证券代码：605001 证券简称：威奥股份 公告编号：2021-014
青岛威奥轨道股份有限公司
关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引
第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法》、《青岛威奥轨道股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募
集资金管理办法》”）、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》的有关规定，现将青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称“公司”）截至
2020 年 12 月 31 日的募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛威奥轨道股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2020〕636 号）核准，公司首次公开发行人民币
普通股（A 股）7,556.00 万股，发行价格 16.14 元/股，募集资金总额为人民币
1,219,538,400.00 元，扣除各项发行费用后，公司实际募集资金净额人民币
1,128,896,686.79 元。上述募集资金已于 2020 年 5 月 15 日全部到账，由致同
会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（致同验字（2020）
第 110ZC0113 号）。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 0 元。
2、本年度使用金额及当前余额
2020 年度，本公司以募集资金直接投入募投项目人民币 318,727,589.60 元。
1
公司累计已使用募集资金人民币 318,727,589.60 元，募集资金余额人民币
822,093,122.54 元，其中，用于购买理财产品尚未赎回的募集资金余额为
400,000,000.00 元，尚未收回的通知存款资金余额为 190,000,000.00 元，募集
资金专户余额 232,093,122.54 元（包括收到的银行存款利息和理财产品含税收
益扣除银行手续费等的净额人民币 11,924,025.35 元）。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率与效益，保护投资者
权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证
券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有
关法律、法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管
理办法》，对公司募集资金的存储、使用、管理与监督等方面做出了明确的规定。
（一）募集资金专户存储监管协议的签订和履行情况
根据上述管理规定，公司对募集资金进行了专户存储。2020 年 5 月 15 日，
公司同保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司
青岛四方支行、交通银行股份有限公司青岛嘉定路支行、上海浦东发展银行股份
有限公司青岛城阳支行、中信银行股份有限公司青岛宁夏路支行（以下统称“开
户银行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（简称“《三方监管协议》”）；
《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异；2020 年 5 月 15 日，公司同保荐机构中信建投证券股份有限公
司、子公司唐山威奥轨道交通设备有限公司（以下简称“唐山威奥”）及交通银
行股份有限公司青岛四方支行（以下简称“开户银行”）签订了《募集资金专户
存储四方监管协议》（简称“《四方监管协议》”）。《四方监管协议》与上海证券交
易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司、唐山
威奥及保荐机构中信建投证券股份有限公司、开户银行严格履行《三方监管协议》、
《四方监管协议》规定的内容。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，相关募集资金专项账户开立和存储具体情况如下：
单位：元
募投项目 开户主体 开户银行 募集资金 余额
2
专户账号
轨道交通车辆配 青岛威奥 中国建设银行
371501986410
套装备（青岛）建 轨 道 股 份 股 份 有 限 公 司 11,289,684.11
00001169
设项目 有限公司 青岛四方支行
轨道交通车辆配 青岛威奥 交通银行股份
372005543013
套装备（唐山）建 轨 道 股 份 有 限 公 司 青 岛 39,914,436.49
000419035
设项目 有限公司 嘉定路支行
唐山威奥
轨道交通车辆配 交通银行股份
轨道交通 372005540013
套装备（唐山）建 有限公司青岛 -
设备有限 000422972
设项目 四方支行
公司
上海浦东发展
青岛威奥
研发中心建设项 银 行 股 份 有 限 690300788010
轨道股份 49,029,779.79
目 公 司 青 岛 城 阳 00001058
有限公司
支行
青岛威奥 中信银行股份
补充流动资金 811060101280
轨道股份 有限公司青岛 131,859,222.15
1115198
有限公司 宁夏路支行
合计 232,093,122.54
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 318,727,589.60
元，具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为保障募投项目的顺利进行，在募集资金到位前，公司已根据项目进展的实
际情况以自筹资金进行投入，在募集资金到位后对其予以置换。
截至 2020 年 5 月 22 日，公司以自有资金先期投入募投项目共计人民币
36,904,216.36 元。2020 年 8 月 25 日，公司第二届董事会第九次会议及公司第
3
二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金
的议案》，同意使用募集资金人民币 36,904,216.36 元置换预先投入的自筹资金。
本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合相关规定，不
影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
公司独立董事、监事会发表了同意意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司出
具了专项核查意见，会计师事务所致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专
项鉴证报告。上述募集资金已于 2020 年 8 月全部置换完毕。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2020 年 6 月 4 日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第四
次会议，审议通过了《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意使用不超过人民币 7.50 亿元（含 7.50 亿元）的闲置募集资金进行现金管理，
用于购买银行保本型金融产品或结构性存款等理财产品，使用期限为自第二届董
事会第七次会议审议通过之日起 12 个月（含 12 个月）。在上述额度及决议有效
期内，可循环滚动使用。同时，授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关
合同文件，具体投资活动由公司财务部门负责组织实施。公司独立董事、监事会、
保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司于 2020 年 6 月 5 日
披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2020-004）。
报告期内，公司已使用闲置募集资金进行现金管理情况：
受托方 产品 金额 预计年化
产品期限 收益起算日
名称 名称 （万元） 收益率
交通银行 交通银行蕴通财富定
青岛嘉定路 期型结构性存款135 35,000.00 1.50%-3.34% 135天 2020.06.16
支行 天（黄金挂钩看涨）
建设银行 建设银行结构性存款
20,000.00 1.35%-3.20% 183天 2020.06.12
四方支行 产品
4
中信银行 共赢智信利率结构
宁夏路 35018期人民币结构 10,000.00 1.48%-3.60% 88天 2020.06.15
支行 性存款产品
交通银行 交通银行蕴通财富定
青岛嘉定路 期型结构性存款134 5,000.00 1.50%-3.34% 134天 2020.06.17
支行 天（黄金挂钩看涨）
中信银行 共赢智信汇率挂钩人
宁夏路 民币结构性存款 10,000.00 1.48%-3.40% 92天 2020.9.14
支行 01089期
交通银行 交通银行蕴通财富定
青岛嘉定路 期型结构性存款120 30,000.00 1.50%-3.00% 120天 2020.11.9
支行 天（挂钩汇率看跌）
上海浦东 上海浦东发展银行利
发展银行 多多公司稳利固定持
10,000.00 1.40%-3.10% 92天 2020.11.5
青岛城阳 有期JG9014期（90天
支行 网点专属）
合计 120,000.00
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的未到期余
额为人民币 400,000,000 元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
5
公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律法规的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披
露了与募集资金使用相关的信息，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
2021 年 4 月 27 日，中信建投证券股份有限公司针对本公司 2020 年度募集
资金存放与使用情况出具了《中信建投证券股份有限公司关于青岛威奥轨道股份
有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》，专项核查报告认
为，威奥股份 2020 年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》
及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规和
规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募
集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：
1、募集资金使用情况对照表
特此公告。
青岛威奥轨道股份有限公司董事会
2021 年 4 月 27 日
6
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2020 年 1-12 月
编制单位：青岛威奥轨道股份有限公司 单位：人民币 万元
募集资金总额 112,889.67 本年度投入募集资金总额 31,872.76
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 31,872.76
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
承诺投 已变更 募集资金承 调整后投资 截至期末承 本年度投 截至期末 截至期末累 截至期 项目达 本年度 是否达 项目
资项目 项目，含 诺投资总额 总额 诺投入金额 入金额 累计投入 计投入金额 末投入 到预定 实现的 到预计 可行
部分变 (1) 金额(2) 与承诺投入 进度（%） 可使用 效益 效益 性是
更（如 金额的差额 (4)＝ 状态日 否发
有） (3)＝ (2)/(1) 期 生重
(2)-(1) 大变
化
轨道交
通车辆
配套装 尚未
不适用 33,351.02 33,351.02 33,351.02 3601.15 3601.15 -29,749.87 10.80 注1 不适用 否
备（青 完工
岛）建
设项目
轨道交
通车辆
配套装 尚未
不适用 41,738.65 41,738.65 41,738.65 307.38 307.38 -41,431.27 0.74 注2 不适用 否
备（唐 完工
山）建
设项目
研发中
尚未
心 建 设 不适用 12,800.00 12,800.00 12,800.00 2964.23 2964.23 -9,835.77 23.16 注3 不适用 否
完工
项目
7
补充流
不适用 25,000.00 25,000.00 25,000.00 25,000.00 25,000.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
动资金
合计 — 112,889.67 112,889.67 112,889.67 31,872.76 31,872.76 -81,016.90 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告之三之（二）之说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本专项报告之三之（四）之说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 募集资金余额合计为 822,093,122.54 元，结余原因系项目尚在实施中
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：轨道交通车辆配套装备（青岛）建设项目：本项目建设期 18 个月，目前已按照分阶段目标逐步开展工作。
注 1：轨道交通车辆配套装备（唐山）建设项目：本项目建设期 18 个月，目前已按照分阶段目标逐步开展工作。
注 3：研发中心建设项目：本项目建设期 24 个月，目前已按照分阶段目标逐步开展工作。
8
