青岛威奥轨道股份有限公司
首次公开发行股票发行结果公告
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
特别提示
1、青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称“发行人”、“威奥股份”）首
次公开发行不超过7,556.00万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）
的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可
[2020]636号文核准。本次发行的保荐机构（主承销商）为中信建投证券股份有限
公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股
票简称为“威奥股份”，股票代码为“605001”。
2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
与网上向持有上海市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资
者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。经发行人与保荐机构
（主承销商）综合考虑发行人基本面、所处行业、市场情况、同行业上市公司估
值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次股票发行价格为16.14元
/股，发行数量为7,556.00万股，全部为新股发行，无老股转让。
3、回拨机制启动前，网下初始发行数量为4,533.60万股，占本次发行总量的
60.00%；网上初始发行数量为3,022.40万股，占本次发行总量的40.00%。回拨机
制启动后，网下最终发行数量为755.60万股，占本次发行总量的10.00%；网上最
终发行数量为6,800.40万股，占本次发行总量90.00%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于2020年5月13日（T+2日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限公司上
海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）提供的数据，对本次网上、网下
发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量：67,774,817股
2、网上投资者缴款认购的金额：1,093,885,546.38元
1
3、网上投资者放弃认购数量：229,183股
4、网上投资者放弃认购金额：3,699,013.62元
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量：7,549,552股
2、网下投资者缴款认购的金额：121,849,769.28元
3、网下投资者放弃认购数量：6,448股
4、网下投资者放弃认购金额：104,070.72元
未缴纳认购款的网下投资者具体名单如下：
获配股数 获配金额 放弃认购股
序号 网下投资者名称 配售对象名称
（股） （元） 数（股）
1 陶秀珍 陶秀珍 755 12,185.70 755
2 罗彬 罗彬 755 12,185.70 755
3 赵泽辉 赵泽辉 755 12,185.70 755
4 饶学伟 饶学伟 647 10,442.58 647
5 陈曦 陈曦 755 12,185.70 755
6 李祖品 李祖品 755 12,185.70 755
7 黄伟 黄伟 755 12,185.70 755
8 林小明 林小明 755 12,185.70 755
合计 5,932 95,742.48 5,932
未足额缴纳认购款的网下投资者具体名单如下：
网下投资 配售对象 初步获配股 应缴款金 实际缴款金 实际配售股 放弃认购股
序号
者名称 名称 数（股） 额（元） 额（元） 数（股） 数（股）
1 吴伟明 吴伟明 755 12,185.70 12,185.17 754 1
2 胡育琛 胡育琛 755 12,185.70 11,303.53 700 55
3 刘根林 刘根林 755 12,185.70 11,303.53 700 55
4 周道意 周道意 755 12,185.70 5,649.00 350 405
合计 3,020 48,742.80 40,441.23 2,504 516
二、保荐机构（主承销商）包销情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）、《首次公开发行
股票承销业务规范》（中证协发[2018]142号）、《首次公开发行股票配售细则》
（中证协发[2018]142号），网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主
承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量为235,631股，包销金额为
3,803,084.34元，保荐机构（主承销商）包销比例为0.31%。
2020年5月15日（T+4日），保荐机构（主承销商）将包销资金与网上网下投
资者缴款认购的资金扣除相关费用后划给发行人，发行人向中国结算上海分公司
提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
2
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐
机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-86451545、010-86451546
联系人：中信建投证券资本市场部
发行人：青岛威奥轨道股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
2020 年 5 月 15 日
3
（此页无正文，为《青岛威奥轨道股份有限公司首次公开发行股票发行结果公
告》盖章页）
发行人：青岛威奥轨道股份有限公司
年 月 日
4
（此页无正文，为《青岛威奥轨道股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》
盖章页）
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
年 月 日
5
