湖南百利工程科技股份有限公司

                        审计委员会 2018 年度履职报告



     根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公
司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》以及《审计委员会工作细则》的有关
规定，作为湖南百利工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会审
计委员会成员，现就 2018 年度工作情况报告如下：

       一、董事会审计委员会基本情况

     公司第三届董事会审计委员会现由独立董事王鹏练先生、董事王立言先生、独
立董事彭玲女士组成，其中主任委员由会计专业人士王鹏练先生担任。审计委员会
成员均具有胜任审计委员会委员的专业知识和工作经验，具体情况如下：
       王鹏练先生：1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，陕西财经学院学士，
注册会计师。曾任陕西金裕制药股份有限公司会计，重庆方正会计师事务所项目经
理，利安达会计师事务所山东分所所长助理；现任本公司独立董事、大华会计师事
务所（特殊普通合伙）山东分所副所长，山东大学管理学院专业学位研究生合作导
师。
       王立言先生：1962 年出生，中国国籍，拥有新加坡永久居留权，新加坡南洋理
工大学硕士，高级工程师。曾任中国石油天然气管道设计院工程师，龙慧自动化工
程 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 中 国 石 油 天 然 气 管 道 设 计 院 - 南 方 分 院 院 长 ， RH
International Pte Ltd 总经理、董事，RH 能源董事、首席运营官，湖南百利工程
科技有限公司监事，湖南百利工程科技有限公司董事，武汉炼化工程设计有限责任
公司监事；现任本公司董事，西藏新海新创业投资有限公司经理，武汉炼化工程设
计有限责任公司董事，廊坊瑞华石化有限公司董事，青岛蓝水量子科技发展有限公
司董事，山西潞宝兴海新材料有限公司董事, 北京恒远汇达装备科技有限公司监事。

       彭玲女士： 1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中央广播电视大学
学士。曾任湖南卫视、深圳电视台主持人、责编，深圳证券交易所-证券信息有限
公司主持、策划、制片人；现任凯撒（中国）文化股份有限公司副总经理、董事会
秘书，深圳市兆新能源股份有限公司独立董事，大禹节水集团股份有限公司独立董
事，天水众兴菌业科技股份有限公司独立董事。

    二、审计委员会 2018 年度会议召开情况

    2018 年，董事会审计委员会共召开 5 次会议，全体委员均亲自出席会议，并积
极就相关议案发表专业意见。具体情况如下：
    1、2018 年 4 月 23 日，公司召开第三届审计委员会第一次会议，审议通过《关
于审议<公司董事会审计委员会 2017 年度履职报告>的议案》、《关于审议<公司 2017
年年度报告>及其摘要的议案》、《关于审议<公司 2017 年度募集资金存放与实际使
用情况的专项报告>的议案》、《关于审议<公司 2017 年度内部控制自我评价报告>的
议案》、《关于审议<2017 年度审计部工作报告>的议案》、《关于确认<2018 年度内部
审计计划书>的议案》、《关于<公司 2018 年第一季度报告>及其正文的议案》。
    2、2018 年 8 月 26 日，公司召开第三届审计委员会第二次会议，审议通过《关
于审议<公司 2018 年半年度报告>及其摘要的议案》。
    3、2018 年 10 月 3 日，公司召开第三届审计委员会第三次会议，审议通过《关
于会计政策变更的议案》、《关于聘请公司 2018 年度审计机构的议案》。
    4、2018 年 10 月 28 日，公司召开第三届审计委员会第四次会议，审议通过《公
司 2018 年第三季度报告》及其正文。
    5、2018 年 10 月 31 日，公司召开第三届审计委员会第五次会议，审议通过《信
永中和会计师事务所关于湖南百利工程科技股份有限公司 2018 年度审计工作方案
的议案》。

    三、审计委员会 2018 年度主要工作内容情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的审计机构信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）2018 年度的审计工作进行了监督，全体
委员认为信永中和具备从事证券相关业务的资质，勤勉尽责，审计期间遵循《中国
注册会计师独立审计准则》，坚持独立、客观、公正的执业准则，公允合理的发表
了独立审计意见，较好的完成了公司委托的各项工作。
    （二）审阅公司财务报告并对其发表意见
    报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的各期财务报告，认为公司财务
报告的内容真实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊行为或重大错报情况。报告期内
公司没有发生重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项及导致非标准无保留意
见审计报告的事项。
    （三）指导内部审计工作
    报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计计划，并认可该计划
的可行性，积极督促公司审计部门严格按照审计计划执行。经审阅内部审计工作报
告等相关资料，审计委员会认为公司内部审计工作能够有效运作，未发现内部审计
工作存在重大问题的情况。
    （四）对公司内部控制制度建设的监督及评估工作指导情况
    报告期内，董事会审计委员会针对公司内部控制制度建设及实施情况进行了认
真审核，核查相关规章制度是否完备，监督制度的执行情况。审计委员会认为，公
司内部控制制度较为完善，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企
业内部控制基本规范》等有关法律和规章的要求，符合公司实际情况。公司内部岗
位职责明确，权限和业务流程清晰，有效地加强了对公司经营各个环节的风险控制，
实现了不相容岗位间的监督、制约，保证了公司各项业务活动的合规开展。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，董事会审计委员会通过会议、电话、邮件等多种方式协调管理层、
内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通、交流，全力配合外部审计机构的
工作，确保提高公司审计工作的质量和效率，降低审计工作成本，同时有效地提升
公司审计部门的业务素质和内部审计水平。

    四、总体评价

    报告期内，董事会审计委员会勤勉尽责，认真履职，对公司各期财务报告及内
控建设实现了有效地监督和指导，各项审计工作均有序开展。2019 年，董事会审计
委员会将更加恪尽职守，进一步发挥审计委员会的监督职能，促进公司的持续、稳
定发展。


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                                                            董事会审计委员会
                                                      二〇一九年四月二十五日