大理药业股份有限公司
                         2018 年度
           募集资金年度存放与使用情况鉴证报告




索引                                             页码
鉴证报告
关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告    1-5
大理药业股份有限公司关于 2018 年度募集资金使用情况的专项报告
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）



                             大理药业股份有限公司

           关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告


    本公司董事会全体成员保证募集资金年度使用情况专项报告的内容真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


  一、募集资金基本情况


  （一）    募集资金金额及到位时间


    经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1600号文《关于核准大理药业股份有限公
司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通股股票（A股）2,500
万股，每股面值人民币1元，实际发行价格每股人民币12.58元，募集资金总额为人民币
314,500,000.00元，扣除发行费用人民币52,000,800.00元后实际募集资金净额人民币
262,499,200.00元。上述资金已于2017年9月18日全部到位，已经信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）审验并于2017年9月18日出具XYZH/2017KMA20214号验资报告。


  （二）    募集资金本年度使用金额及年末余额
                          项目                                  金额
首次募集资金净额                                                 262,499,200.00
减：直接投入募投项目                                               2,116,728.00
减：置换以自筹资金预先投入募投项目                                 8,467,064.00
减：使用暂时闲置募投资金购买理财产品                             225,000,000.00
减：补充流动资金等其他与主营业务相关的营运资金                    25,000,000.00
减：手续费支出                                                           2,016.96
加：利息收入                                                           217,492.24
加：投资收益                                                       7,719,524.16
2018 年 12 月 31 日余额                                            9,850,407.44


    1. 公司于2017年11月26日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金购买理财产品的议案》，公司使用最高额度不超过人民币23,500.00万元
的闲置募集资金购买发行主体有保本约定，单项产品期限最长不超过一年的安全性高、流
动性好的理财产品。根据上述决议，公司在授权期内累计购买了银行理财产品23,430.00
万元，并已全额赎回。



                                          1
大理药业股份有限公司关于 2018 年度募集资金使用情况的专项报告
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

    2. 公司于2018年10月29日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用闲
置募集资金购买银行股理财产品的议案》，公司使用最高额度不超过人民币22,500.00万
元的闲置募集资金购买发行主体有保本约定，单项产品期限最长不超过一年的安全性高、
流动性好的理财产品。根据上述决议，公司在授权期内累计购买了银行理财产品22,500.00
万元，年末尚未赎回。


    3. 根据公司招股说明书，补充流动资金等其他与主营业务相关的营运资金2,500.00
万元，公司已于2017年将此项目资金全部补充完毕。


    4. 2018年3月15日，公司召开第三届董事会第七次会议审议通过了《关于以募集资
金置换已预先投入募投项目的自筹资金的议案》，公司第三届监事会第四次会议通过了《关
于以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的议案》，独立董事发表了明确的同意
意见，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了XYZH/2018KMA20017号《专项鉴证
报告》、保荐机构中信证券股份有限公司发表了《中信证券股份有限公司关于大理药业
股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》，公司对预先投入
募投项目资金846.71万元进行了置换。


  二、募集资金管理情况


    （一） 募集资金的管理情况


    根据大理药业股份有限公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照中
国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关文件规定，本公司制定了《募集资金管
理制度》，对募集资金进行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理
与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。


    2017年9月，本公司分别与募集资金存管银行中国建设银行股份有限公司大理白族自
治州分行、中信银行股份有限公司大理分行、中信银行股份有限公司昆明分行及保荐机构
中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了相关各方的权
利和义务。


    报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》及《募集资金三方监管协议》的规定
存放和使用募集资金，募集资金实行专户存储，募集资金项目支出执行严格审批程序。


    （二） 募集资金专户存储情况


    截至2018年12月31日，募集资金具体存放情况如下：


                                          2