意见反馈 手机随时随地看行情
  • 公司公告

公司公告

百利科技:百利科技审计委员会2021年度履职报告2022-04-28  

                                           湖南百利工程科技股份有限公司

                    审计委员会 2021 年度履职报告



    根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公
司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》以及《审计委员会工作细则》的有关
规定,作为湖南百利工程科技股份有限公司(以下简称“公司”)现任董事会审计委
员会成员,现就 2021 年度工作情况报告如下:

    一、董事会审计委员会基本情况

    公司现任董事会审计委员会现由独立董事毕克先生、董事王立言先生、独立董
事张健先生组成,其中主任委员由会计专业人士毕克先生担任。审计委员会成员均
具有胜任审计委员会委员的专业知识和工作经验,具体情况如下:
    毕克先生:1973 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,首都经济贸易大学学
士,注册会计师。曾任北京龙洲会计师事务所有限责任公司部门经理、合伙人,北
京鼎新立会计师事务所有限责任公司部门经理;现任公司独立董事、北京中北同安
工程造价咨询有限公司执行董事、北京键凯科技股份有限公司独立董事、北京交大
思诺科技股份有限公司独立董事、苏州清睿智能科技股份有限公司独立董事、安衡
(北京)会计师事务所有限责任公司法定代表人、董事长、总经理。
    王立言先生:1962 年出生,中国国籍,拥有新加坡永久居留权,新加坡南洋理
工大学硕士,高级工程师。曾任中国石油天然气管道设计院工程师,龙慧自动化工
程有限公司副总经理,中国石油天然气管道设计院-南方分院院长,RH International
Pte Ltd 总经理、董事,RH 能源董事、首席运营官,湖南百利工程科技有限公司监
事,湖南百利工程科技有限公司董事;现任百利科技董事,西藏新海新创业投资有
限公司经理,廊坊瑞华石化有限公司董事长,青岛蓝水量子科技发展有限公司董事,
北京恒远汇达装备科技有限公司董事,山西潞宝兴海新材料有限公司董事,百利坤
艾氢能科技(上海)有限公司董事长,百利坤艾氢能科技(铜川)有限公司董事长
等职务。
    张健先生: 1980 年 1 月生,中国国籍,无境外永久居留权,浙江大学机械工程
系博士,曾任浙江大学能源工程学院博士后、浙江大学电气工程学院助理研究员,
现任公司独立董事、浙江大学电气工程学院副教授、镇海石化工程股份有限公司独
立董事。

    二、审计委员会 2021 年度会议召开情况

    2021 年,董事会审计委员会共召开 5 次会议,全体委员均亲自出席会议,并积
极就相关议案发表专业意见。具体情况如下:
    1、2021 年 2 月 9 日,公司召开第四届审计委员会第一次会议,审议通过《关于
变更审计机构的议案》。
    2、2021 年 3 月 26 日,公司召开第四届审计委员会第二次会议,审议通过《关
于会计政策变更的议案》。
    3、2021 年 4 月 28 日,公司召开第四届审计委员会第三次会议,审议通过《公
司 2020 年年度报告》及其摘要、《公司董事会审计委员会 2020 年度履职报告》、《公
司 2020 年度内部控制评价报告》、《公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告》、《关于审议<2020 年度审计部工作报告>的议案》、《关于确认<2021 年度
内部审计计划书>的议案》、《公司 2021 年第一季度报告》及其正文、《关于续聘 2021
年度审计机构的议案》。
    4、2021 年 8 月 25 日,公司召开第四届审计委员会第四次会议,审议通过《公
司 2021 年半年度报告》及其摘要、《公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》。
    5、2021 年 10 月 27 日,公司召开第四届审计委员会第五次会议,审议通过《公
司 2021 年第三季度报告》及其正文。

    三、审计委员会 2021 年度主要工作内容情况

    (一)监督及评估外部审计机构工作
    报告期内,董事会审计委员会对公司 2020 年度财务报表及内控审计机构大华会
计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“大华所”)的审计工作进行了监督,我们
认为大华所在审计期间能够坚持独立、客观、公正的执业准则,勤勉尽责,公允合
理的发表了独立审计意见,较好的完成了公司委托的各项工作。
    (二)审阅公司财务报告并对其发表意见
    报告期内,董事会审计委员会认真审阅了公司的各期财务报告,认为公司财务
报告的内容真实、准确、完整,不存在欺诈、舞弊行为或重大错报情况。报告期内
公司没有发生重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项及导致非标准无保留意
见审计报告的事项。
    (三)指导内部审计工作
    报告期内,董事会审计委员会认真审阅了公司 2021 年度的内部审计计划,并认
可该计划的可行性,积极督促公司审计部门严格按照审计计划执行。经审阅内部审
计工作报告等相关资料,审计委员会认为公司内部审计工作能够有效运作,未发现
内部审计工作存在重大问题的情况。
    (四)对公司内部控制制度建设的监督及评估工作指导情况
    报告期内,董事会审计委员会针对公司内部控制制度建设及实施情况进行了认
真审核,核查相关规章制度是否完备,监督制度的执行情况。审计委员会认为,公
司内部控制制度较为完善,符合《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企
业内部控制基本规范》等有关法律和规章的要求,符合公司实际情况。公司内部岗
位职责明确,权限和业务流程清晰,有效地加强了对公司经营各个环节的风险控制,
实现了不相容岗位间的监督、制约,保证了公司各项业务活动的合规开展。
    (五)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内,董事会审计委员会通过会议、电话、邮件等多种方式协调管理层、
内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通、交流,全力配合外部审计机构的
工作,确保提高公司审计工作的质量和效率,降低审计工作成本,同时有效地提升
公司审计部门的业务素质和内部审计水平。

    四、总体评价

    报告期内,董事会审计委员会勤勉尽责,认真履职,对公司各期财务报告及内
控建设实现了有效地监督和指导,各项审计工作均有序开展。2022 年,董事会审计
委员会将更加恪尽职守,进一步发挥审计委员会的监督职能,促进公司的持续、稳
定发展。
                                               湖南百利工程科技股份有限公司
                                                            董事会审计委员会
                                                      二〇二二年四月二十七日