中新科技集团股份有限公司

证券代码：603996                   证券简称：中新科技   公告编号：临 2019-015



                    中新科技集团股份有限公司
 关于关联方资金占用的情况说明及整改措施的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    中新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“中新科技”）近期经公
司自查，并经审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）确认，发现公司关联
方存在非经营性占用公司资金情况，具体说明如下：

    一、控股股东及其关联方情况
    1.控股股东及实际控制人情况
    中新产业集团有限公司（以下简称“中新产业集团”）持有公司 51.77%的股
份，为公司控股股东。公司董事长兼总经理陈德松先生直接持有公司 7.22%的股
份，同时还持有中新产业集团 55%的股份；江珍慧女士直接持有公司 7.22%的股
份，同时还持有中新产业集团 45%的股份，且陈德松先生和江珍慧女士于 2018
年 12 月 21 日续签了《一致行动人协议》，故为公司共同实际控制人。
    2.控股股东的关联方情况
    （1）中新国贸集团有限责任公司（以下简称“中新国贸集团”）的出资股东
陈德松和江珍慧是中新科技的共同实际控制人，根据有关法律法规，中新国贸与
公司构成关联关系。
    （2）浙江新世纪国际物流有限公司（以下简称“浙江新世纪”）为控股股东
中新产业集团旗下孙公司，根据有关法律法规，中新国贸与公司构成关联关系。

   二、关联方资金占用情况
    经公司自查，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）确认，2018 年度，
公司关联方中新产业集团、中新国贸集团和浙江新世纪累计支付关联方非经营性
资金 69,846.25 万元，累计收到关联方非经营性资金 17,656.76 万元，占用余额
为 53,276.50 万元，其中本金 52,189.50 万元、资金占用费（利息）为 1,087.01
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万元。
    2019 年 1 月 1 日至 2019 年 4 月 26 日期间，公司关联方中新产业集团和中
新国贸集团累计新增支付关联方非经营性资金 30,857.70 万元，累计新增收到关
联方非经营性资金 16,971.00 万元，占用余额本金为 13,886.70 万元，中新产业
和中新国贸集团有限责任公司承诺占用利息按年化 5.0025%计算。

    三、解决措施
    公司关联方间接占用上市公司资金的行为，违反了有关规定，要立即纠正。
董事会正组织公司董事、监事、高管等积极采取有效措施，消除审计报告中所涉
及事项的不利影响，以保证公司持续、健康地发展。
    公司董事会和管理层积极与关联方沟通，督促其尽快解决资金占用问题。
2019 年 4 月 26 日，公司关联方中新产业集团、中新国贸集团、浙江新世纪在《关
于关联方资金往来的情况说明》中出具承诺，将通过一切合法途径筹集资金，在
1 个月内将以上间接占用的资金还款给中新科技。控股股东中新产业集团和共同
实际控制人陈德松、江珍慧一并承诺，如以上款项未如期退还至中新科技，中新
产业集团、陈德松、江珍慧将以股权转让的方式弥补关联方间接占用的资金，切
实维护全体投资人的权益。
    2019 年 4 月 26 日，公司关联方中新产业集团、中新国贸集团在《关于 2019
年 1 月至 4 月 26 日关联方资金往来的情况说明》中承诺在 1 个月内将间接占用
的本金和利息（2019 年 1 月至 4 月 26 日新增的占用余额）还款给中新科技，利
息按年化 5.0025%计算。控股股东中新产业集团和共同实际控制人陈德松、江珍
慧一并承诺，如以上款项未如期退还至中新科技，中新产业集团、陈德松、江珍
慧将以股权转让的方式弥补关联方间接占用的资金，切实维护全体投资人的权益。
    公司董事会将持续关注并督促上述关联方尽快履行还款承诺，尽快消除不利
影响，维护公司和广大投资者的合法权益。

    四、致歉及整改
    针对上述自查发现的问题，公司董事会全体成员、监事会全体成员及公司管
理层向广大投资者诚恳致歉。
    公司将采取以下具体措施消除该事项及其影响：

    （一）积极收回欠款，切实维护公司和广大投资者利益
    公司董事会和管理层积极与关联方沟通，督促其尽快解决资金占用问题。公
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司董事会将持续关注并督促上述关联方尽快履行还款承诺，尽快消除不利影响，
维护公司和广大投资者的合法权益。

    （二）完善内控制度，强化执行力度
    公司将强化内部审计工作。为防止资金占用情况的发生，公司内审部门及财
务部门将密切关注和跟踪公司关联交易资金往来的情况，从以下几方面来完善相
关制度进行落实：
    （1）完善内部审计部门的职能，充实专职的内部审计人员，在董事会的领
导下行使监督权；完善控制监督的运行程序，制定详细的内部审计计划，全面开
展内部审计工作；加强其对公司内部控制制度执行情况的监督力度，提高内部审
计工作的深度和广度；
    （2）制定《防范关联方资金占用管理办法》，修订完善有关内部控制的制度，
加强制度执行力度；
    （3）建立大额资金往来内审部门审批制度，定期核查公司与关联方之间的
资金往来明细；
    （4）建立关联方资金支付防火墙制度，在审批决策程序和手续不齐备的情
况下，禁止对关联方支付任何资金；
    （5）对相关业务部门大额资金使用动态跟踪分析与研判，对疑似关联方资
金往来事项及时向董事会审计委员会汇报，督促经营层严格履行相关审批程序。

    （三）加强证券法律法规的学习，提升守法合规意识
    （1）公司法务部人员组织不定期开展法律法规内部培训工作，增加全体员
工的守法合规意识；

    （2）公司实际控制人、董事、监事、高管按照监管部门的要求参加监管部
门组织的证券法律法规、最新监管政策和资本运作培训。

    五、风险提示
    1.上述事项为公司自查的结果，公司将严格按照相关规定就后续进展情况及
时履行信息披露义务。
    2.公司董事会将持续关注并督促上述关联方尽快履行还款承诺，尽快消除不
利影响。董事会关联方非经营性占用资金不能及时收回的风险。如果关联方不能
自 2019 年 4 月 26 日起一个月内归还非经营性占用的资金及利息，公司正常生产
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经营活动可能受到影响，公司股票可能存在被实施“其他风险警示”的风险。

   公司将及时披露上述事项的进展情况，敬请广大投资者关注公司后续公告，
并注意投资风险。

   特此公告。
                                       中新科技集团股份有限公司董事会
                                                 二〇一九年四月三十日