证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2022-050
大理药业股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回
并继续购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财种类：中信银行股份有限公司对公结构性存款。
委托理财金额：5,200.00万元
履行的审议程序：大理药业股份有限公司（以下简称“公司”或“大理
药业”）于2022年10月27日召开了第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第
十三次会议，于2022年11月17日召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的议案》，同意公司
使用不超过人民币14,000.00万元的闲置募集资金和不超过人民币10,000.00万
元的闲置自有资金购买理财产品，在可用资金额度内可以滚动使用，授权期限自
公司2022年第一次临时股东大会审议通过之日起一年。
特别风险提示：尽管公司本次委托理财产品属于低风险投资品种的理财
产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的
变化适时、适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。敬请广大投资
者谨慎决策，注意防范投资风险。
一、前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况
公司于2022年5月18日与中信银行大理分行签订相关协议购买“共赢智信汇
率挂钩人民币结构性存款09745期”3,400.00万元，于2021年5月18日与中信银行
昆明分行签订相关协议购买“共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款09745期”
2,800.00万元，具体内容详见公司于2022年5月20日披露的《关于使用部分闲置
募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2022-029），具体赎回情况如下：
公司已赎回中信银行大理分行“共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款09745
期”理财产品，收回本金3,400.00万元，并取得理财收益457,742.47元，与预期
收益不存在差异。上述理财产品本金和收益现已于2022年11月21日归还至募集资
金账户。
公司已赎回中信银行昆明分行“共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款09745
期”理财产品，收回本金2,800.00万元，并取得理财收益376,964.38元，与预期
收益不存在差异。上述理财产品本金和收益现已于2022年11月21日归还至募集资
金账户。
二、本次委托理财概述
（一）委托理财目的
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理
利用部分闲置募集资金，购买低风险的理财产品，增加公司资金收益，为公司及
股东获取更多回报。
（二）委托理财金额
本次委托理财金额：人民币 5,200.00 万元。
（三）资金来源
1.公司本次委托理财的资金来源为公司部分闲置募集资金。
2.募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1600 号文核准，公司于 2017 年
9 月 22 日在上海证券交易所首次公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万股，募
集资金总额为人民币 31,450.00 万元，扣除承销保荐费和其他发行费用 5,200.08
万元后，实际募集资金净额人民币 26,249.92 万元。上述募集资金到位情况已经
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 9 月 18 日出具的《验资报告》
XYZH/2017KMA20214 号审验。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资
金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金
的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金
使用计划及使用情况（截至 2022 年 6 月 30 日）如下：
单位：万元
调整后投 截至期末累计
编号 项目名称 投资总额
资总额 投入金额
1 中药注射剂现代化发展项目 16,171.32 8,963.50 1,317.98
（1） 中药注射剂二次开发研究项目 8,953.00 8,953.00 1,307.48
（2） 原制剂车间2010版GMP技术改造项目 3,212.72 4.00 4.00
（3） 中药天然药提取车间建设项目 4,005.60 6.50 6.50
2 药品研发技术中心建设项目 4,699.60 3,890.60 267.63
3 营销网络建设项目 2,879.00 2,879.00 0.00
补充流动资金等其他与主营业务相关的
4 2,500.00 10,516.82 10,516.82
营运资金
合计 26,249.92 26,249.92 12,102.43
公司于 2021 年 10 月 12 日召开第四届董事会第八次会议、2021 年 10 月 28
日召开 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于将已终止的募集资金投资
项目剩余募集资金及部分闲置募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将已终
止的“原制剂车间 2010 版 GMP 技术改造项目”、 中药天然药提取车间建设项目”
和“动物实验室建设项目”募集资金投资项目剩余募集资金 8,016.82 万元，截
至 2021 年 6 月 30 日，历年所有闲置募集资金购买理财产品收益 2,450.47 万元
及所有募集资金专户利息 32.40 万元（已扣减手续费），合计 10,499.69 万元用
于永久补充流动资金，监事会、独立董事、保荐机构发表了明确的同意意见，2021
年 11 月 12 日，公司已将上述资金存入公司自有资金账户。具体内容详见公司于
2021 年 10 月 13 日披露的《关于将已终止的募集资金投资项目剩余募集资金及
部分闲置募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-028）。
根据公司募集资金的使用计划及投资项目建设进度，现阶段剩余募集资金在
短期内出现部分闲置的情况。
（四）委托理财的投资方式
预计收 是否
受托 预计年 结构
产品 金额 益金额 产品 收益 构成
方名 产品名称 化收益 化安
类型 （万元） （万 期限 类型 关联
称 率 排
元） 交易
保 本
中信
银行 共赢智信汇率挂 浮 动
银行 1.5%- 16.27- 否
理财 钩人民币结构性 2,200.00 180 天 收益、 -
大理 3.1% 33.63
产品 存款12550期 封 闭
分行
式
保 本
中信
银行 共赢智信汇率挂 浮 动
银行 1.5%- 22.19- 否
理财 钩人民币结构性 3,000.00 180 天 收益、 -
昆明 3.1% 45.86
产品 存款12550期 封 闭
分行
式
本次募集资金委托理财金额总计（万元） 5,200.00
本次公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买共赢智信汇率挂钩
人民币结构性存款产品，该结构性存款产品，是指嵌入金融衍生产品的存款，通
过与利率、汇率、指数等金融市场标的物的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂
钩，使投资者在承担一定风险的基础上获得相应的收益，该产品类型为保本浮动
收益、封闭式，该产品风险等级为 PR1 级，符合安全性高、流动性好、有保本约
定的条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行。
（五）投资期限
本次购买的共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 12550 期期限为 180 天，募
集期为 2022 年 11 月 22 日到 2022 年 11 月 25 日，收益起计日为 2022 年 11 月
26 日（如中信银行调整募集期，则收益起计日相应调整至募集期结束日下一工
作日，扣款日至收益起计日之间不计产品收益），到期日为 2023 年 5 月 25 日（如
中信银行调整募集期，受收益起计日、提前终止条款等约束，遇中国法定节假日
或公休日顺延至下一工作日，顺延期间不另计算收益）。
三、审议程序
公司于 2022 年 10 月 27 日召开了第四届董事会第十五次会议、第四届监事
会第十三次会议，于 2022 年 11 月 17 日召开了 2022 年第一次临时股东大会，审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的议案》，
公司独立董事、监事会、保荐机构发表了明确同意意见，具体内容详见公司于
2022 年 10 月 28 日披露的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理
财产品的公告》（公告编号：2022-042）、2022 年 11 月 18 日披露的《2022 年
第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-048）。
本次委托理财不构成关联交易。
四、投资风险分析及风控措施
（一）投资风险
尽管公司本次委托理财产品属于低风险投资品种的理财产品，但金融市场受
宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介
入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。敬请广大投资者谨慎决策，注意防
范投资风险。
（二）风险控制措施
公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、《公司
章程》及《募集资金管理办法》办理相关理财产品业务；公司将及时分析和跟踪
理财产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资
风险；独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品情况进行监督
与检查；公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。
五、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期主要财务指标
单位：元
2022 年 9 月 30 日
项目 2021 年 12 月 31 日
（未经审计）
资产总额 548,746,054.41 511,462,674.59
负债总额 129,888,149.72 104,081,931.65
净资产 418,857,904.69 407,380,742.94
经营活动产生的现金流量净额 10,509,275.48 -12,786,684.84
公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，使用部分闲置募集资
金购买安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过一年的理财产品，能获得
一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公司及股东谋求更多的投资收益，
不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
截至 2022 年 9 月 30 日，公司货币资金为人民币 45,260,725.28 元，本次委
托理财支付的金额为人民币 5,200.00 万元，占最近一期期末（2022 年 9 月 30
日）货币资金的 114.89%，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流
量等不会造成重大的影响。
（二）委托理财的会计处理方式及依据
根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财产品本息计入资产
负债表中交易性金融资产，同时利息收益计入利润表中投资收益或公允价值变动
收益。
特此公告。
大理药业股份有限公司董事会
2022 年 11 月 23 日
