湖南百利工程科技股份有限公司

                    审计委员会 2020 年度履职报告



    根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公
司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》以及《审计委员会工作细则》的有关
规定，作为湖南百利工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）现任董事会审计委
员会成员，现就 2020 年度工作情况报告如下：

    一、董事会审计委员会基本情况

    公司现任董事会审计委员会现由独立董事毕克先生、董事王立言先生、独立董
事张健先生组成，其中主任委员由会计专业人士毕克先生担任。审计委员会成员均
具有胜任审计委员会委员的专业知识和工作经验，具体情况如下：
    毕克先生：1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，首都经济贸易大学学
士，注册会计师。曾任北京龙洲会计师事务所有限责任公司部门经理、合伙人，北
京鼎新立会计师事务所有限责任公司部门经理；现任公司独立董事、北京键凯科技
股份有限公司独立董事、北京交大思诺科技股份有限公司独立董事、安衡（北京）
会计师事务所有限责任公司主任会计师、总经理。
    王立言先生：1962 年出生，中国国籍，拥有新加坡永久居留权，新加坡南洋理
工大学硕士，高级工程师。曾任中国石油天然气管道设计院工程师，龙慧自动化工
程有限公司副总经理，中国石油天然气管道设计院-南方分院院长，RH International
Pte Ltd 总经理、董事，RH 能源董事、首席运营官，湖南百利工程科技有限公司监
事，湖南百利工程科技有限公司董事；现任百利科技董事，西藏新海新创业投资有
限公司经理，廊坊瑞华石化有限公司董事长，青岛蓝水量子科技发展有限公司董事，
北京恒远汇达装备科技有限公司执行董事，山西潞宝兴海新材料有限公司董事，百
利坤艾氢能科技（上海）有限公司董事长，百利坤艾氢能科技（铜川）有限公司董
事长等职务。
    张健先生： 1980 年 1 月生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学机械工程
系博士，曾任浙江大学能源工程学院博士后、浙江大学电气工程学院助理研究员，
现任公司独立董事、浙江大学电气工程学院副教授、镇海石化工程股份有限公司独
立董事。

    二、审计委员会 2020 年度会议召开情况

    2020 年，董事会审计委员会共召开 6 次会议，全体委员均亲自出席会议，并积
极就相关议案发表专业意见。具体情况如下：
    1、2020 年 4 月 28 日，公司召开第三届审计委员会第十二次会议，审议通过《公
司董事会审计委员会 2019 年度履职报告》、《公司 2019 年年度报告》、《公司 2019 年
度内部控制评价报告》、《关于计提资产减值准备及信用减值准备的议案》、《关于会
计政策变更的议案》、《2019 年度审计部工作报告》、《2020 年度内部审计计划书》。
    2、2020 年 4 月 29 日，公司召开第十三届审计委员会第十三次会议，审议通过
《公司 2020 年第一季度报告》及其正文。
    3、2020 年 8 月 18 日，公司召开第三届审计委员会第十四次会议，审议通过《公
司 2020 年半年度报告》及其摘要。
    4、2020 年 10 月 28 日，公司召开第三届审计委员会第十五次会议，审议通过《公
司 2020 年第三季度报告》及其正文。
    5、2020 年 11 月 27 日，公司召开第三届审计委员会第十六次会议，审议通过续
聘 2020 年度审计机构相关事项。
    6、2020 年 12 月 16 日，公司召开第三届审计委员会第十七次会议，审议通过
2020 年度审计工作方案相关事项。

    三、审计委员会 2020 年度主要工作内容情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，董事会审计委员会对公司 2019 年度财报及内控审计机构信永中和会
计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）的审计工作进行了监督，我
们认为信永中和在审计期间能够坚持独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责，公
允合理的发表了独立审计意见，较好的完成了公司委托的各项工作。
    2020 年，由于原审计团队已连续多年为公司提供审计服务，为进一步保证审计
工作的独立性、客观性，原审计机构信永中和主动辞任。公司聘任大华会计师事务
所（特殊普通合伙）（以下简称“大华”）为公司 2020 年度财务报表及内控审计机
构。我们认为，大华具备从事上市公司财务报表审计和内部控制审计业务资质，在
专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性方面均表现良好，能够满足公
司财务审计工作的要求。本次聘任会计师事务所的审议程序符合法律、法规和《公
司章程》的有关规定，不存在损害公司和股东利益的情形。
    （二）审阅公司财务报告并对其发表意见
    报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的各期财务报告，认为公司财务
报告的内容真实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊行为或重大错报情况。报告期内
公司没有发生重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项及导致非标准无保留意
见审计报告的事项。
    （三）指导内部审计工作
    报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计计划，并认可该计划
的可行性，积极督促公司审计部门严格按照审计计划执行。经审阅内部审计工作报
告等相关资料，审计委员会认为公司内部审计工作能够有效运作，未发现内部审计
工作存在重大问题的情况。
    （四）对公司内部控制制度建设的监督及评估工作指导情况
    报告期内，董事会审计委员会针对公司内部控制制度建设及实施情况进行了认
真审核，核查相关规章制度是否完备，监督制度的执行情况。审计委员会认为，公
司内部控制制度较为完善，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企
业内部控制基本规范》等有关法律和规章的要求，符合公司实际情况。公司内部岗
位职责明确，权限和业务流程清晰，有效地加强了对公司经营各个环节的风险控制，
实现了不相容岗位间的监督、制约，保证了公司各项业务活动的合规开展。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，董事会审计委员会通过会议、电话、邮件等多种方式协调管理层、
内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通、交流，全力配合外部审计机构的
工作，确保提高公司审计工作的质量和效率，降低审计工作成本，同时有效地提升
公司审计部门的业务素质和内部审计水平。

    四、总体评价

    报告期内，董事会审计委员会勤勉尽责，认真履职，对公司各期财务报告及内
控建设实现了有效地监督和指导，各项审计工作均有序开展。2021 年，董事会审计
委员会将更加恪尽职守，进一步发挥审计委员会的监督职能，促进公司的持续、稳
定发展。


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                                                        董事会审计委员会
                                                  二〇二一年四月二十八日