广东华商律师事务所
关于中新科技集团股份有限公司
2018年年度股东大会的
法律意见书
CHINA COMMERCIAL LAW FIRM. GUANG DONG
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二〇一九年五月
广东华商律师事务所 法律意见书
广东华商律师事务所
关于中新科技集团股份有限公司 2018 年年度股东大会的
法律意见书
致：中新科技集团股份有限公司
广东华商律师事务所（以下简称“本所”）受中新科技集团股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，指派李连果律师、龙月萍律师出席并见证公司 2018 年年
度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）
以及《诺德投资股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就
本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议
表决程序及表决结果等事项出具本法律意见书。
本所律师仅依据本法律意见书出具之前所发生的事实，并基于对该等事实的
认识以及对相关法律、法规以及《公司章程》的理解出具本法律意见书。本法律
意见书不涉及本次股东大会议案内容以及此间所涉及事实的真实性、准确性。
本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件进行公告，并依
法对本所出具的法律意见承担责任。未经本所同意，本法律意见书不得用于其他
任何目的。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范，对公司提供的有关文件、
资料进行了核查和验证，对本次股东大会依法进行了见证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
2019年4月27日，公司第三届董事会召开第三届董事会第十次会议，审议通
过了关于召开本次股东大会的决议，并于2019年5月10日通过指定信息披露媒体
发出了《中新科技集团股份有限公司关于召开2018年年度股东大会的通知》（以
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下简称“《召开股东大会通知》”）。该《召开股东大会通知》载明了召开本次股东
大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现
场会议于2019年5月31日14点00分在浙江省台州市椒江区工人西路618-2号中新
科技五楼第一会议室如期召开。本次股东大会由董事林玲主持，根据《股东大会
规则》第二十七条的规定：“股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不
履行职务时，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半
数以上董事共同推举的一名董事主持。”由于因董事长陈德松出差在外，且公司
未设置副董事长职位，因此，根据《股东大会规则》及《公司章程》规定，本次
会议主持人系经半数以上董事共同推举一名董事而产生。本次股东大会网络投票
通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统投票平台进行投
票的具体时间为2019年5月31日9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00；通过
互联网投票平台进行投票的具体时间为2019年5月31日9:15至15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共13人，
共计持有公司有表决权股份155,694,560股，占公司股份总数的51.8723%。本所
律师查验了出席现场会议的股东及股东代理人的身份证明、持股凭证和授权委托
书，确认其参会资格合法有效；参加网络投票的股东的资格由上海证券交易所交
易系统进行认证。
除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、全部监事、部分高级管理人
员及本所律师出席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
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本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均
合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进
行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共
同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司
向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《公司2018年度董事会工作报告》
表决情况：同意155,627,960股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的99.9572%；反对66,600股，占出席本次股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的0.0428%；弃权0股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的0%。
表决结果：通过。
（二）《公司2018年度监事会工作报告》
表决情况：同意155,627,960股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的99.9572%；反对66,600股，占出席本次股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的0.0428%；弃权0股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的0%。
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表决结果：通过。
（三）《关于2018年年度报告及摘要的议案》
表决情况：同意155,402,497股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的99.8124%；反对292,063股，占出席本次股东大会的股东所持有效
表决权股份总数的0.1876%；弃权0股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（四）《关于2018年度利润分配方案的议案》
表决情况：同意155,627,960股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的99.9572%；反对66,600股，占出席本次股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的0.0428%；弃权0股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况：同意225,463股，同意股数占出席股东大会的
中小投资者有表决权股份总数的77.1967%；反对66,600股，占出席股东大会的中
小投资者有表决权股份总数的22.8033%；弃权0股，占出席股东大会的中小投资
者有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（五）《关于续聘2019年度审计机构的议案》
表决情况：同意155,627,960股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的99.9572%；反对66,600股，占出席本次股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的0.0428%；弃权0股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况：同意225,463股，同意股数占出席股东大会的
中小投资者有表决权股份总数的77.1967%；反对66,600股，占出席股东大会的中
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小投资者有表决权股份总数的22.8033%；弃权0股，占出席股东大会的中小投资
者有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（六）《关于董事、监事2018年度薪酬的议案》
表决情况：同意155,627,960股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的99.9572%；反对66,600股，占出席本次股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的0.0428%；弃权0股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况：同意225,463股，同意股数占出席股东大会的
中小投资者有表决权股份总数的77.1967%；反对66,600股，占出席股东大会的中
小投资者有表决权股份总数的22.8033%；弃权0股，占出席股东大会的中小投资
者有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（七）《关于2019年度融资授信额度的议案》
表决情况：同意155,402,497股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的99.8124%；反对292,063股，占出席本次股东大会的股东所持有效
表决权股份总数的0.1876%；弃权0股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（八）《关于为全资子公司提供担保的议案》
表决情况：同意155,630,160股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的99.9586%；反对64,400股，占出席本次股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的0.0414%；弃权0股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的0%。
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其中，中小投资者表决情况：同意227,663股，同意股数占出席股东大会的
中小投资者有表决权股份总数的77.9500%；反对64,400股，占出席股东大会的中
小投资者有表决权股份总数的22.0500%；弃权0股，占出席股东大会的中小投资
者有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（九）《关于计提资产减值准备的议案》
表决情况：同意155,627,960股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的99.9572%；反对66,600股，占出席本次股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的0.0428%；弃权0股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况：同意225,463股，同意股数占出席股东大会的
中小投资者有表决权股份总数的77.1967%；反对66,600股，占出席股东大会的中
小投资者有表决权股份总数的22.8033%；弃权0股，占出席股东大会的中小投资
者有表决权股份总数的0%。
表决结果：通过。
（十）《关于修订公司章程的议案》
表决情况：同意155,627,960股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决
权股份总数的99.9572%；反对66,600股，占出席本次股东大会的股东所持有效表
决权股份总数的0.0428%；弃权0股，占出席本次股东大会的股东所持有效表决权
股份总数的0%。
表决结果：通过。
综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
广东华商律师事务所 法律意见书
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资
格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
