中新科技集团股份有限公司

证券代码：603996                    证券简称：中新科技   公告编号：临 2019-026



                     中新科技集团股份有限公司
         关于关联方资金占用整改措施的进展公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
    ●截至本公告日，公司尚未收到相关关联方资金占用的本金及利息。公司董
事会提示关联方非经营性占用资金不能及时收回的风险：如果关联方不能自 2019
年 4 月 26 日起一个月内归还非经营性占用的资金及利息，公司正常生产经营活
动可能受到影响，公司股票可能存在被实施“其他风险警示”的风险。


    中新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“中新科技”）于 2019 年
4 月 30 日披露了《关于关联方资金占用的情况说明及整改措施的公告》（公告编
号：临 2019-015）。现将关联方资金占用整改的进展情况公告如下：

    一、积极收回欠款，切实维护公司和广大投资者利益
    公司董事会和管理层积极与关联方沟通，督促相关关联方尽快解决资金占用
问题。
    1.关联方还款承诺情况
    2019 年 4 月 26 日，公司关联方中新产业集团有限公司（以下简称“中新产
业集团”）、中新国贸集团有限责任公司（以下简称“中新国贸”）、浙江新世纪物
流有限公司在《关于关联方资金往来的情况说明》中出具承诺，将通过一切合法
途径筹集资金，在 1 个月内将以上间接占用的资金还款给中新科技。控股股东中
新产业集团和共同实际控制人陈德松、江珍慧一并承诺，如以上款项未如期退还
至中新科技，中新产业集团、陈德松、江珍慧将以股权转让的方式弥补关联方间
接占用的资金，切实维护全体投资人的权益。
    2019 年 4 月 26 日，公司关联方中新产业集团、中新国贸在《关于 2019 年 1
月至 4 月 26 日关联方资金往来的情况说明》中承诺在 1 个月内将间接占用的本
金和利息（2019 年 1 月至 4 月 26 日新增的占用余额）还款给中新科技，利息按
         中新科技集团股份有限公司

年化 5.0025%计算。控股股东中新产业集团和共同实际控制人陈德松、江珍慧一
并承诺，如以上款项未如期退还至中新科技，中新产业集团、陈德松、江珍慧将
以股权转让的方式弥补关联方间接占用的资金，切实维护全体投资人的权益。

    2.关联方还款的进展情况
    截至本公告日，公司尚未收到相关关联方资金占用的本金及利息。公司董事
会提示关联方非经营性占用资金不能及时收回的风险：如果关联方不能自 2019
年 4 月 26 日起一个月内归还非经营性占用的资金及利息，公司正常生产经营活
动可能受到影响，公司股票可能存在被实施“其他风险警示”的风险。
    公司董事会将持续关注并督促关联方尽快履行还款承诺，尽快消除不利影响，
维护公司和全体股东的合法权益。

    二、完善内控制度，强化执行力度
    公司正在持续强化内部审计工作。为防止资金占用情况的发生，公司内审部
门和财务部门密切关注和跟踪公司关联交易资金往来的情况，目前整改落实情况
如下：
    1.经公司 2019 年 4 月 27 日第三届第十次董事会决议：（1）聘任公司督察委
员会主任助理李代江为内审部总监，由其牵头完善控制监督的运行程序，制定详
细的内部审计计划，全面开展内部审计工作；加强内审部对公司内部控制制度执
行情况的监督检查力度；（2）制定颁布了《防范关联方资金占用管理办法》，修
订有关内部控制的制度，梳理和完善了内控流程，加强制度执行力度；
    2.由公司财务部、内审部牵头制定《资金审批和支付流程管理暂行办法》，
严格执行大额资金往来审批制度，对预付款项保持重点关注；
    3.建立关联方资金支付防火墙制度，内审部门介入关联方资金支付审批流程，
在审批决策程序和手续不齐备的情况下，禁止对外支付任何资金；
    4.对相关业务部门大额资金使用动态跟踪分析与研判，对疑似关联方资金往
来事项将及时向董事会审计委员会汇报，督促经营层严格履行相关审批程序。

    三、加强证券法律法规的学习，提升守法合规意识
    公司组织董监高、各部门负责人、财务中心人员等进行证券法律法规的学习，
进一步强化守法合规意识。

    公司将继续严格落实整改措施，加强内部控制建设，不断提升公司规范运作
水平，切实维护公司和全体股东的合法权益，推进公司持续健康稳定发展。公司
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将持续关注上述事项的进展情况，并及时履行信息披露义务。公司发布的信息以
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定信息披露媒体《上海证券报》
刊登的正式公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

    特此公告。
                                       中新科技集团股份有限公司董事会
                                               二〇一九年五月二十一日