公司代码：603958                                                  公司简称：哈森股份




                      哈森商贸（中国）股份有限公司
          关于未披露 2016 年度内部控制评价报告的说明


一. 内部控制制度建设情况

    哈森商贸（中国）股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理
准则》等有关法律法规的规定，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、
《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易
管理制度》、《内部审计制度》、《审计委员会实施细则》、《提名委员会实施细则》、《薪酬与考核委员会实
施细则》、《战略委员会实施细则》等重大规章制度， 公司通过制定和执行各项内部控制制度，确保公
司“三会”和高管人员的职责及制约机制能够有效运作，并实现了公司决策程序和议事程序民主化、透
明化，公司内部监督和反馈系统基本健全、有效。同时，相关的制度对公司的法人治理结构、组织控制、
业务控制、信息披露控制、会计管理控制、内部审计等作出了明确规定，保证了公司内部控制系统完整、
有效，实现了公司规范、安全、顺畅的运行。
     根据不相容职务必须分离的内部控制原则，公司在经营业务的各个环节均制定了详尽的岗位职责
分工，使公司能够做到资产保管与会计相分离；经营责任与会计责任相分离，授权与执行、保管、审查、
记录相分离。对于公司重大投资、关联交易、对外担保、募集资金使用等重大事项，按金额及权限分别
由总经理、董事会审批或经股东大会批准，有效地控制了经营业务活动风险。




二. 未披露年度内部控制评价报告的情况说明

1． 是否存在非强制披露的特殊情形

    √是 □否
    非强制披露特殊情形是：新上市


2． 具体情况说明

    公司于 2016 年 6 月 29 日在上海证券交易所挂牌上市，根据《上市公司定期报告工作备忘录第一
号年度内部控制信息的编制、审议和披露》中第二条第二点规定：新上市的上市公司应当于上市当年开
始建设内控体系，并在上市的下一年度年报披露的同时，披露内控评价报告和内控审计报告。公司属于
新上市公司，目前处于内控体系建设期内，因此未披露 2016 年度内部控制评价报告。
董事长（已经董事会授权）：陈玉珍

   哈森商贸（中国）股份有限公司
               2017 年 4 月 26 日