哈森股份:独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见2018-03-20
哈森商贸(中国)股份有限公司独立董事
关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见
我们作为哈森商贸(中国)股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《关于在
上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《哈森商贸(中国)股份有限公司章程》和《哈森商贸(中国)股份有限公司独
立董事工作制度》的有关规定,现就公司第三届董事会第三次会议审议的相关事
项发表如下独立意见:
一、关于调整哈森商贸(中国)股份有限公司2018年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单和授予数量的独立意见
鉴于《哈森商贸(中国)股份有限公司2018年限制性股票激励计划(草案)》
(以下简称“《激励计划(草案)》”)中确定的95名激励对象因个人原因自愿放弃
认购资格,我们认为公司董事会据此对公司2018年限制性股票激励计划的激励对
象名单及授予权益数量进行调整的行为,符合《管理办法》等相关法律、法规、
规范性文件以及《激励计划(草案)》的规定。我们一致同意公司对本次激励计
划授予名单和数量进行相应的调整。
二、关于向激励对象首次授予限制性股票的独立意见
1、《激励计划(草案)》中规定的向激励对象首次授予限制性股票的授予条
件已经满足。
2、根据公司 2018 年第一次临时股东大会的授权,董事会确定公司 2018 年
限制性股票激励计划首次授予日为 2018 年 3 月 19 日,该授予日符合《管理办法》
以及《激励计划(草案)》及其摘要中关于授予日的规定。
3、本次限制性股票激励计划的激励对象符合《管理办法》等相关法律、法
规和规范性文件规定的激励对象条件,符合《激励计划(草案)》中规定的激励
对象范围,其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效,
符合授予条件。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安
排。
5、公司实施限制性股票激励计划有利于进一步完善公司治理结构,健全公
司激励机制,增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、
使命感,有利于公司的持续发展,不会损害公司及全体股东的利益。
综上,我们一致同意公司本次限制性股票激励计划的首次授予日为2018年3
月19日,向232名激励对象授予255.165万股限制性股票。
三、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见
公司本次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金,内容及审批程序符合中国
证监会和上海证券交易所关于募集资金使用的相关规定。本次闲置募集资金暂时
补充流动资金,能够有效地提高募集资金使用效率,降低公司运营成本,维护公
司和股东的利益。本次闲置募集资金暂时补充流动资金,不影响募集资金项目建
设的资金需求以及募集资金使用计划的正常进行,不存在改变募集资金使用计划、
变更募集资金投向和损害股东利益的情形。因此,我们同意公司使用不超过5,000
万元闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限不超过12个月。
(以下无正文)
(本页无正文,为《哈森商贸(中国)股份有限公司独立董事关于第三届董事会
第三次会议相关事项的独立意见》的签字页)
全体独立董事签名:
徐西华 万华林 陆峰
2018 年 3 月 19 日