证券代码：605001 证券简称：威奥股份 公告编号：2021—050
青岛威奥轨道股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回
并继续进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：上海浦东发展银行青岛城阳支行
本次委托理财金额：共计人民币 12,000.00 万元
委托理财产品名称：利多多公司稳利 21JG6499 期（3 个月
网点专属 B 款）人民币对公结构性存款
委托理财期限：
利多多公司稳利 21JG6499 期（3 个月网点专属 B 款）
人民币对公结构性存款的产品期限为 2 个月零 30 天
（2021 年 11 月 12 日至 2022 年 2 月 11 日）
履行的审议程序：青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称
“公司”）于 2021 年 4 月 27 日召开第二届董事会第十五
次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公
司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
－1－
使用不超过人民币 8 亿元人民币（含 8 亿元）的闲置募集
资金进行现金管理，用于购买银行保本型金融产品或结构
性存款等理财产品，使用期限为自第二届董事会第十五次
会议审议通过之日起不超过 12 个月（含 12 个月）。在上
述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。同时，授权公
司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体
投资活动由公司财务部门负责组织实施。公司独立董事、
监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内
容详见公司于 2021 年 04 月 28 日披露的《关于使用部分
暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2021-017）。
一、本次委托理财到期赎回的情况
2021 年 9 月 27 日，公司使用部分闲置募集资金向上海浦东
发展银行青岛城阳支行购买了 12,000 万元的保本浮动收益型理
财产品，具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管
理到期赎回并继续进行现金管理的公告》（公告编号：2021-046。
上述理财产品已于 2021 年 11 月 8 日到期，公司已赎回本金
12,000 万元，并获得理财收益 355,000.00 元，与预期收益不存
在重大差异。本金及收益已归还至募集资金账户。
二、本次继续使用部分闲置募集资金委托理财概况
（一）委托理财目的
－2－
为充分发挥募集资金使用效率、适当增加收益、减少财务费
用等目的，在确保不影响公司正常经营、不影响募集资金项目建
设和募集资金使用计划的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多
的投资回报。
（二）资金来源
1.资金来源的一般情况
本次委托理财的资金来源系公司闲置募集资金。
2.使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛威奥轨道股份有
限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕636 号）
核准，公司本次发行募集资金总额为人民币 1,219,538,400.00
元，扣除各项发行费用后，公司实际募集资金净额人民币
1,128,896,686.79 元。本次发行募集资金已于 2020 年 5 月 15
日全部到账，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发
行的募集资金到位情况进行了审验，并于 2020 年 5 月 15 日出具
了“致同验字（2020）第 110ZC0113 号”《验资报告》。公司已
对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监
管协议》，上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
截止到 2021 年 9 月 30 日，募集资金使用情况如下：
单位：人民币（万元）
序号 投资项目 投资总额 募集资金拟投 募集资金已
入金额 投入金额
－3－
1 轨道交通车辆配套装备（青岛）建设项目 36,461.35 33,351.02 4,713.04
2 轨道交通车辆配套装备（唐山）建设项目 46,424.63 41,738.65 326.25
3 研发中心建设项目 12,943.81 12,800.00 6,989.72
4 补充流动资金 25,000.00 25,000.00 25,000.00
合计 120,829.79 112,889.67 37,029.01
（三）委托理财产品的基本情况
1、利多多公司稳利 21JG6499 期（3 个月网点专属 B 款）人
民币对公结构性存款
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
利多多公司稳
上海浦
利21JG6499期
东发展 保本浮
（3个月网点专
银行青 动收益 12,000.00 1.40%-3.35% 41.42-99.12
属B款）人民币
岛城阳 型产品
对公结构性存
支行
款
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
保本浮
2个月零
动 / / / 否
30天
收益
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
为控制风险，公司本次使用部分暂时闲置募集资金购买的为
安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，且产品期限未超
－4－
过 12 个月，理财产品的提供机构为银行，不存在用于证券投资、
购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的高风险理
财产品的情形，理财产品未用于质押。本次使用暂时闲置募集资
金购买理财产品，已经按照公司相关制度履行了内部审核程序，
符合公司内部资金管理的要求。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、2021 年 11 月 10 日，公司向上海浦东发展银行青岛城阳
支行购买了 12,000 万元的保本浮动收益型理财产品，具体理财
产品内容如下：
（1）产品名称：利多多公司稳利 21JG6499 期（3 个月网点
专属 B 款）人民币对公结构性存款
（2）产品类型：保本浮动收益
（3）产品预期年化收益率：1.40%-3.35%
（4）理财金额：12,000 万元
（5）产品起息日：2021 年 11 月 12 日
（6）产品到期日：2022 年 02 月 11 日
（二）委托理财的资金投向
1、上海浦东发展银行青岛城阳支行结构性存款：是指客户
与浦发银行签署的《上海浦东发展银行对公结构性存款产品销售
合同》（以下简称“销售合同”）、《上海浦东发展银行对公结
构性存款产品说明书及风险揭示书》（以下简称“产品说明书”
及“风险揭示书”）中约定的对公结构性存款产品，浦发银行按
－5－
照约定的投资计划和方式，以产品本金进行投资和资产管理，根
据约定条件和实际投资收益情况向客户支付产品本金及投资收
益（若有），投资风险由客户自行承担。
（三）本次公司使用闲置募集资金进行现金管理，额度为人
民币 12,000 万元，现金管理产品均为保本浮动收益型，符合安
全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用
途的行为，不影响募投项目正常运行，不存在损害股东利益的情
形。
（四）风险控制分析
1、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，选择安全性高、
流动性好的保本型理财品种。公司财务部相关人员将及时分析和
跟踪理财产品的投向及进展情况，发现存在可能影响公司资金安
全风险的情况下，及时采取相应措施，控制投资风险；
2、公司在确保不影响募集资金投资项目建设的正常运行的
情况下，合理安排并选择相适应理财产品的种类和期限；
3、公司财务部门建立了台账，以便对购买的理财产品进行
管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；
4、本公司独立董事、监事会有权对募集资金的使用情况进
行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
5、本公司将严格依据上海证券交易所相关规定，及时做好
信息披露工作。
四、委托理财受托方的情况
－6－
上海浦东发展银行股份有限公司为 A 股上市公司，股票代码
为 600000，成立日期为 1992 年 10 月，注册资本 2935208.0397
万元。
上海浦东发展银行股份有限公司与公司、公司控股股东及其
一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。
五、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期主要财务指标
单位：人民币（元）
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
资产总额 4,881,552,394.59 4,618,668,753.17
负债总额 2,002,251,039.95 1,914,193,038.46
净资产 2,879,301,354.64 2,701,475,714.71
经营性活动现金流净额 -67,749,495.24 61,045,252.68
截止 2021 年 9 月 30 日，公司资产负债率为 41.44%。本次
使用闲置募集资金购买理财金额为 12,000 万元，占公司最近一
期期末净资产的比例为 0.44%，占公司最近一期期末资产总额比
例为 2.60%。公司在不影响正常运营、募集资金投资计划正常进
行的情况下，使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品，可以
提高公司资金使用效率，获得一定投资收益。公司购买理财不会
对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。
（二）委托理财对公司的影响
－7－
1、公司本次使用闲置募集资金 12,000 万元进行现金管理是
在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下进行的，
有助于提高资金利用效率，不影响募集资金投资项目所需资金。
2、通过对闲置募集资金进行合理的现金管理，能获得一定
的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东获取
较好的投资回报。
（三）会计处理
根据新金融工具准则，公司将购买的理财产品在资产负债表
中列示为“交易性金融资产”，其利息收益计入利润表中的“投
资收益”。
六、风险提示
公司本次购买的理财产品，均为结构性存款产品，属于保本
浮动收益的低风险型产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不
排除该项投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力
风险等风险因素从而影响预期收益。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意
见
公司于 2021 年 04 月 27 日召开第二届董事会第十五次会议
和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司拟使用部分
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币 8
亿元人民币（含 8 亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用于购
买银行保本型金融产品或结构性存款等理财产品，使用期限为自
－8－
第二届董事会第十五次会议审议通过之日起不超过 12 个月（含
12 个月）。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公
司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委
托理财的情况
金额：万元
实际投入 实际收回 尚未收回
序号 理财产品类型 实际收益
金额 本金 本金金额
交通银行蕴通财富定期型结
1 构性存款120天（挂钩汇率看 30,000 30,000 295.89 0
跌）
上海浦东发展银行利多多公
2 司稳利固定持有期JG9014期 10,000 10,000 71.69 0
（90天网点专属）
共赢智信汇率挂钩人民币结
3 10,000 10,000 74.37 0
构性存款02534期
中国建设银行青岛市分行定
4 制型单位结构性存款2021年 19,000 19,000 145.23 0
第2期
共赢智信汇率挂钩人民币结
5 5,000 5,000 36.99 0
构性存款02843期
上海浦东发展银行利多多公
6 司稳利固定持有期JG9014期 10,000 10,000 73.31 0
（90天网点专属）
－9－
交通银行蕴通财富定期型结
7 构性存款92天（挂钩汇率看 30,000 30,000 226.85 0
跌）
共赢智信汇率挂钩人民币结
8 10,000 10,000 73.04 0
构性存款03718期
共赢智信汇率挂钩人民币结
9 5,000 5,000 38.64 0
构性存款03931期
中国建设银行青岛市分行定
10 制型单位结构性存款2021年 19,000 19，000 146.85 0
第16期
上海浦东发展银行利多多公
司稳利固定持有期21JG6128
11 11,000 11,000 88.00 0
期人民币对公结构性存款
（90天网点专属）
交通银行蕴通财富定期型结
12 构性存款91天（挂钩汇率看 30,000 30,000 238.59 0
跌）
共赢智信汇率挂钩人民币结
13 10,000 10,000 82.41 0
构性存款05037期
共赢智信汇率挂钩人民币结
14 5,400 5,400 42.41 0
构性存款05184期
中国建设银行青岛市分行定
15 制型单位结构性存款2021年 19,000 19，000 145.23 0
第54期
－10－
交通银行蕴通财富定期型结
16 构性存款91天（挂钩汇率看 30,000 0 0 30,000
涨）
利多多公司稳利21JG5518期
17 （9月特供）人民币对公结构 12,000 12,000 35.50 0
性存款
共赢智信汇率挂钩人民币结
18 10,000 0 0 10,000
构性存款06512期
共赢智信汇率挂钩人民币结
19 5,500 0 0 5,500
构性存款06742期
中国建设银行青岛市分行定
20 制型单位结构性存款2021年 18,000 0 0 18,000
第71期
利多多公司稳利21JG6499期
21 （3个月网点专属B款）人民 12,000 0 0 12，000
币对公结构性存款
合计 310,900 235,400 1815.00 76,400
最近12个月内单日最高投入金额 40,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 13.89%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 11.06%
目前已使用的理财额度 76,400
尚未使用的理财额度 3,600
总理财额度 80,000
－11－
九、备查文件
1.《浦发银行对公结构性存款产品合同》。
特此公告。
青岛威奥轨道股份有限公司董事会
2021 年 11 月 10 日
－12－
