中信建投证券股份有限公司
关于青岛威奥轨道股份有限公司
首次公开发行股票部分限售股份上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为青岛
威奥轨道股份有限公司（以下简称“威奥股份”或“公司”）首次公开发行股票并上
市之保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所
上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求，对威奥股份
首次公开发行股票部分限售股份上市流通的情况进行了核查，具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛威奥轨道股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2020〕636 号）核准，公司首次公开发行 7,556.00
万股社会公众股于 2020 年 5 月 22 日起在上海证券交易所主板上市交易。威奥股
份首次公开发行股票前总股本为 22,666 万股，发行后总股本为 30,222 万股。
本次申请上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，锁定期为自公司股
票上市之日起 12 个月，本次申请上市流通的限售股股东情况如下：
限售股数量及占公司股本比例
股东名称 锁定期
股数（股） 比例
唐山锐泽股权投资管理中心（有限合伙） 52,420,000 17.34% 12 个月
宁波梅山保税港区久盈二期新能源投资合
14,000,000 4.63% 12 个月
伙企业（有限合伙）
乌兰察布太证盛宏股权投资基金（有限合
10,670,000 3.53% 12 个月
伙）
宁波永先股权投资合伙企业（有限合伙） 8,660,000 2.87% 12 个月
北京通原欣荣投资管理中心（有限合伙） 3,340,000 1.11% 12 个月
太证非凡投资有限公司 3,330,000 1.10% 12 个月
青岛国信招商创业投资基金合伙企业（有限
2,800,000 0.93% 12 个月
合伙）
限售股数量及占公司股本比例
股东名称 锁定期
股数（股） 比例
钱志明 2,340,000 0.77% 12 个月
苏州冠新创业投资中心（有限合伙） 2,000,000 0.66% 12 个月
沈阳招商致远创业发展投资中心（有限合
1,866,667 0.62% 12 个月
伙）
宁波雍胜股权投资合伙企业（有限合伙） 1,670,000 0.55% 12 个月
上海复鼎一期股权投资基金合伙企业（有限
1,330,000 0.44% 12 个月
合伙）
上海斐君铂晟投资管理合伙企业（有限合
1,190,000 0.39% 12 个月
伙）
金永华 940,000 0.31% 12 个月
上海颐强投资中心（有限合伙） 930,000 0.31% 12 个月
上海正海国聚创业投资中心（有限合伙） 660,000 0.22% 12 个月
上海紫竹小苗创业合伙企业（有限合伙） 400,000 0.13% 12 个月
合计 108,546,667 35.92% -
二、本次限售股形成后至今威奥股份股本变化情况
威奥股份首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 302,220,000 股，其中无
限售条件流通股为 75,560,000 股，有限售条件流通股为 226,660,000 股。本次限
售股形成后 ，截至本核查意见出具日，威奥股份总股本未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况
（一）本次限售股上市流通的有关承诺
公司本次申请上市流通的限售股股东唐山锐泽股权投资管理中心（有限合
伙）、宁波梅山保税港区久盈二期新能源投资合伙企业（有限合伙）、乌兰察布太
证盛宏股权投资基金（有限合伙）、宁波永先股权投资合伙企业（有限合伙）、北
京通原欣荣投资管理中心（有限合伙）、太证非凡投资有限公司、青岛国信招商
创业投资基金合伙企业（有限合伙）、苏州冠新创业投资中心（有限合伙）、沈阳
招商致远创业发展投资中心（有限合伙）、宁波雍胜股权投资合伙企业（有限合
伙）、上海复鼎一期股权投资基金合伙企业（有限合伙）、上海斐君铂晟投资管理
合伙企业（有限合伙）、上海颐强投资中心（有限合伙）、上海正海国聚创业投资
中心（有限合伙）、上海紫竹小苗创业合伙企业（有限合伙）、钱志明、金永华承
诺：自威奥股份上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理本次发行前直接
或间接持有的威奥股份股份，也不由威奥股份回购该部分股份。
（二）本次限售股上市流通的有关承诺履行情况
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了上述股
份锁定的承诺。
四、本次限售股解禁并上市流通的安排
本次限售股上市流通数量为 108,546,667 股，占威奥股份总股本的 35.92%，
上市流通日期为 2021 年 5 月 25 日。本次限售股上市流通具体情况如下：
限售股数量及占公司股本比
本次申请上 剩余限售
例
股东名称 市流通股 股数量
股数（股） 比例 （股） （股）
唐山锐泽股权投资管理中心（有限合
52,420,000 17.34% 52,420,000 -
伙）
宁波梅山保税港区久盈二期新能源投
14,000,000 4.63% 14,000,000 -
资合伙企业（有限合伙）
乌兰察布太证盛宏股权投资基金（有
10,670,000 3.53% 10,670,000 -
限合伙）
宁波永先股权投资合伙企业（有限合
8,660,000 2.87% 8,660,000 -
伙）
北京通原欣荣投资管理中心（有限合
3,340,000 1.11% 3,340,000 -
伙）
太证非凡投资有限公司 3,330,000 1.10% 3,330,000 -
青岛国信招商创业投资基金合伙企业
2,800,000 0.93% 2,800,000 -
（有限合伙）
钱志明 2,340,000 0.77% 2,340,000 -
苏州冠新创业投资中心（有限合伙） 2,000,000 0.66% 2,000,000 -
沈阳招商致远创业发展投资中心（有
1,866,667 0.62% 1,866,667 -
限合伙）
宁波雍胜股权投资合伙企业（有限合
1,670,000 0.55% 1,670,000 -
伙）
上海复鼎一期股权投资基金合伙企业
1,330,000 0.44% 1,330,000 -
（有限合伙）
限售股数量及占公司股本比
本次申请上 剩余限售
例
股东名称 市流通股 股数量
股数（股） 比例 （股） （股）
上海斐君铂晟投资管理合伙企业（有
1,190,000 0.39% 1,190,000 -
限合伙）
金永华 940,000 0.31% 940,000 -
上海颐强投资中心（有限合伙） 930,000 0.31% 930,000 -
上海正海国聚创业投资中心（有限合
660,000 0.22% 660,000 -
伙）
上海紫竹小苗创业合伙企业（有限合
400,000 0.13% 400,000 -
伙）
合计 108,546,667 35.92% 108,546,667 -
五、本次限售股上市流通后公司股本结构的变动情况
项目 本次上市前（股） 变动数（股） 本次上市后（股）
1、其他境内法人
108,195,000 -105,266,667 2,928,333
持有股份
有限售条件的流 2、境内自然人持
118,465,000 -3,280,000 115,185,000
通股份 有股份
有限售条件的流
226,660,000 -108,546,667 118,113,333
通股份合计
A股 75,560,000 108,546,667 184,106,667
无限售条件的流
通股份 无限售条件的流
75,560,000 108,546,667 184,106,667
通股份合计
股份总额 302,220,000 - 302,220,000
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：威奥股份本次限售股份上市流通符合《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关
法律法规和规范性文件的要求，威奥股份本次限售股份解除限售数量、上市流通
时间等符合有关法律法规和规范性文件和股东承诺；威奥股份本次解除限售股份
股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见
出具日，威奥股份与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保
荐机构对威奥股份本次限售股份上市流通事项无异议。
