证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2020-005
大理药业股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1600号文《关于核准大理药业股
份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通
股股票（A股）2,500万股，每股面值人民币1元，实际发行价格每股人民币12.58
元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 314,500,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 人 民 币
52,000,800.00元后实际募集资金净额人民币262,499,200.00元。上述资金已于
2017年9月18日全部到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于
2017年9月18日出具XYZH/2017KMA20214号验资报告。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
单位：元
项目 金额
首次募集资金净额 262,499,200.00
减：直接投入募投项目 3,152,728.00
减：置换以自筹资金预先投入募投项目 8,467,064.00
减：使用暂时闲置募投资金购买理财产品 225,000,000.00
减：补充流动资金等其他与主营业务相关的营运资金 25,000,000.00
减：手续费支出 2,538.36
加：利息收入 258,889.15
加：投资收益 14,253,799.50
2019 年 12 月 31 日余额 15,389,558.29
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关文件规定，
本公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金进行专户存储、募集资金使用、
募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。
2017年9月，本公司分别与募集资金存管银行中国建设银行股份有限公司大理
白族自治州分行、中信银行股份有限公司大理分行、中信银行股份有限公司昆明
分行及保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》，明确了相关各方的权利和义务。签订的《募集资金专户存储三方监管协议》
内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存
在重大差异。
报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》及《募集资金三方监管协议》
的规定存放和使用募集资金，募集资金实行专户存储，募集资金项目支出执行严
格审批程序。
（二）募集资金专户存储情况
截至2019年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
余额
开户银行 银行账号
合计
中国建设银行股份有公司大理南诏支行 53050171603800000126 9,297,641.84
中信银行大理分行营业部 8111901011900246888 3,663,270.23
中信银行昆明北京路支行 8111901011000246969 2,428,646.22
合 计 15,389,558.29
注：公司将募集资金专户中国建设银行股份有公司大理南诏支行（账号：
53050171603800000127）银行利息收入及手续费支出结余资金15,746.38元转入募集资金
专户中国建设银行股份有限公司南诏支行（账号：53050171603800000126）账户中存储，
并将该账户于2019年4月10日销户。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）本年度募集资金实际使用情况详见附表一。
（二）报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资
金的情况。
（三）报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）公司于2019年10月22日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了
《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不
超过人民币22,500.00万元的闲置募集资金购买发行主体有保本约定、单项产品期
限最长不超过一年的安全性高、流动性好的理财产品，在上述额度内，资金可滚
动使用。根据上述决议，公司在授权期内累计购买了银行理财产品22,500.00万元，
年末尚未赎回。具体情况如下：
购买金额 预计年化
产品发行人 理财产品名称 产品类型 产品起息日
（万元） 收益率
中国建设银 乾元-周周利开
保本浮动
行股份有限 放 式 保 本 理 财 15,100.00 2019-12-18 2.10%-3.15%
收益类型
公司 产品
共赢利率结构
中信银行股 保本浮动
31033 期人民币 2,800.00 2019-12-20 3.50%或 3.70%
份有限公司 收益类型
结构性存款产品
共赢利率结构
中信银行股 保本浮动
31033 期人民币 4,600.00 2019-12-20 3.50%或 3.70%
份有限公司 收益类型
结构性存款产品
（五）公司报告期内不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019年度，公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
及公司《募集资金管理办法》的有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、
完整的对相关信息进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情
形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2019年度募集资金存放与使用
情况出具了XYZH/2020KMA20015号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。结
论性意见为：大理药业股份有限公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告
已经按照中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定编制，在所
有重大方面如实反映了大理药业股份有限公司2019年度募集资金的实际存放与使
用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的
结论性意见
中信证券股份有限公司对公司2019年度募集资金存放与使用情况开展核查并
出具了关于《大理药业股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核
查意见》。经核查，保荐机构认为：公司2019年度募集资金存放和使用符合《上
市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《募集资金管理办法》等有关法
律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
1、中信证券股份有限公司关于《大理药业股份有限公司2019年度募集资金存
放与使用情况的专项核查意见》
2、信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)关于《大理药业股份有限公司募集
资金年度存放与使用情况鉴证报告》
特此公告。
大理药业股份有限公司董事会
2020 年 4 月 23 日
附表一：
募集资金使用情况对照表
编制单位：大理药业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 26,249.92 本年度投入募集资金总额 103.60
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 3,661.98
累计变更用途的募集资金总额比例 无
项目达 项目可
截至期末投
是否已变 募集资金 本年度 截至期末 到预定 本年度 是否达 行性是
调整后投资 资进度（%）
承诺投资项目 更项目（含 承诺投资 投入金 累计投入 可使用 实现的 到预计 否发生
总额(1) (3)＝
部分变更） 总额 额 金额(2) 状态日 效益 效益 重大变
(2)/(1)
期 化
1.中药注射剂现代化发展项目 否 16,171.32 16,171.32 103.60 1,155.98 7.15 不适用 不适用 否
1.1 中药注射剂二次开发研究项目 否 8,953.00 8,953.00 103.60 1,145.48 12.79 不适用 不适用 否
1.2 原制剂车间 2010 版 GMP 技术改造项目 是 3,212.72 3,212.72 4.00 0.12 不适用 不适用 否
1.3 中药天然药提取车间建设项目 是 4,005.60 4,005.60 6.50 0.16 不适用 不适用 否
2.药品研发技术中心建设项目 是 4,699.60 4,699.60 6.00 0.13 不适用 不适用 否
3.营销网络建设项目 否 2,879.00 2,879.00 0.00 不适用 不适用 否
4.补充流动资金等其他与主营业务相关的营
否 2,500.00 2,500.00 2,500.00 100.00 不适用 不适用 否
运资金
合计 26,249.92 26,249.92 103.60 3,661.98
营销网络建设项目搁置超过一年的原因：公司于 2018 年 10 月 29 日召开第三届董事会第十次会议审议通过了《关于
变更首次公开发行部分募投项目实施地点的议案》，“营销中心建设项目”拟将北京、上海和西安三个营销中心实施
地点统一调整为北京营销中心。
随着一系列医疗卫生体制改革和医药监管新政相继落地实施，政策执行力度加大，公司销售工作的重点转向：一是抓
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 住因国家政策调整带来的机遇，通过学习、借鉴和创新，建立与之相适应的营销策略。二是布局全国市场、细化区域
（分具体项目） 市场。三是加强与全国性及地方龙头终端服务商的合作，继续强化和深化与区域性市场服务商的合作，与优质的终端
服务商建立起战略合作关系。四是稳步建立起适合公司产品特质、符合政策要求的推广方式、推广渠道和行之有效的
销售模式，五是构建起日趋成熟销售体系，巩固现有终端市场，积极开发空白市场及区域。六是在保证企业根本利益
的前提下、根据市场的实际需要，以审慎的态度、灵活的手段调整产品价格体系，掌握招标主动权。基于上述销售工
作重点的转移，在北京布局建设北京营销中的心必要性和紧迫性已经减弱，为此该项目尚未实施。
营销网络建设项目可行性发生重大变化的情况说明：由于销售工作重点的转移，在北京布局北京营销中心必要性和紧
项目可行性发生重大变化的情况说明
迫性已经减弱，为此该项目尚未实施。针对该项目的下一步实施计划，公司目前正在进行重新研究。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
公司于 2018 年 10 月 29 日召开第三届董事会第十次会议审议通过了《关于变更首次公开发行部分募投项目实施地点
的议案》，“研发中心建设项目”实施地点由“大理市创新工业园区凤仪片区（大国用【2011】第 10636 号）”宗地，）
募集资金投资项目实施地点变更情况
变更为“大理市下关鹤庆路 55 号（云【2017】大理市不动产权第 0009358 号）”，“营销中心建设项目”拟将北京、
上海和西安三个营销中心实施地点统一调整为北京营销中心。
公司于 2018 年 10 月 29 日召开第三届董事会第十次会议及 2018 年 11 月 29 日召开 2018 年第一次临时股东大会，审
议通过了《关于终止首次公开发行部分募投项目的议案》，公司终止“中药注射剂现代化发展项目”子项目“原制剂
募集资金投资项目实施方式调整情况
车间 2010 版 GMP 技术改造项目”及“中药天然药提取车间建设项目”，终止“药品研发技术中心建设项目”子项目
“动物实验室建设项目”。
本公司募集资金实际到位之前，经公司董事会及股东大会批准，公司以自筹资金对募投项目进行先期建设，预先投入
募集资金投资项目先期投入及置换情况 金额共计 846.71 万元，根据本公司于 2018 年 3 月 15 日召开的第三届董事会第七次会议审议通过了《关于以募集资
金置换已预先投入募投项目的自筹资金的议案》，2018 年公司以募集资金置换了该预先投入的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
公司首次公开发行股票共筹集募集资金净额人民币 26,249.92 万元，募投项目使用 3,661.98 万元，尚未使用的募集
尚未使用的募集资金用途及去向 资金中的 22,500.00 万元暂时闲置募集资金用于购买银行保本型理财产品。剩余未使用募集资金全部存放于公司在中
国建设银行股份有公司大理南诏支行、中信银行大理分行营业部及中信银行昆明北京路支行开立的募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情
不适用
况
