大千生态环境集团股份有限公司
          董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和《公司章程》、《董事会审计委员会
工作细则》等的相关规定，我们作为大千生态环境集团股份有限公司（以下简称
“公司”）审计委员会委员，本着勤勉尽职的原则，积极开展工作，认真履行职
责。现将 2020 年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司第三届董事会任期届满，经第四届董事会第一次会议审议通过，选举周
萍华、宋燕霞、许峰为公司第四届董事会审计委员会委员，其中主任委员由具有
会计专业资格的独立董事周萍华担任，符合“独立董事占多数，其中至少有一名
独立董事为会计专业人士”的要求。

    二、审计委员会会议召开情况

    2020 年度，审计委员会共召开 4 次会议，全体委员均亲自出席了会议，并
对相关议题发表意见，具体如下：

    1、2020 年 4 月 14 日召开了第三届董事会审计委员会第十一次会议，审议
通过了《关于<董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告>的议案》、《公司 2019
年年度报告全文及摘要》、《关于公司<2019 年度财务决算报告>的议案》、《关于
公司<2019 年度内部控制评价报告>的议案》、《关于续聘 2020 年度审计机构的议
案》、《关于公司会计政策变更的议案》。

    2、2020 年 4 月 27 日召开了第三届董事会审计委员会第十二次会议，审议
通过了《公司 2020 年第一季度报告》。

    3、2020 年 8 月 18 日召开了第四届董事会审计委员会第一次会议，审议通
过了《公司 2020 年半年度报告及摘要》。

    4、2020 年 10 月 27 日召开了第四届董事会审计委员会第二次会议，审议通
过了《公司 2020 年第三季度报告》。
    三、审计委员会主要工作内容

    （一）审阅公司财务报告并对其发表意见

    报告期内，董事会审计委员会对公司编制的财务报告进行审阅，认为公司财
务报告均按照企业会计准则的规定编制，所载内容真实、准确、完整，公允地反
映了公司财务状况、经营成果和现金流量，不存在重大会计差错调整、重大会计
政策及估计变更、导致非标准无保留意见审计报告的事项。

    （二）监督及评估外部审计工作

    报告期内，审计委员会与注册会计师就审计范围、审计计划、审计方法等事
项进行了讨论与沟通，审计工作按计划开展，我们认为公司财务审计机构天衡会
计师事务所（特殊普通合伙）在年度财务审计工作中，遵循独立、客观、公正的
职业准则，严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定执行审计工作，审计人
员配置合理、执业能力胜任，出具的审计报表能够充分反映公司的财务状况、经
营成果和现金流量，出具的审计结论符合公司的实际情况。

    （三）指导内部审计工作

    报告期内，审计委员会认真审阅公司内部审计工作计划和工作报告，对公司
内部审计工作进行了指导与评价，与公司审计监察部保持沟通，督促审计监察部
制定工作计划，并对内部审计工作提出了指导性意见，经审阅公司内部审计工作
报告，我们未发现公司内部审计工作存在重大问题，公司内部审计工作能够有效
运作。

    （四）评估内部控制的有效性

    审计委员会充分发挥专业委员会作用，积极推动公司内部控制制度建设。报
告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股
东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，确保了公司内部控制措施的落实和
执行，保证公司经营活动的有序开展，公司的内部控制设计与实际运行符合上市
公司治理规范的要求。

    四、总体评价
    报告期内，审计委员会委员严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审计
委员会运作指引》和《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等的有关规定，
本着谨慎、勤勉、忠实的工作态度以及对公司和全体股东负责的原则，充分发挥
审查、监督与指导作用，切实履行了董事会审计委员会的各项职责，有效监督了
公司的审计工作，并对公司内部控制实施起到了积极作用。

    2021 年，审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立的原则，继续认真、勤
勉地履行职责，进一步加强同公司经营层的沟通，科学、有效地发挥审计委员会
的作用，促进公司稳健经营、规范发展。




    审计委员会委员：



    周萍华             宋燕霞          许峰



                                                         2021 年 4 月 20 日