行了信息披露义务。保荐机构对雪龙集团 2021 年度募集资金的存放与使用情况
无异议。
（以下无正文）